限制性股票激励计划 - 2025年拟授予限制性股票总数716.80万股[1] - 激励对象282人，获授股份占公司股本总额0.5766%[1] - 中层及核心人员278人获授681.80万股，占授予总数95.1172%[1] - 激励对象不包括独董及5%以上股份股东等[2] - 激励对象可因个人原因放弃或减少认购[2]

激励计划相关 - 为圣农发展2025年限制性股票激励计划调整及授予出具法律意见书[6] - 激励计划依据《公司法》《证券法》《管理办法》等[6] - 《激励计划草案》获2025年第四次临时股东会审议通过[11] - 激励对象含董事（非独立董事）、高管等[11] - 限制性股票设限售期，满足条件可解除限售[11] - 有效期最长不超60个月[11] 权益分派 - 2025年前三季度权益分派，每10股派现金红利3元(含税)[16][29] - 股权登记日2025年12月12日，除权（息）和发放日2025年12月15日[29][30] 激励计划调整 - 授予价格由8.41元/股调为8.11元/股[16][30] - 激励对象由284人变为282人[16] - 拟授予股票数量由7208000股变为7168000股[16] 会议审议 - 2025年10月28日多会审议激励计划相关议案[13] - 2025年11月25日临时股东会审议通过激励计划议案[15] - 2025年12月16日多会审议调整及授予议案[15][16] 授予情况 - 2025年12月16日为授予日，向282人授716.8万股[16] - 董事廖俊杰获授10万股，占比1.3951%[1] - 财务总监林奇清获授5万股，占比0.6975%[1] - 中层及核心人员278人获授681.8万股，占比95.1172%[1] 授予条件 - 公司近1个会计年度财报和内控审计无否定或无法表示意见才可授予[26] - 激励对象近12个月未被认定不适当人选才可获授[26]

信息核查与报告 - 公司对重大报道或传闻应快速核实[5] - 报告义务人知悉敏感信息后应第一时间报告，必要时两个工作日内提交资料[17] - 公司证券部收集媒体及投资者信息后及时向董事长报告[18] 交易排查与关注 - 各部门及子公司应排查关联交易、常规交易等多类事项[6][7] - 关联交易与关联自然人成交超30万元需报告[11] - 常规交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[11] 风险关注 - 重大风险事项中营业用主要资产被查封等超总资产30%需关注[9] - 控股股东所持公司5%以上股份出现被质押等情况需关注[13] 信息披露与管理 - 敏感信息泄露按相关规定进行信息披露[18] - 实行董事会秘书为信息披露第一责任人制度[21] - 董事会秘书对上报信息分析判断并决定处理方式[22] 合规学习与档案报送 - 组织董事、高管学习相关法律法规防内幕交易[20] - 按规定填写内幕信息知情人档案，内幕信息公开披露后5个交易日内报送深交所[21]

新策略 - 公司制定新媒体登记监控制度完善治理防控违规[2] - 监控对象含公司及相关人员，范围为新媒体信息[4][5] - 账号资料变更需2日内向证券部报告[5] - 董事会秘书组织工作，证券部协助自查[7] - 违规将责令改正、追究责任并上报[8] - 开展信息披露规范培训[10] - 工作情况纳入考核，违法人员依规处理[12][13]

制度制定与原则 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，完善治理并保护投资者权益[2] - 开展投资者关系管理应遵守相关规定，不得违规[3] - 投资者关系管理目的包括建立双向沟通、稳定投资者基础等[6] - 管理原则有合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[7] 沟通相关 - 沟通对象包括投资者、分析师、媒体、监管部门等[8] - 沟通内容涵盖公司战略、经营管理、环境社会治理等信息[8] - 公司通过多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[9] 信息披露 - 公司应在指定报纸和网站第一时间披露信息，严格审查非正式公告信息[10] - 按规定及时、公平履行信息披露义务，披露信息要真实、准确、完整[13] 活动安排 - 特定情形下公司应及时召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[14] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会，需说明行业状况等多方面内容[14] - 投资者关系活动结束后公司应及时编制活动记录表并刊载[16] 调研管理 - 公司接受调研时应妥善接待并履行信息披露义务，不得违法违规[16] - 建立接受调研的事后核实程序，处理涉及未公开重大信息的问题[18] 互动易平台管理 - 公司应通过互动易平台等与投资者交流，处理相关信息并充分答复提问[19] - 在互动易平台发布信息和回复提问应保证公平、真实、准确等[20] - 发布信息不得与依法披露信息冲突，不得利用平台不当影响股价[21] 档案管理与职责 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[27] - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人，证券部为职能部门[25] - 投资者关系管理工作主要职责包括拟定制度、组织活动等八项[26] 其他措施 - 公司设立投资者咨询电话、传真和电子邮箱并保证工作时间畅通[26] - 对投资者来访、调研实行预约登记制[27] - 相关宣传企划部门提供媒体宣传样稿[29] - 与证券监管部门、深交所等建立良好沟通关系[29] - 可定期对相关人员进行投资者关系管理工作培训[29] - 本制度自董事会审议通过之日起生效施行[33]

第一章 总则 第一条 福建圣农发展股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 落实科学发展观，构建和谐社会，推进经济社会可持续发展，倡导公司积极承担 社会责任，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规 定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 福建圣农发展股份有限公司 社会责任制度 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司应当在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人 和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，践行绿色发展理念，积极 从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐 发展。 第四条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德、商业道德，接受政 ...

制度目的与适用 - 制度目的是提高公司规范运作和年报披露质量[2] - 责任追究适用于公司多类人员[3] 责任追究原则与流程 - 责任追究遵循六项原则[4] - 重大差错由证券部会同财务部调查提方案，经审议批准执行[4] 信息披露与责任情形 - 重大会计差错等情况应披露相关信息[5] - 七种情形追究责任人责任[6][7] 处罚情形与形式 - 六种情形从重或加重处罚[7] - 四种情形从轻、减轻或免于处罚[7] - 追究形式包括行政和经济责任，涉嫌犯罪移交司法[10] 申诉机制 - 被追究责任者可30日内申诉，错误应纠正[10]

内幕信息界定 - 公司适用范围包括直接或间接控股超50%子公司及参股公司[3] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押、质押等一次超该资产30%属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 含持有公司5%以上股份股东及其相关人员[9] - 含公司控股或实际控制企业及其相关人员[9] 档案管理 - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深交所报送《公司内幕信息知情人档案》[13] - 持有公司5%以上股份的股东等内幕信息知情人应配合做好登记管理工作[14] - 公司发生要约收购等重大事项时应向深交所报送相关内幕信息知情人档案[15] - 公司应填写《公司内幕信息知情人档案》记录内幕信息知情人相关信息[13] - 内幕信息知情人应自获悉信息之日起填写《公司内幕信息知情人档案》[13] - 公司内幕信息知情人档案登记和报送有相应流程[16] - 董事长为内幕信息知情人档案管理主要责任人，董事会秘书负责登记入档和报送事宜[18] - 相关主体需填写内幕信息知情人档案，完整档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[19] 信息披露与自查 - 公司应关注证券异常交易及媒体报道，及时了解情况并披露澄清[15] - 公司应在内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[22] - 公司筹划重大资产重组，应于首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[22] - 公司在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票情况进行自查[23] - 发现内幕交易等情况，公司应在二个工作日内将情况及处理结果报送福建证监局和深交所并对外披露[23] 其他规定 - 公司及其相关方应采取必要措施控制内幕信息知悉范围和传递环节[11] - 控股股东等决策或研究论证内幕信息相关事项原则上应在停牌或非交易时间进行[11] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录之日起至少保存10年[23] - 公司应在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将相关档案和备忘录报送深交所[23] - 公司财务人员等在公告报告前不得泄露报告及数据（依法报送除外）[25] - 对内幕信息知情人违规行为，公司应在二个交易日内报送相关情况和处理结果[26] - 他人利用内幕信息交易或失职违规致公司损失，公司将对内部责任人处分，对外部责任人保留追责权[1] - 为公司履行信息披露义务出具文件者、持股5%以上股东等擅自泄露信息致损，公司保留追责权[1] - 制度未尽事宜或抵触法律规定，依照相关法律执行[29] - 制度由公司董事会负责修订和解释[29] - 制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[29] - 内幕信息知情人档案格式所列项目为必备，公司可按需增减修改[32] - 内幕信息事项采取一事一记，不同事项分别记录[32] - 内幕信息知情人是单位需填与公司关系，是自然人填所属单位等[32] - 填报知悉内幕信息时间为知情人知悉或应知悉的第一时间[32] - 填报获取内幕信息的方式包括会谈、电话等[33]

资助范围 - 资助合并报表内持股超50%的全资或控股子公司，且其他股东无控股股东等关联人时不属对外资助[2] 审议规则 - 单笔资助超最近一期经审计净资产10%，需董事会、股东会审议[6] - 被资助对象资产负债率超70%，需董事会、股东会审议[7] - 十二个月内资助累计超最近一期经审计净资产10%，需董事会、股东会审议[7] 决策要求 - 董事会审议资助需全体董事过半数且出席董事三分之二以上同意[7] 资助处理 - 协议期限届满拟继续资助视同新资助行为[8] 还款管理 - 接受资助对象未及时还款或出现财务困境，财务部应立即报告[10] 披露要求 - 披露资助事项需向深交所提交公告文稿、董事会决议等文件[12] - 需披露被资助对象其他股东情况、产权控制关系等[14][15] - 说明上一会计年度资助及到期清偿情况[14] - 介绍资助协议内容，进行风险分析并披露风控措施[15] - 说明本次资助后总余额及占净资产比例[16] - 被资助对象未及时还款等情形需及时披露说明[16] 额度决策 - 对纳入合并报表且持股超50%子公司资助，总额不超净资产50%由总经理决定，超50%由董事会审议[20] 责任追究 - 违反规定对外资助造成损失追究相关人员责任[18]

信息报送制度 - 制度适用公司及下设各部门、分公司、子公司等[2] - 不得向无依据外部单位提前报送年报资料[4] - 向特定外部使用人报送年报信息不早于业绩快报披露时间[6] 内幕信息管理 - 重大事项相关信息报送做好内幕信息知情人登记[6] - 首次披露内幕信息后五个交易日内向深交所报送档案[5] 信息审核与保密 - 对外报送信息多层审核，相关人员对审批表负责[6] - 提示外部单位及人员履行保密和禁止内幕交易义务[7] 材料存档与责任追究 - 各部门报送信息材料交证券部存档不少于10年[7] - 外部违法使用信息公司有权追究责任[9] 接收方义务 - 接收方保证控材料使用和知情人范围[20] - 接收方及相关人员遵守保密义务[20]