关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板 上市 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市发行保荐书 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""德明利"）申请向特 定对象发行股票并在主板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《深圳证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规的有关规定， 提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券""保 荐人"）作为其本次发行的保荐人，武祎玮和滕强作为具体负责推荐的保荐代表 人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人武祎玮和滕强承诺：本保荐人和保荐代表 人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所 的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德 ...

关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（一） 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11&12F, TAIPING FINANCE TOWER, 6001 YITIAN ROAD, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA 电话（Tel.）：（0755）88265288 传真（Fax.）：（0755）88265537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 3-1 补充法律意见书（一） 广东信达律师事务所 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 补充法律意见书（一） 信达再意字[2024]第 002-1 号 致：深圳市德明利技术股份有限公司 广东信达律师事务所根据与深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公 司"）签订的《专项法律顾问聘请协议》，接受公司的委托，担任公司 2023 年 度向特定对象发行股票的特聘专项法律顾问，并出具了《广东信达律师事务所关 于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的法律意见书》 （以下简称《法律意 ...

上市保荐书 华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 股票并在主板上市之上市保荐书 作为深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"发行人""公司"）2023 年度向特定对象发行股票并在主板上市的保荐人，华泰联合证券有限责任公司及 其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按 照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真 实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 联系方式：0755-23579117 （二）发行人的主营业务 公司为一家专业从事集成电路设计、研发及产业化应用的国家高新技术企 业。自设立以来，公司的主营业务主要集中于闪存主控芯片设计、研发，存储模 组产品应用方案的开发、优化，以及存储模组产品的销售。公司经过多年积累逐 渐形成自主可控的主控芯片与固件方案两大核心技术平台，结合产品方案设计及 3-3-1 上市保荐书 （一）发行人概况 发行人名 ...

| A 股 | 78.368（竞价交易） | -0.6920% 被动增加持股比例：0.0022% | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （由于公司回购注销 2023 年限制 | | | | | | 性股票激励计划中 8 名离职激励对 | | | | A 股 | 0 | 象已获授尚未解除限售的限制性股 | | | | | 票 | 30,800 股,导致魏宏章先生持股 | | | | | | 比例被动增加 0.0022%） | | | | A 股 | 17.51（大宗交易） | -0.1190% | | | | 合 计 | 128.388 | -1.0959% | | | | 注：上述变动比例以变动当时公司总股本计算 | | | | | | | 通过证券交易所的集中交易 | ☑ | | | | | 通过证券交易所的大宗交易 | ☑ | | | | 本次权益变动方式（可多 其他： | | | | | | 选） | 公司回购注销 2023 | 年限制性股票激励计划中 8 名离职 | | | | | 激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票 | 30,800 股导致 | ...

证券代码：001309 证券简称： 德明利 公告编号：2024-040 深圳市德明利技术股份有限公司 关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划 预留部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票 的议案》，公司董事会同意根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的 相关规定以及公司 2022 年年度股东大会的授权，经公司董事会薪酬与考核委员 会审议通过，董事会认为 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予 条件已成就，决定以 2024 年 5 月 9 日为授予日，向符合授予条件的 14 名激励对 象授予预留部分限制性股票 33.0876 万股，授予价格为 18.87 元/股。现将有关情 况公告如下： 一、2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1 ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-039 深圳市德明利技术股份有限公司 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五 次会议的会议通知已于 2024 年 5 月 6 日以电子邮件的方式送达给全体监事，会 议于 2024 年 5 月 9 日在公司 24 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次 会议由公司监事会主席李国强先生召集并主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（其中，监事李鹏先生以通讯方式出席并表决），董事会秘书于海燕女士列 席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规 和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，作出如下决议： 1、审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部 分限制性股票的议案》 监事会认为董事会向 14 名激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留 部分限制性股票，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》以及 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等相关法律法规的规定。经监事会 审查， ...

证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-041 深圳市德明利技术股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单 的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，公司董事会决定以 2024 年 5 月 9 日为授予日，向符合授予条件的 14 名激励对象授予预留部分限制性股 票 33.0876 万股，授予价格为 18.87 元/股。 公司监事会根据 《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励 计划（草案）》等的相关规定，对公司2023年限制性股票激励计划获授预留限 制性股票的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 一、本次 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象均不存在《上 市公司股权激励管理办法》第八条和公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 第四章所 ...

2023年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单 深圳市德明利技术股份有限公司 深圳市 - 4 (2) 财务负责人褚伟晋于2023年限制性股票激励计划首次授予时已获授限制性股票14,560股 (该数量 为2023年权益分派实施后的持股数量)。 (3)上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符,均为四舍五入原因所致。 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 杨佳烨 | 公司董事会认定需要激励的其他员工 | | 2 | 士ね | 公司董事会认定需要激励的其他员工 | | 3 | 张志強 | 公司董事会认定需要激励的其他员工 | | 4 | 张乐鹏 | 核心技术人员 | | 5 | 赵晓斌 | 核心技术人员 | | 6 | 李峰 | 核心技术人员 | | 7 | 周映明 | 核心业务人员 | | 8 | 许不得 | 核心技术人员 | | 9 | 陈晓萍 | 公司董事会认定需要激励的其他员工 | | 10 | 杨琴 | 公司董事会认定需要激励的其他员工 | | 11 | 杨文 | 公司董事会认定需要激励的其他员工 | | 12 | 张乐 | 公司董事会认定需要激励的 ...

第二届董事会第十六次会议决议公告 证券代码：001309 证券简称：德明利 公告编号：2024-038 深圳市德明利技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市德明利技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六 次会议的会议通知已于 2024 年 5 月 6 日以电子邮件的方式送达给全体董事，会 议于 2024 年 5 月 9 日在公司 24 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次 会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名（其中，董事田华、董事叶柏林、独立 董事周建国、独立董事曾献君、独立董事杨汝岱以通讯方式出席并表决）。公司 全体监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的出席人数、召集、召开程 序和议事内容均符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，合法 有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长李虎先生召集和主持。经与会董事认真审议，作出如下决 议： 1、审议通过了《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部 分限制性股票的议案》 根据《2023 年限制性 ...

关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项的 法 律 意 见 书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11&12F., Taiping Finance Tower,6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, PR. China 518038 电话（Tel.）：（0755）8826 5288 传真（Fax.）：（0755）8826 5537 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com 1 法律意见书 广东信达律师事务所 关于深圳市德明利技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项的 法律意见书 法律意见书 信达励字（2024）第 067 号 致：深圳市德明利技术股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）根据深圳市德明利技术股份有限公 司（以下简称"公司"）与签订的《专项法律顾问聘请协议》，接受公司委托，担 任公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共 ...