证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-031 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十 六次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 4 月 28 日以现场结合通讯方式召 开。会议通知于 2025 年 4 月 23 日以电子邮件的方式发出。董事会共有 6 名董事， 实到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 （二）审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚 未归属的限制性股票的议案》 1 董事会认为：本次作废公司 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归 ...

会议信息 - 普冉半导体第二届监事会第十六次会议于2025年4月28日召开[2] 审议议案 - 审议通过《关于<公司2025年第一季度报告>的议案》[3][4] - 审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》[6][7]

业绩相关 - 2024年度公司营业收入18.04亿元，未达20亿考核目标[10] 激励计划调整 - 2025年4月28日作废55,862股限制性股票[2] - 因4人离职8,077股作废，业绩未达标47,785股取消归属[8] - 作废后激励对象由74人变70人，未归属股票由151,402股变95,540股[11] 合规情况 - 审议程序合法，监事会同意，已获必要批准授权[14][15] - 作废符合规定，尚需履行信息披露义务[15]

国浩律师（上海）事务所 关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授 予但尚未归属的限制性股票相关事宜 之 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT 25-28 层 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 52341670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2025 年 4 月 | 第一节 | 引言 3 | | --- | --- | | 第二节 | 法律意见书正文 4 | | 一、 | 本次作废的批准和授权 4 | | 二、 | 本次作废的具体情况 5 | | 三、 | 结论意见 7 | | 第三节 | 签署页 8 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | --- | --- ...

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.063亿元，同比增长0.34%[4] - 2025年第一季度营业总收入为406,309,770.43元，同比增长0.34%[19] - 2025年第一季度营业收入为406,309,770.43元，同比增长0.3%[29] - 归属于上市公司股东的净利润为1846.58万元，同比下降63.01%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1896.34万元，同比下降69.24%[4] - 2025年第一季度净利润为18,465,821.97元，同比下降63.02%[19] - 净利润为18,945,402.22元，同比下降62.1%[29] - 基本每股收益为0.17元/股，同比下降63.83%[20] - 基本每股收益为0.18元/股，同比下降61.7%（0.47元/股）[30] 成本和费用（同比环比） - 研发投入合计6974.10万元，同比增长36.45%，占营业收入比例为17.16%[4] - 销售、管理和研发费用支出同比增长2852.30万元，增幅达38.04%[8] - 2025年第一季度营业总成本为379,849,657.61元，同比增长10.30%[19] - 2025年第一季度研发费用为69,740,956.07元，同比增长36.47%[19] - 研发费用为69,351,437.16元，同比增长35.7%[29] - 2025年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为101,256,676.39元，同比增长53.41%[22] - 购建固定资产等支付的现金为27,720,600.21元，同比增长115.7%（12,848,815.97元）[30] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-1.4303亿元，同比减少9246.49万元[4][8] - 2025年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-143,034,407.60元，同比下降182.86%[22] - 2025年第一季度购买商品、接受劳务支付的现金为426,988,567.52元，同比增长30.83%[22] - 经营活动现金流入小计为407,246,776.37元，同比增长14.6%（355,271,452.93元）[30] - 经营活动现金流出小计为549,984,796.93元，同比增长35.5%（405,840,922.39元）[30] - 经营活动产生的现金流量净额为-142,738,020.56元，同比扩大182.3%（-50,569,469.46元）[30] - 投资活动产生的现金流量净额为-48,720,600.21元，同比扩大279.2%（-12,848,815.97元）[30][31] - 现金及现金等价物净增加额为-191,838,395.61元，同比扩大207.1%（-62,470,262.50元）[31] - 销售商品、提供劳务收到的现金为397,022,925.58元，同比增长17.7%（337,448,697.98元）[30] 资产和负债变动 - 货币资金从2024年末的995,019,360.58元降至2025年3月末的803,594,019.38元[14] - 应收账款从2024年末的386,517,887.08元降至2025年3月末的372,049,421.14元[14] - 存货从2024年末的717,954,571.81元增至2025年3月末的756,774,498.15元[14] - 在建工程从2024年末的185,397,237.88元增至2025年3月末的196,883,440.56元[16] - 应付账款从2024年末的275,672,477.04元降至2025年3月末的123,542,652.82元[16] - 其他非流动金融资产从2024年末的15,000,000元增至2025年3月末的34,000,000元[16] - 2025年第一季度负债合计为202,064,550.38元，同比下降44.04%[17] - 短期借款从671,987.62元降至0元[26] - 货币资金为802,349,956.28元，较2024年底下降19.3%[25] - 应收账款为372,049,421.14元，较2024年底下降3.7%[25] - 存货为756,790,026.17元，较2024年底增长5.4%[25] - 期末现金及现金等价物余额为802,349,956.28元，同比下降23.2%（1,044,924,956.08元）[31] 股东权益和股东结构 - 归属于上市公司股东的所有者权益为22.4692亿元，同比增长1.33%[5] - 2025年第一季度归属于母公司所有者权益合计为2,246,916,695.35元，同比增长1.33%[17] - 报告期末普通股股东总数为14,464[11] - 第一大股东王楠持股19,815,701股，占比18.76%[11] - 第二大股东上海志颀企业管理咨询合伙企业持股19,423,823股，占比18.39%[11] - 第三大股东李兆桂持股5,139,342股，占比4.87%[11] 其他财务数据 - 总资产为24.4898亿元，同比下降5.02%[5] - 非经常性损益项目中华大九天战略配售公允价值变动导致亏损57.69万元[6] - 利息收入及汇兑收益同比减少利润总额454.70万元[8] - 投资活动现金流出小计为48,011,158.76元，同比增长273.7%[23] - 筹资活动现金流出小计为523,019.19元，主要用于偿还债务520,800元[23] - 期末现金及现金等价物余额为803,594,019.38元，较期初下降19.2%[23] - 综合收益总额为18,945,402.22元，同比增长163.6%（49,923,908.78元）[30]

股东大会基本情况 - 股东大会于2025年4月22日在上海市浦东新区申江路5005弄1号楼9楼公司会议室召开 [2] - 会议采取现场投票和网络投票相结合的方式 由董事长王楠先生主持 [2] - 公司6名在任董事全部出席 3名在任监事全部出席 董事会秘书列席会议 [3] 议案审议结果 - 全部11项非累积投票议案均获表决通过 包括2024年度董事会工作报告、监事会工作报告、财务决算报告等 [4][5][6] - 议案5（利润分配及资本公积转增股本方案）和议案11（授权董事会以简易程序向特定对象发行股票）作为特别决议议案 获得出席股东所持表决权总数三分之二以上通过 [6] - 议案5、7、8、9、10、11对中小投资者进行了单独计票 [7] 公司治理与合规 - 股东大会召集召开程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [2] - 上海贤云律师事务所对会议进行法律见证 确认会议程序及表决结果合法有效 [7] - 公司回购专用证券账户持有279,160股股份 不享有表决权 [2]

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2025-028 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 注：截至本次股东大会股权登记日，公司回购专用证券账户中股份数为 279,160 股，不享 有股东大会表决权。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议 由董事长王楠先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 4 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 103 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 103 ...

上海贤云律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）等相关法律、法规、规范性文件以及《普冉 半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，上海贤云律师事务 所（以下简称"本所"）指派律师出席普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司" 或"普冉股份"）2024 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1、本所律师已按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法性进行了 核查和验证（以下简称"查验"）并发表法律意见，本法律意见书中不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格、股东大 会表决程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议 ...

2024 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为普冉半导体 （上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"或"公司"或"上市公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责， 并出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2025 年 4 月 7 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2024 年度内部控制评价报告 ...

文章核心观点 - 普冉股份受美国关税政策调整直接影响小，行业需求增长带来业务增量，公司采取措施增强抗风险能力，明确产品研发和市场拓展方向，且在竞争格局中有一定优势 [2][3] 美国关税政策影响 - 公司直接对美出口占整体营收比例低，美国关税政策调整直接影响较小 [2] - 美国此前对芯片等商品豁免征收“对等关税”，政策调整对下游行业及供应链影响待察 [2] 行业市场需求 - 全球消费电子、工业及车规等领域智慧化、数字化应用场景拓展，市场需求将进一步增长，为业务带来增量空间 [2] 抗风险措施 - 通过产品矩阵优化、市场多元化拓展及供应链协同强化抗风险能力 [2] - 推进存储产品在工业和汽车领域认证，加速“存储 +”产品线客户导入 [2] - 深化 AI 新兴场景合作，与主控芯片厂商及供应链伙伴建立紧密联系 [2] - 与上游晶圆厂保持战略合作，确保产能稳定 [2] - 完善内部激励体系，提升运营效率 [2] 产品研发方向 - 2025 年重点优化存储器芯片性能，推进 40nmSONOS 工艺迭代及 ETOX 大容量产品布局，加速车载领域批量出货 [2] - 围绕“存储 +”战略，拓展通用 MCU 智能化功能及音圈马达驱动等模拟产品线 [2] 市场拓展计划 - 深化国内客户合作，以工业级产品开拓欧美市场 [2] - 以本地化服务抢占亚太及新兴市场份额 [2] 行业竞争格局 - 国际大厂策略调整为国产厂商释放空间，普冉 NORFlash 全球市场份额升至第五位 [3] - AI 领域智能手机、边缘设备等场景存储需求提升将驱动业务增长 [3] - 通过 40nm 制程技术领先及 ETOX 工艺成本优化，结合灵活供应链管理策略，增强产品竞争力 [3]