广东塔牌集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东： 大家好！ 作为广东塔牌集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按 照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司规章制度 开展工作，积极出席公司 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关重 点关注事项发表独立意见，忠实、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维 护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履职情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人履历：本人徐小伍，硕士研究生学历，美国纽约理工学院 MBA，资深注册会 计师，高级会计师，税务师，曾兼任广东省注册会计师协会第五届理事会理事、深圳市注册会 计师协会第五届理事会理事，第三届全国会计知识竞赛深圳赛区特聘专家。先后任安徽省潜山 县财政局科员，深圳一飞会计师事务所审计经理，深圳华鹏会计师事务所高级经理，深圳鹏城 会计师事务所高级经理，深圳国浩会计师事务所执行合伙人，中审亚太会计师事务所深圳分所 副所长，深圳市有方科技股份有限公司独立董事，2015 年 1 ...

广东塔牌集团股份有限公司董事会 关于公司 2023 年度证券投资情况的专项说明 根据深圳证券交易所相关规定，广东塔牌集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会对2023年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、证券投资的基本情况 （一）证券投资目的：提升公司资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能力。 （二）证券投资金额：使用最高额度不超过（含）人民币 12 亿元进行证券投资。在此额 度内，资金可以滚动使用，但期限内任一时点的交易金额（含投资的收益进行再投资的相关金 额）不得超过证券投资额度。 （三）证券投资范围：新股配售或者申购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券 交易所认定的其他投资行为。 三、证券投资内控制度执行情况 为规范公司证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公 司及股东利益，依据法律法规及《公司章程》相关规定，结合实际情况，公司专门制订了 《风险投资管理制度》，对风险投资的原则、决策和管理、信息披露等方面均作了详细规 定，能有效防范投资风险。 （一）投资原则 1、公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； 2、公司的风险投资应 ...

广东塔牌集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索 引 页 码 内部 控 制审 计 报告 1-2 9/F Block A Fu Hua Mansir No 8 Chaovangmen Beida nachena District. I 内部控制审计报告 XYZH/2024SZAA5B0064 广东塔牌集团股份有限公司 广东塔牌集团股份有限公司全体股东: 信永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 房 群系由活 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了广东塔牌集团股份有限公司(以下简称塔牌集团)2023年 12月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是塔牌集团董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性 ...

独立董事任职资格 - 独立董事人数不得低于董事会成员人数三分之一，至少有一名会计专业人士[4] - 直接或间接持股1％以上或前十股东自然人股东及其直系亲属不得担任[9] - 在直接或间接持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[9] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[14] - 选举两名以上独立董事实行累积投票制，可差额选举[13] 独立董事履职与管理 - 不符合规定应停止履职并辞职，未辞董事会解除职务[16] - 因特定情形致比例不符，60日内完成补选[16] - 辞职致比例不符，继续履职至新任产生，60日内完成补选[16] - 连续两次未亲自出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[16] 独立董事会议与决策 - 第十九条所列事项经全体独立董事过半数同意提交董事会[25] - 审计委员会事项经全体成员过半数同意提交，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[26] - 专门会议由过半数推举一人召集主持，召集人不履职两人以上可自行召集[42] - 专门会议召集人提前三日通知，紧急情况全体同意可免除[43] - 专门会议决议需全体独立董事过半数同意通过[44] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[29] - 工作记录及资料保存至少10年[29] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[31] 独立董事权利保障 - 对议案投反对或弃权票，公司披露决议时同时披露异议意见[23] - 发现决议执行违规，可要求说明，未处理可报告[23] - 行使职权遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可报告[36] - 履职涉及应披露信息，公司不披露可直接申请或报告[36] 公司对独立董事支持 - 定期或不定期召开专门会议，特定事项经其审议[24] - 指定专门部门和人员协助履职，保证信息畅通[34] - 不迟于规定期限提供董事会会议资料，专委会资料原则上不迟于会前三日，资料保存至少十年[35] - 两名及以上认为材料有问题可提延期，董事会应采纳[35] 其他 - 中小股东表决情况单独计票并披露[14] - 聘请中介等费用由公司承担[36] - 给予适当津贴，标准董事会制订、股东大会审议并年报披露[36] - 可对履职情况考核，对失职等行为问责[39]

广东塔牌集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范广东塔牌集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘） 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据证券监督管理部 门的相关要求，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所（下称 "会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审 议后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师 事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 审计委员会向董事会提交选聘会计师事务所的议案。 审计委员会在选聘会计师事务所时承担如下职责： 第六条 公司选聘会计师事务所应当采用竞争性谈判、公开选聘、邀请选聘、单一选 聘以及其他能够充分了解会计师事务所胜任能力的选聘方式，保障选聘工作公平、公 正进行。 第七条 选聘会计师事务所程序： （六）股东大会审议同意后，公司与会计师事务所签订《审计业务约定书》。 第八条 审计委员会可以通过审阅相关会计师事务所执业质 ...

广东塔牌集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2024年3月修订） 第三条 薪酬委员会是董事会下设负责公司董事、高级管理人员薪酬制度制订、管 理与考核的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 薪酬委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不受 公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员构成 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中，独立董事两名。 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上 提名，由董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设主任一名，由公司董事会指定一名独立董事委员担任。 第一章 总则 第一条 为建立、完善广东塔牌集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的人才 开发与利用战略，公司特决定设广东塔牌集团股份有限公司薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬委员会"），作为制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核， 制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案并提出建议的专门工作机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司 ...

广东塔牌集团股份有限公司 2024-2026 年（第二轮）员工持股计划（草案） 摘要 二〇二四年三月 声明 本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 1 风险提示 1、广东塔牌集团股份有限公司《2024－2026 年（第二轮）员工持股计划（草案）》（以 下简称"第二轮员工持股计划草案"、"本计划"、"第二轮员工持股计划"），须经公司股东 大会批准后方可实施，第二轮员工持股计划能否获得股东大会批准，存在不确定性。 2、第二轮员工持股计划资金来源于根据公司相关制度或股东大会决议计提的年度激励奖 金净额（代扣代缴员工个税和现金发放部分后的年度激励奖金）；若未达到提取年度激励奖金 条件时，则当年员工持股计划存在不能成立的风险。 3、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 特别提示 1、第二轮员工持股计划系根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定制定。 2、第二轮员 ...

广东塔牌集团股份有限公司 关于举办 2023 年年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002233 证券简称：塔牌集团 公告编号：2024-012 广东塔牌集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月15日披露《2023年年度报 告》及其摘要。为便于广大投资者进一步了解公司2023年年度经营情况，公司决定举办2023年 年度业绩网上说明会。具体安排如下： 一、说明会召开的时间、地点和方式 1、会议召开时间：2024 年 3 月 28 日（星期四）15:00-17:00 2、会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 出席本次网上业绩说明会的人员：董事长钟朝晖先生，董事、总经理何坤皇先生，董事、 副总经理、财务总监、董事会秘书赖宏飞先生，独立董事李瑮蛟先生等。 3、会议召开方式：网络互动方式 三、投资者参加方式 二、参加人员 投资者可于 2024 年 3 月 28 日（星期四）15:00-17:00 通过网址 https://eseb.cn/1cMPUvCq92M 或使用微信扫描下方小程序码即 ...

广东塔牌集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东塔牌集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称"企 业内部控制规范体系")，结合本公司(以下简称"公司")内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进 行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...

广东塔牌集团股份有限公司 第一条 为规范广东塔牌集团股份有限公司（以下简称"公司"）员工持股计划（以下简称 "员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律法规和《公司章程》的规定，特制 定本办法。 第二条 公司设立员工持股计划的意义在于进一步建立健全共创共享的长效激励约束机制， 充分调动管理者和员工的积极性，提升公司的吸引力和凝聚力，实现公司、股东和员工利益的 一致性，提高公司核心竞争能力，推动公司稳定、健康、长远发展。 第二章 员工持股计划的制定、存续与锁定 员工持股计划管理办法 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第三条 员工持股计划的基本原则 （1）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、 及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈 行为。 （2）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方 式强制员工参加本公司的员工持股计划。 （3）风险自担原则 员工持股计划参与 ...