募资情况 - 2022年12月28日公司发行1.125亿股，实际募集资金净额31.2136525283亿元[1] 项目投资 - 四个募投项目调整后预计总投资超44亿元，拟投入募集资金超31亿元[5] 资金使用 - 截至2025年7月25日，募投项目累计投入募集资金24.701203亿元[7] - 萤石智能制造重庆基地项目预计募集资金节余1.559339亿元[7] 资金调整 - 公司拟转4153.97万元至产业化项目，剩余补充流动资金[10] 项目结项 - 2025年8月1日审议通过募投项目结项及节余资金使用议案[14]

股份减持限制 - 上市交易之日起1年内董事等不得减持[7] - 离职后半年内董事等不得减持[7] - 任职内和任期届满后六个月每年减持不超25%[9] 增减持时间限制 - 年报、半年报公告前15日内董事等不得增减持[8] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内董事等不得增减持[8] 减持计划规定 - 首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划[12] - 每次披露减持时间区间不超3个月[12] - 实施完毕或未完毕2个交易日内报告并公告[13] 信息申报与报告 - 特定时间2个交易日内申报个人等身份信息[3][4] - 股份变动2个交易日内向董事会报告[13] 其他规定 - 确保特定自然人不利用内幕信息买卖[16] - 违规买卖股份将受处分[16] - 违反《证券法》董事会收回收益并披露[16] - 制度由董事会制订解释，自通过日执行[19] - 填写持股变动计划备案通知[21] - 记录增减持情况及计划[22]

定期报告披露 - 公司应在规定时间内披露年度、半年度、季度报告[14] - 与交易所预约披露时间，变更需提前五个交易日申请[15] - 未在规定期限披露报告或董事无法保证报告真实准确完整，股票停牌[23] 业绩预告与快报 - 预计年度经营业绩出现特定情形，应在规定时间内进行业绩预告[25] - 预计不能按时披露年报，应披露业绩快报[25] - 业绩预告或快报与实际差异大，应及时披露更正公告[26][27] 交易披露 - 达到特定标准的交易需及时披露[30][33] 审计与分红 - 拟派发股票股利等依据的报告需审计，仅现金分红可免[20] - 财务报告被出具非标准意见应纠正并披露[21] 其他信息披露 - 年度净利润或营收大幅下降或为负需在年报披露[40] - 应在年报披露研发支出及占比等信息[39] - 开展新业务或重大交易需披露相关信息[39] - 识别并披露可能影响核心竞争力的风险因素[41] - 重大风险事项需披露对核心竞争力和持续经营能力的影响[41] - 营业用主要资产异常需披露[43] - 部分董事、高管履职异常需披露[44] - 控股股东及其一致行动人质押股份异常需披露[47][48] - 持股5%以上股东质押股份需告知并披露[50] - 重大诉讼、仲裁需披露[51] - 股票交易异常波动需披露公告[46] - 公司申请或被申请破产重整等需披露进展[44] - 变更名称等应立即披露[53] 信息披露程序与责任 - 定期报告编制、重大事项报告、对外披露有相应程序[57][59][60] - 董事长为信息披露第一责任人，董秘为主要责任人[62] - 董秘公开披露临时报告需履行审批手续[64] - 董事会自查信息披露管理制度实施情况[84] - 审计委员会监督董事、高管信息披露职责履行情况[86] - 公司向股东、实际控制人进行重大信息问询[67] - 股东或实际控制人情况变化需告知公司[68] - 董事等报送关联人名单及关系说明[71] - 财务信息披露前执行内部控制制度[72] - 董事长、总经理为保密工作第一责任人[74] - 预定信息提前泄露应立即披露[75] - 董事等对信息披露真实性等负责[77] - 信息披露违规责任人受处分并可能赔偿[77] 制度生效与修改 - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[81]

公司基本信息 - 公司于2022年12月28日在上海证券交易所科创板上市，首次发行人民币普通股11250万股[6] - 公司注册资本为人民币787500000元[6] - 公司由2个发起人组成，海康威视认缴出资270000000股占60%，阡陌青荷认缴出资180000000股占40%[13] 股份相关 - 公司设立时发行股份总数为450000000股，已发行股份总数为787500000股，每股面值1元[13][14] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[15] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类股份总数25%[21] 股东会相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[41] - 年度股东会应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[54] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，含职工代表董事1名，独立董事3名[72] - 董事长由董事会以全体董事过半数选举产生[72] - 董事会每年至少召开两次会议，临时会议提议方为代表十分之一以上表决权股东等[77] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[97] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[97] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中比例最低80%[100] 其他 - 公司用工实行合同制管理，自主决定人员招聘和录用[112] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[117] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[123]

重大事项报告主体 - 重大事项报告义务人包括持有公司5%以上股份股东等多类主体[7] - 控股股东及持有公司5%以上股份股东出现重大事项应当日向董事会办公室报告[8] 重大事项内容 - 重大事项包括重要会议、重大交易、关联交易等[12] - 重要会议涵盖公司总经理办公会等多种会议[12] - 重大交易包含购买或出售资产等12种情况[12][13] - 关联交易指公司或子公司等与关联人之间的交易[14] 重大交易报告标准 - 除担保、财务资助外，交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况应及时报告[13] - 提供担保、财务资助不论数额大小均应及时报告[14] - 同一类别且与标的相关交易按连续12个月累计计算适用报告标准[14] 其他报告情形 - 除董事长、总经理外其他董高人员无法履职达或预计达3个月以上需报告[16] - 诉讼涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需报告[16] - 持股5%以上股东股份被冻结等情况需报告[18] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化需报告[18] - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%需报告[15] 报告流程与责任 - 报告义务人应在知悉重大事项第一时间向董事会秘书通告并报送书面文件[20] - 董事会秘书收到报告后应及时分析判断并向董事会报告[20] - 触及特定时点报告义务人应向董事会秘书报告重大事项[21] - 报告义务人应报告已披露重大事项进展情况[21] - 未及时上报或未上报内部重大事项将追究报告义务人责任[22] 信息披露与制度规定 - 信息披露需自起算日或触及披露时点的2个交易日内完成[30] - 市值指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值[31] - 净资产指归属于母公司所有者的期末净资产，不包括少数股东权益金额[31] - 净利润指归属于母公司所有者的净利润，不包括少数股东损益金额[31] - 关联人指《科创板上市规则》第十五章规定的关联人[32] - 制度未尽事宜或与相关规定、《公司章程》不一致时按相关规定和章程执行[32] - 制度由公司董事会负责解释[33] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行，修改时亦同[33]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，为高级管理人员，可委任证券事务代表协助履职[2] 任职要求与职责 - 应具备财务等专业知识及经验，有五种情形之一者不得担任[4] - 主要职责包括办理信息披露等十一项[8] 履职与解聘 - 公司应为其履职提供便利，重大事项需通报[9] - 出现四种情形之一，公司应在一个月内解聘[12] 离任与空缺处理 - 离任前需审查、移交，签保密协议[13] - 空缺时先指定人员代行，超3个月法定代表人代行，6个月内完成聘任[13] 责任与制度规定 - 决议违法致损失应担责，能证明提异议可免责[15] - 违法违规按规定追责，制度以法律法规为准[15][18]

担保总额控制 - 公司对本公司及控股子公司对外担保实行总额控制[2] 股东会审议担保情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[7] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[7] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[7] - 按担保金额连续12个月累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议且经出席股东所持表决权三分之二以上通过[7] - 公司及其控股子公司对外担保总额超上市公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[7] 董事会审议担保情形 - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[7] 担保豁免规定 - 公司为全资子公司或控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按权益提供同等比例担保可豁免部分规定[8] 关联人担保审议 - 公司为关联人提供担保需全体非关联董事过半数且出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并提交股东会审议[11] 控股股东等担保要求 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，控股股东等应提供反担保[11] 担保核查与报告 - 董事会每年核查公司全部担保行为并披露结果[21] - 被担保人债务到期前15日未履行还款义务等情况需及时报告[22] - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行偿债义务应报告[25] 子公司担保申报 - 下属控股子公司对外担保事项应提前5日书面申报[25] 担保合同管理 - 财务部指定专人保存管理担保合同并注意时效期限[20] - 财务部持续关注被担保方多方面情况并报告[21][28] - 担保合同、反担保合同由法定代表人或授权代表签署并核实审议批准情况[26] 信息披露与风险处理 - 公司董事会办公室负责对外担保信息披露工作[24] - 财务部对可能出现的风险提出处理办法经审议后上报董事会批准[21][29] 制度生效与修订 - 制度经公司股东会审议批准之日起生效并实施，修订亦同[41]

募投项目论证 - 募投项目搁置超1年或超计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证可行性[9] 资金投入与置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，应在募集资金转入专户后6个月内置换[10] 资金管理期限 - 暂时闲置募集资金现金管理产品期限不超过十二个月[11] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超过12个月[12] 资金使用审批 - 公司进行募集资金项目投资，资金支出需履行审批手续[8] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理或临时补充流动资金，额度、期限等需经董事会审议通过[11][12] - 公司使用超募资金应由董事会决议，提交股东会审议[13] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[14] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金用于其他用途需经董事会审议和保荐机构等发表意见[14] 协议签订 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议，协议提前终止应在1个月内签新协议[4][5] 用途变更 - 公司改变募集资金用途需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[16] - 公司及全资子公司间变更募投项目实施主体或仅变更实施地点，不视为改变用途[17] - 变更后的募投项目应投资于主营业务[18] 项目变更与转让 - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后需公告原项目情况及变更原因等[18] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后需公告转让原因、已使用金额等[19] 信息披露 - 公司应真实、准确、完整披露募集资金实际使用情况[22] - 公司董事会每半年度核查募投项目进展并披露《募集资金专项报告》[22] - 每个会计年度结束，公司董事会应在报告中披露保荐机构等核查报告结论性意见[23] 制度适用与生效 - 募投项目通过子公司或其他控制企业实施，适用本制度[24] - 本制度经公司股东会批准后生效，修改时亦同[27]

交易规定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况，经董事会审议后提交股东会审议并披露[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况，经董事会审议并及时披露[5] - 交易指标计算中涉及数据为负值取绝对值，财务指标指合并报表财务指标，市值指交易前10个交易日收盘市值算术平均值[6] - 分期实施交易以交易总额适用规定，同一类别交易按连续12个月累计计算原则适用规定[7] - 交易标的为股权且达规定标准，应提供最近一年又一期财务报告审计报告；非现金资产应提供评估报告[8] - 股权交易导致合并报表范围变更，以对应公司相关财务指标计算；未变更按所持权益变动比例计算[9] - 购买或出售少数股权无法审计可披露情况后免于披露审计报告[9] - 放弃控股子公司股权优先受让权等按相关金额和指标适用规定[9] - 委托理财以额度计算占市值比例适用规定，额度使用期限不超12个月[10] 对外投资管理 - 对外投资项目确认后成立实施小组或相关部门监管，重大项目可聘请专家论证[12] - 公司可在投资项目经营期满、经营不善破产、因不可抗力无法经营、投资协议规定终止情况出现时收回对外投资[14] - 公司可在发展战略或经营方向调整、投资项目连续亏损且无前景、自身资金不足、公司认为必要时转让对外投资[16] - 对外投资收回和转让时需做好资产评估，防止资产流失[15] - 投资转让需按法律法规和公司章程等规定办理[17] 信息披露与保密 - 公司对外投资应按《科创板上市规则》履行信息披露义务[19] - 对外投资事项未披露前，知情人员负有保密义务[20] - 控股子公司提供信息应真实准确完整，并及时报送公司[20] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[22] - 本制度未尽事宜按相关规定执行，抵触时以规定为准[22] - 本制度自股东会审议通过生效实施，由董事会负责解释[22]

业务内容 - 外汇套期保值业务包括外汇远期、掉期、期权、利率掉期等[2] - 交易合约外币金额不得超外币收付款预测金额[4] 审批要求 - 预计动用保证金和权利金上限等情况需股东会审议[7][8] - 从事非套期保值目的衍生品交易需股东会审议[8] 部门职责 - 财务经办，内审监督，董办负责信息披露[6] 业务执行 - 财务制订计划等，异常上报董事长决策[9][12] 其他规定 - 可合理预计未来12个月业务，按规定披露信息[8][14]