云南罗平锌电股份有限公司 云南罗平锌电股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 30 日 关于对公司独立董事独立性评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》的要求，公司通过独立董事方自维、王 楠、夏洪应出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，以及核查任职人员 名单、股东名册，比对规则等方式，对在任的王楠、夏洪应、李红琨三名独立董 事，离任的独立董事方自维的独立性情况出具评估意见如下： 公司董事会认为独立董事方自维（已离任）、王楠、夏洪应、李红琨未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 ...

云南罗平锌电股份有限公司 （一）股东大会召开和审议情况 2023 年，公司董事会共召集召开 5 次股东大会会议，包括 1 次年度股东大 会和 4 次临时股东大会。审议了包括《控股子公司追加期货套期保值业务保证金 额度》《2022 年度总经理工作报告》《参股公司股权质押融资》《提请股东大会授 权董事会以简易程序向特定对象发行股票》《增加对外捐赠额度》《云南证监局对 公司采取责令改正措施决定的整改报告》《投资设立销售公司》《清算并注销控股 子公司云南胜凯锌业有限公司》《补选公司第八届董事会独立董事》《制定公司会 计师事务所选聘制度》等 24 项议案。股东大会的召集、审议程序符合《公司法》 及《公司章程》等法律法规的有关要求，均采用了现场与网络投票相结合的方式， 并对中小投资者的表决单独计票，切实保障中小投资者的参与权和监督权。 2023 年度董事会工作报告 （二）董事会召开和审议情况 2023 年，公司董事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法 规及公司 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2024-013 云南罗平锌电股份有限公司 第八届董事会2024年第一次定期会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开基本情况 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024年第一 次定期会议于2024年3月28日下午3：00在公司五楼会议室以现场表决方式召开。 会议通知及资料已于2024年3月20日以电子邮件方式发给各位董事，并通过电话 确认。公司实有董事8名，本次会议发放表决票8张，收回有效表决票8张。会议 的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、会议议案审议情况 1、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2023年度总经 理工作报告》的议案； 2、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《2023年度董事 会工作报告》的预案； 具体内容详见公司发布于指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）和指定信息披露媒体的《2023年度董事会工作报告》 3、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通 ...

（方自维） 作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《主板上市公司规范运作》、《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》以及《公司独立董事工作制度》等相关法律 法规、规章制度的规定和要求，我在工作中认真、勤勉、恪尽职守地履行独立董 事的职责和义务，本着对公司和全体股东负责的态度，全面关注公司的发展状况， 认真审议董事会会议各项议案，充分发挥了独立董事的作用,促进公司规范运作， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度履职情况简要 汇报如下： 云南罗平锌电股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、报告期内出席董事会和股东大会情况 2023年度，公司董事会、股东大会的召集、召开、审议和表决符合法定程序， 公司重大事项披露程序合法有效。我出席会议情况如下： 2023年公司共召开了九次董事会会议，即第八届董事会第十一次（临时）会 议至第八届董事会第十八次（临时）会议及2023年第一次定期会议。公司独立董 事均亲自出席了会议，未有缺席或授权委托他人出席的情况。公司独立董事对董 事会的各项议案做了详细了解，对提交董事会的各项 ...

内部控制审计报告 XYZH/2024KMAA1B0023 云南罗平锌电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了云南罗平锌电股份有限公司（以下简称："罗平锌电"）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、罗平锌电对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是罗平锌电董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，罗平锌电于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 ...

云南罗平锌电股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等行政 法规、规范性文件的规定，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 10 日以书面、邮件的方式发出召开 2024 年第一次独立董事专门会 议的通知，并于 2024 年 3 月 27 日以现场结合视频的方式召开。本次会议应出席 独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，独立董事李红琨、王楠、夏洪应亲自出 席了会议。与会独立董事共同推举王楠为独立董事专门会议的召集人和主持人。 公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 独立董事对提交至第八届董事会 2024 年第一次定期会议的《关于提请股东 大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》事项进行了预先审核， 并发表意见如下： 我们认真审阅了公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特 定对象发行股票事项的相关资料，我们认为：上述事项的内容符合《上 ...

证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2024-017 云南罗平锌电股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2024KMAA1B0022 《审计报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度合并财务报表中未分配 利润为-839,689,648.05 元，公司实收股本为 323,395,267.00 元，公司未弥补 亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》的相关规定，公司未弥补亏损金额达到实收股本总额三分之一时，需提交 公司股东大会审议。 二、亏损原因 报告期内公司主营的电力、锌产品产量同比减少，锌价及硫酸价格持续下降， 导致公司销售收入减少，产品毛利率下降，出现持续亏损。 因 2018 年、2020 年、2022 年、2023 年发生大幅亏损，导致以前年度未弥 补亏损金额较大，虽然公司 2019 年、2021 年经营业绩实现盈利，但未弥补亏损 金额仍超过实收股本 ...

云南罗平锌电股份有限公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告 第一部分、2023 年度财务决算报告 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务报表经信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告（XYZH/2024KMAA1B0022）。 审计意见为："公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公 司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。" 一、2023 年主要财务数据及指标变动情况 （1）资产总额比年初减少 3.08%，主要原因是年末存货比年初减少 15,725.64 万元，减 幅 44.6%；无形资产较年初减少 4,032.69 万元，减幅为 4.49%。 （2）负债总额比年初增加 13.91%，主要原因是年末应付票据比年初增加 13,433.17 万元， 增幅 384.79%；年末应付账款较年初增加 4,134.41 万元，增幅 22.5%；合同负债较年初增加 5,264.5 万元，增幅为 467.7%；其他应付款比年初增加 3,303.09 ...

（一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"信永中和"）成立日期于 2012 年 3 月 2 日，企业注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人是谭小青先生。截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人 （股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数超过 660 人。涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术 服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发 和零售业等。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 云南罗平锌电股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 云南罗平锌电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责，恪 ...

一、公司内部控制的基本情况 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称：企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称：公司）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价， 现将情况报告如下： （一）内部控制评价范围 1、公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及 高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括： （1）云南罗平锌电股份有限公司，为公司本部，公司经营范围是：铅锌矿 的开采、勘探、加工、贸易；硫酸生产、硫酸购销；锌精矿、铅精矿、锌锭、镉 锭、锗精矿、银精矿、氧化锌粉、金属硅的生产和购销；水力发电；经营本企业 自产产品及技术的出口业务；经营进料加工和"三来一补"业务，金属锌粉、锌 合金、装饰材料；经营本企业生产所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配 件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除 外）；机电维修。 （2）罗平富锌农业发展有限公司，为公司全资子公司，其主要营业范围为 油脂、油料加工，油菜籽及菜籽油 ...