股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会于2025年10月28日在南京举行[2] - 代表委任表格须于2025年10月27日下午二时前送达公司H股股份过户登记处[5] - 大会议案包括审议修订《公司章程》等[2] 股份及投票规则 - 公司H股每股面值为人民币1.00元[2] - 弃权投票计入决议案投票总数[5]

股东大会信息 - 公司2025年10月28日举行第二次临时股东大会[4] - 会议将审议多项制度修订[6][7] 参会相关安排 - 2025年10月23 - 28日暂停股份过户登记[10] - 过户文件等10月22日下午4时30分前交回[10] - 拟出席股东10月23日下午6时前送回回条[10] - 代表委任表格10月27日下午2时前送达[10] 董事会与股东规则 - 董事会有2名执行董事等共7人[12] - 联名股东首位者有相关权益[13] - 出席会议需出示身份证明[13]

公司基本信息 - 公司于2012年11月29日在江苏成立，A股2022年8月5日在深交所主板上市，H股在港交所主板上市[9][10] - A股每股面值人民币1.00元，股票代码为001236；H股每股面值人民币1.00元，股份代号为3678[9][4] - 公司注册资本为人民币10.07777778亿元，已发行股份数为10.07777778亿股，其中A股7.58077778亿股，H股2.497亿股[34] 临时股东大会信息 - 临时股东大会于2025年10月28日下午二时在江苏南京举行[4][21] - 拟出席股东应于2025年10月23日下午六时前送达回条，代表委任表格须于2025年10月27日下午二时前送达[4][5][22] - 2025年10月23日至28日暂停办理股份过户登记，H股股东过户文件须在10月22日下午四时三十分前交回[21] 章程及制度修订 - 建议修订《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》及其他管治制度，撤销监事会[4][15][17][18] - 章程修订将董事会成员人数由七名调整为八名，增加一名职工董事[15] - 修订及建议修订须经股东于临时股东大会上以特别决议案或普通决议案方式批准，相关制度获批准后生效[17][18][20] 股权结构 - 江苏省苏豪控股集团有限公司持股2.92992674亿股，占比43.09%[34] - 江苏弘业股份有限公司持股1.479亿股，占比21.75%[34] - 江苏弘苏实业有限公司持股1.43548亿股，占比21.11%[34] - 江苏汇鸿国际集团有限公司持股6800万股，占比10.00%[34] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财产资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[35] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[38] - 持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，股票或股权性证券买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司，董事会收回收益[38] 股东会相关规定 - 年度股东会应于上一会计年度完结之后的6个月之内举行[54] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形下，公司应2个月内召开临时股东会[54] - 股东会除现场会议外，还可采用电子通信方式召开[54] 董事会相关规定 - 董事会每年至少召开4次会议，大约每季一次，会议召开14日前通知全体董事[89] - 代表1/10以上表决权的股东等提议时，董事长应在10日内召集和主持董事会临时会议[89] - 董事会会议应由过半数的董事出席方可举行，除特定项须2/3以上董事表决同意外，决议须经全体董事过半数通过[90] 专门委员会相关规定 - 公司设立审计、提名、薪酬、风险管理、战略与ESG等专门委员会，成员全部由董事组成[91] - 审计委员会至少由三名成员组成，独立董事占大多数，至少一名成员具备适当专业资格或专长[92] - 薪酬委员会、提名委员会由不少于3名董事组成，独立董事占大多数，召集人须为独立董事[94][95] 独立董事相关规定 - 担任公司独立董事需具有从事期货、证券等金融业务或法律、会计业务5年以上经验等条件[100] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，最多可在2家期货公司兼任独立董事[101] - 独立董事连任时间不得超过六年[101] 高级管理人员相关规定 - 公司总经理、副总经理需有期货业务3年以上或其他金融业务4年以上等经验[104] - 首席风险官需有3年以上期货业务经验，担任相关负责人职务不少于2年等条件[105] - 高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水[104]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会现场会议10月28日14:00召开[1] - 股权登记日为2025年10月22日[3] - 会议地点在江苏省南京市建邺区相关会议室[3] 投票信息 - 网络投票时间为10月28日9:15 - 15:00[1] - 普通股投票代码为"361236"，简称为"弘业投票"[14] 议案信息 - 议案1.01、1.02、1.03需三分之二以上表决权通过[6] - 审议修订《公司章程》及部分制度等议案[4]

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 蘇豪弘業期貨股份有限公司 呈交日期: 2025年10月8日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 03678 | 說明 | H股 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 | RMB | | 249,700,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 249,700,000 | RMB | | 1 | RMB | | 249,700,000 | | 2. 股份分類 | ...

Holly Futures （ 於 中 華 人 民 共 和 國 （ 「 中 國 」 ） 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ， 中 文 公 司 名 稱 蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司（前稱弘業期貨股份有限公司） ， 在 香 港 以 Holly Futures 的 名 義 開 展 業 務 ) ( 「 本 公 司 」 ) 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 就 因 本 公 告 全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 建議修訂公司章程 《公 司 法》於2023年12月29日 頒 佈，並 於2024年7月1日 正 式 實 施。中 國 證 監 會 發 佈 的《公 司 章 程 指 引》及《股 東 會 規 則》於2025年3月28日 生 效。鑑 於 上 述 法 律、法 規 和 規 範 性 文 件 的 變 化，結 合 本 公 司 實 際 情 況，董 事 會 建 議 對《公 司 章 程》進 行 修 訂。 – 1 – 章程修訂主要包括(a ...

独立董事任职条件 - 董事会成员中独立董事应不低于1/3，至少包括一名会计专业人士，至少一名通常居于香港[7] - 会计专业人士需具备注册会计师资格等至少一项条件[7] - 独立董事需具备从事金融或法律、会计业务5年以上经验等条件[10] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或前10名股东中的自然人股东及其亲属不得担任[12] - 在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或前五名股东任职的人员及其亲属不得担任[12] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提出候选人[14] - 依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名权[14] - 提名人不得提名与其存在利害关系或可能影响独立履职的人员[14] - 股东会选举2名以上独立董事应实施累积投票制[15] 独立董事任期与履职 - 连任时间不得超过6年，满6年后36个月内不得被提名为该公司候选人[15] - 连续2次未亲自出席董事会会议且不委托其他独立董事出席，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[17] - 行使特别职权中前三项需全体独立董事过半数同意[19] - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[22] - 每年现场工作时间不少于15日[26] 独立董事辞职与补选 - 辞职致董事会或专门委员会中独立董事比例低于规定或欠缺会计专业人士，辞职报告在下任填补缺额后生效，公司应在60日内完成补选[16] 独立董事工作保障 - 工作记录及公司向其提供的资料应至少保存10年[21] - 董事会专门委员会召开会议，公司原则上应不迟于会议召开前3日提供相关资料和信息[24] - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可向证监会和交易所报告[26] - 履职涉及应披露信息，公司应及时披露，否则独立董事可申请披露或报告[26] - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[26] 独立董事津贴与保险 - 公司应给予适当津贴，标准由董事会预案、股东会通过并年报披露[27] - 不应从公司等取得额外未披露利益[27] - 公司可建立独立董事责任保险制度[27] 其他规定 - 审计委员会成员均为非执行董事，独立董事应过半数，由会计专业人士担任召集人[8] - 独立董事原则上最多在3家中国境内上市公司、2家期货公司兼任[8] - 董事会下设的提名、薪酬委员会中，独立董事应过半数并担任召集人[20] - 特定事项需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] - 制度中“以上”“不少于”含本数，“过”不含本数[29] - 制度未规定适用相关法律法规和公司章程[30] - 制度由董事会负责解释，经股东会审议通过实施和修改[31][32]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 就 因 本 公 告 全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 Holly Futures （ 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ， 中文公司名稱蘇豪弘業期貨股 份有限公司 ， 在香港 以 Holly Futures 的名義開展業務 ） ( 「 本 公 司 」 ) （股 份 代 號：3678） 茲 載 列 本 公 司 於 深 圳 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司 關 於 修 訂 公 司 章 程 及 股 東 大 會、董 事 會 議 事 規 則 的 公 告》，僅 供 參 閱。 承董事會命 董事長兼執行董事 儲開榮先生 中國南京 2025年9月29日 於 本 公 告 日 期，董 事 會 成 員 包 括 執 行 董 事 儲 開 榮 先 生 及 趙 偉 雄 先 生；非 執 行 董 事 薛 炳 海 先 生 及 蔣 海 英 女 士；以 及 獨 立 非 執 行 董 事 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 就 因 本 公 告 全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 Holly Futures （ 於 中 華 人 民 共 和 國 （ 「 中 國 」 ） 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ， 中 文 公 司 名 稱 蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司（前稱弘業期貨股份有限公司） ， 在 香 港 以 Holly Futures 的 名 義 開 展 業 務 ) ( 「 本 公 司 」 ) （股 份 代 號：3678） 海外監管公告 蘇豪弘業期貨股份有限公司 募集資金管理制度 本公告乃本公司根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而作 出。 茲 載 列 本 公 司 於 深 圳 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司 募 集 資 金 管 理 制 度》，僅 供 參 閱。 承董事會命 董事長兼執行董事 儲開榮先生 中國南京 2025年9月29 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不 就 因 本 公 告 全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責 任。 Holly Futures （ 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ， 中文公司名稱蘇豪弘業期貨股 份有限公司 ， 在香港 以 Holly Futures 的名義開展業務 ） ( 「 本 公 司 」 ) （股 份 代 號：3678） 海外監管公告 蘇豪弘業期貨股份有限公司 關 聯（連）交 易 管 理 制 度 本公告乃本公司根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而作 出。 茲 載 列 本 公 司 於 深 圳 證 券 交 易 所 網 站 刊 發 之《蘇 豪 弘 業 期 貨 股 份 有 限 公 司 關 聯 （連）交 易 管 理 制 度》，僅 供 參 閱。 承董事會命 董事長兼執行董事 儲開榮先生 中國南京 2025年9月29日 於 本 公 告 日 期，董 事 會 成 員 包 括 執 行 董 事 儲 開 榮 先 生 及 趙 偉 雄 先 ...