国泰海通证券股份有限公司 关于芯联集成电路制造股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为芯联 集成电路制造股份有限公司（以下简称"芯联集成"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售 股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548号），并经上海证券交易 所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"或"芯联集成"） 首次向社会公开发行人民币普通股（A股）169,200万股（行使超额配售选择权之 前），并于2023年5月10日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发 行A股前总股本为507,600万股，首次公开发行A股后总股本为676,800万股（行使 超额配售选 ...

芯 联 集 成 电 路 制 造 股 份 有 限 公 司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天 职 业 字 [2025]13528-3 号 目 录 关于营业收入扣除情况的专项核查意见— 芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况表——3 您可使用手机"扫一扫"或近入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行_香 您可使用手机"扫一扫"或近入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行_香 l 关于对芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2025]13528-3 号 芯联集成电路制造股份有限公司全体股东: 我们接受芯联集成电路制造股份有限公司(以下简称"芯联集成")委托,在审计了芯 联集成 2024年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2024年度的合并及公司利润表、合并 及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的由芯 联集成管理层编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》(以下简称扣除情况表)进行了专 项核查。 一、管理层的责任 根据 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李旺荣，男，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，律师。1988 年至 1992 年，任绍兴市对外经济律师事务所律师。1992 年，任绍兴市第三律师事务所律师。1992 年至 1994 年，历任浙江龙山律师事务 所主任助理、副主任。1994 年至今，历任浙江大公律师事务所管委会主任、发 展与战略委员会主任。2021 年至今，任芯联集成独立董事。 （三） 是否存在影响独立性的情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人自身及直系亲属、主要 社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务， 不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、 咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 本人作为芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（ ...

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事4人占比超三分之一[2] - 2024年召开12次董事会会议和4次股东大会[6] - 2024年各委员会召开多次会议[8] 独立董事履职 - 2024年独立董事按法规履职，无应披露关联交易等情况[12][20] - 2025年将继续履职，维护多方利益[20] 薪酬方案 - 2024年11月审议通过高级管理人员薪酬方案[19]

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事4人占比超三分之一[2] - 2024年召开12次董事会会议和4次股东大会，独立董事均亲自出席[6] - 2024年各专业委员会召开不同次数会议，独立董事出席率达标[7] - 独立董事自2024年11月20日起届满离任[2] - 公司董事会换届选举并提名第二届董事会候选人[17] 交易决策 - 2024年3月审议通过2024年度日常性关联交易预计议案并披露[11] - 2024年6月和9月审议通过发行股份及支付现金购买芯联越州72.33%股权议案[11][12] 信息披露 - 2024年多次披露不同时期报告[14] 激励计划 - 拟2.56元/股授予11458.00万股限制性股票[18] - 注销部分员工股票期权[19] - 以2.56元/股向763名激励对象授予9166.40万股第二类限制性股票[19] - 第一期股票期权激励计划行权新增9054838股完成登记[20] 其他事项 - 续聘天职国际为2024年度财务报告审计机构[15] - 不存在非准则变更原因的会计政策等变更情形[16] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[13] - 报告期内公司不存在被收购情形[13] - 新增募投项目等均履行决策程序[22]

芯联集成电路制造股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《芯联 集成电路制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《芯联集成 电路制造股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将芯联集成 电路制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）2024 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事史习民、李 生校、非独立董事林东华，其中主任委员由会计专业人士史习民先生担任。 2024 年 11 月，公司完成了董事会的换届选举工作，公司第二届董事会审计 委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事王保平、李生校、非独立董事林东华， 其中主任委员由具有会计专业资格的独立董事王保平担任。 审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作 经验，符合相关法律法规及《上海证券 ...

重要内容提示： 本次会计政策变更系芯联集成电路制造股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释 第 17 号》及《企业会计准则解释第 18 号》的相关要求变更会计政策，无需提交 公司董事会、股东大会审议。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大 影响。 证券代码：688469 证券简称：芯联集成 公告编号：2025-019 芯联集成电路制造股份有限公司 关于变更会计政策的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次会计政策变更概述 2023 年 10 月，财政部颁发了《企业会计准则解释第 17 号》，对"关于流动 负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交易 的会计处理"等相关内容进行进一步规范及明确，该解释自 2024 年 1 月 1 日起 施行。 2024 年 12 月，财政部颁发了《企业会计准则解释第 18 号》，规定对不属于 单项履约义务的保证类质量保证产生的预计负债，应当按确定的金额计 ...

芯联集成电路制造股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议， 践行和落实"以投资者为本"的发展理念，推动上市公司持续优化经营、规范治 理和积极回报投资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和 经济高质量发展的精神要求，公司于 2024 年 3 月 26 日公布《芯联集成电路制造 股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，于 2024 年 8 月 31 日 公布《芯联集成电路制造股份有限公司关于公司 2024 年度提质增效重回报专项 行动方案的半年度评估报告》。2024 年度，公司以"提质增效重回报"行动方 案为指引，通过系统性部署与精准执行，在提升经营效能、加速科技创新、优化 股东价值回报等关键领域取得积极成效。 2025 年，公司将继续锚定"连结资源、汇聚智慧、持续创新、鼎力支撑全 球智慧型新能源革命"的愿景，秉承"创新科技 点亮地球"的使命，积极开展 "提质增效重回报"专项行动。公司将通过精细化管控体系升级与战略性资源配 置优化，全面提升经营能效与资产回报水平；同步强化股东权益保障机制，构建 长期资 ...

会计师事务所聘任 - 2024年度公司聘任天职国际会计师事务所为会计师事务所[2] 天职国际人员数据 - 上年度末合伙人数量为89人[1] - 上年末注册会计师数量为1165人[1] - 上年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师数量为414人[1] 天职国际业务数据 - 2023年业务收入总额为31.97亿元[1] - 2023年审计业务收入为26.41亿元[1] - 2023年证券业务收入为12.87亿元[1] - 2023年客户家数为263家[1] - 2023年审计收费总额为3.19亿元[1] - 本公司同行业上市公司审计客户家数为158家[1]

募集资金情况 - 公司首次公开发行169,200.00万股，募集资金总额962,748.00万元，净额937,276.55万元，于2023年5月5日到位[1] - 全额行使超额配售选择权额外发行25,380.00万股，增加募集资金总额144,412.20万元，净额141,065.15万元，于2023年6月9日到位[2] - 本次发行最终募集资金总额1,107,160.20万元，净额1,078,341.70万元[3] 资金使用情况 - 截止2024年12月31日，实际使用募集资金1,044,555.29万元，余额47,026.18万元[4] - 募投项目前期投入置换金额166,000.00万元，募集资金到账后投入募投项目金额741,138.43万元[4] - 节余募集资金永久补充流动资金7,439.01万元，含自有资金支付发行费用补充的270.85万元[4][5] - 公司拟将募投项目结项后专户转出的节余募集资金7168.16万元永久补充流动资金[19] - 公司以自有资金支付原计划以募集资金支付的发行费用270.85万元，已将该金额永久补充流动资金[19] 账户及收益情况 - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额分别为招行4,746.96万元、交行25,776.84万元、中信16,502.38万元[11] - 2024年度公司利用闲置募集资金购买结构性存款单日最高余额16.50亿元，累计收益171.65万元，未到期金额127,000.00万元[15] 项目调整情况 - 2024年调减“二期晶圆制造项目”拟使用募集资金投资金额27.90亿元，用于新增募投项目“三期12英寸集成电路数模混合芯片制造项目”[21] - 募集资金变更用途总额为50.00亿元，变更用途的募集资金总额比例为46.37%[30] 项目投入及进度情况 - 本年度投入募集资金总额为10.871188亿元，已累计投入募集资金总额为90.713843亿元[30] - “二期晶圆制造项目”承诺投资总额66.60亿元，调整后总额16.60亿元，截至期末累计投入16.60亿元，投入进度100%[30] - “中芯绍兴三期12英寸特色工艺晶圆制造中试线项目”承诺投资总额0.00亿元，调整后总额22.10亿元，截至期末累计投入22.10亿元，投入进度100%[30] - “三期12英寸集成电路数模混合芯片制造项目”调整后总额27.90亿元，本年度投入10.779673亿元，截至期末累计投入10.779673亿元，投入进度38.64%[30] - 变更后项目“三期12英寸集成电路数模混合芯片制造项目”拟投入募集资金总额为279,000.00万元[33] - 该项目截至期末计划累计投资金额为279,000.00万元，本年度实际投入金额为107,796.73万元，实际累计投入金额为107,796.73万元[33] - 该项目投资进度为38.64%，预定可使用状态日期为2027年12月31日[33] 其他情况 - 2024年1月部分募投项目结项注销账户，重新签订四方监管协议[7] - 2024年度公司不存在自筹资金预先投入募集资金的置换情况[13] - 本年度公司使用募集资金符合规定，不存在使用及披露的违规情形[24] - 会计师事务所和保荐机构认为公司2024年度募集资金存放和使用符合相关规定[25][26] - 补充流动资金金额为412,341.70元，占比100.00%[31] - 本年度投入募集资金总额为1,078,341.7元，本年度实现效益相关计算口径应与承诺效益一致[31][32]