投资分类 - 公司对外投资分短期和长期，短期不超一年，长期超一年[3] 决策流程 - 投资决策机构为股东会、董事会或总经理，按规定执行权限[7] - 项目初步评估获总经理同意后立项，编制可行性报告等文件[9] - 重大项目由战略委员会评估后提交董事会、股东会审议[10] 实施与管理 - 项目获批后由工作小组实施，财务部负责筹资等工作[12] - 可对被投资企业派驻代表，财务部负责财务管理和监管[12] 收益与处理 - 投资收益纳入会计核算体系，严禁设账外账[13] - 特定情形及时启动收回或转让程序，提交审批[17] 信息披露与制度 - 子公司重大信息及时报告，董事会秘书履行披露义务[21] - 本制度经董事会审议通过生效，解释权与修订权属董事会[24][25]

四川科伦药业股份有限公司 关联交易制度 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司 的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，严格执行中国证监会有关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相 关法律、法规及规范性文件和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他 组织）： 1.直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2.由上述第1项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 3.由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联 自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； 4.持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 5.中国证监会、深圳证券交易所或者 ...

四川科伦药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂地披露信 息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性 信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。 前款所称"公平信息披露"，是指公司发布未公开重大信息时，必须向所 有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提 前向特定对象单独披露、透露或泄露。前款所称"选择性信息披露"是指公司 在向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象披露。 第四条 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得迟延披露， ...

投资范围 - 部分证券投资行为不适用本制度，如购股超10%且拟持有三年以上[2] 资金来源与期限 - 证券投资资金来源为自有资金，不得用募集资金[3] - 额度使用期限不超12个月，任一时点投资不超额度[7] 资金管理 - 投资资金应开设专门账户，达成三方存管协议[9] - 投资单一债券产品不得超发行总份额20%[10] 监督管理 - 财务部、董事会办公室等多部门分工监督投资情况[10] - 董事会审计委员会、独立董事有调查检查权[10]

报告标准 - 重大交易报告有资产总额等多项标准[5] - 关联交易报告分自然人和法人标准[6] - 重大诉讼、仲裁报告有金额标准[7] 报告义务人 - 5%以上股份股东及其一致行动人为重大信息报告义务人[5] - 部门分管领导、子公司总经理为重大事项报告第一责任人[3] 报告流程 - 重大信息报告人先面谈或电话报告，24 小时内交书面文件[13] - 各部门及子公司在特定时点向董事会秘书预报信息[11] - 出现特定情况向董事会秘书预报现状及风险因素[12] 信息处理 - 董事会秘书分析判断重大信息，组织编制公告文稿[13] - 重大信息经董事会审批后按规定披露[14] - 董事会秘书指定专人整理保存上报信息[14] 责任规定 - 知情人对未公开重大信息保密，不得内幕交易[16] - 违规披露追究责任人行政或法律责任[16] - 报告义务人对信息真实性负责，未履职被追责[16] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[18] - 制度由董事会负责解释和修订[18] - 制度经董事会审议通过后生效[18]

控股子公司管理 - 控股子公司类型含全资、持股超50%、持股50%及以下但能实际控制的公司[2] - 分拆上市子公司制定制度报董事会办公室备案，冲突时可豁免[3] - 重大会议通知和议题提前15日报董事会秘书，紧急提前5日或经同意时间[8] - 会议结束后3日内向董事会秘书报送重要会议决议文件[8] 人员管理 - 委派或推荐董监人数原则占子公司董监事会成员二分之一以上[10] - 委派董事会议结束后2个工作日汇报情况[11] - 非委派董监高当选或聘任后5个工作日备案[12] 薪酬与任务 - 子公司结合效益参照当地薪酬水平制定制度并备案[14] - 公司下达年度生产任务和考核目标，子公司拟定方案报总经理审批[28] 财务与审计 - 子公司按时提交报表等材料，负责人负责内容真实性等[29] - 未经同意不得对外投资和提供担保[32] - 公司委托审计子公司年度财报，子公司配合提供资料[36] - 子公司按规定时间报送月度、季度、年度会计报表[20] - 公司定期或不定期审计子公司，内容含财务等[22][23] 信息与目标 - 子公司总经理为信息披露第一责任人，指定专人管理并报告[24] - 子公司按要求制定经营目标方案，审议通过后上报备案[26] - 子公司建立指标考核体系，对管理人员综合考评并奖惩[27] 档案管理 - 相关档案子公司存档同时报送公司存档[29]

报告机制 - 公司董事长为舆情管理第一责任人[2] - 持有公司5%以上股份的股东等为报告人[2] - 公司业绩大幅变动等重大事项需报告[4] - 国际重大事件波及公司等情况需报告[5] - 公司股价异常波动等情况需报告[5] 信息处理 - 收到报告应分析判断并披露信息[6] - 可能引发舆情时启动预警自查机制[6] 舆情处理 - 舆情处理实行统一领导等原则[9] - 应急领导小组由董事长等组成[9] - 发生重大突发舆情应成立应急小组处置[10] - 应急领导小组确定突发舆情后组织会议并调整部门开展处置工作[11] - 处置措施包括约见当事人、配合核查、管理投资者关系等[11] 后续工作 - 公司应按要求向四川监管局或深交所上报舆情事件情况[12] - 舆情处理结束后消除影响、解除应急、总结经验并评估效果[12] - 品牌办公室负责整理舆情信息并建立媒体信息管理档案[12] 其他措施 - 公司可聘请保荐机构等核查并公告意见解决重大舆情[13] - 公司内部有关人员对重大事项及舆情信息负有保密义务[15] - 违反保密义务给公司造成损失，董事会有权给予处分[15] - 公司关联方等擅自披露信息致损失，公司保留追究法律责任权利[15] - 制度未尽事宜按相关法律法规和章程执行，解释权归董事会[17]

四川科伦药业股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系管理制度 4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范四川科伦药业股份有限公 司（以下简称"公司"）投资者关系管理的行为，加强公司的推广以及与外界的交 流和沟通，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件的规定，并结合《公司章程》和公司实际情况，特制定本制度。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1.合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 ...

总经理任命与职责 - 公司设一名总经理，由董事会聘任或解聘，对董事会负责[3] - 总经理应申报并锁定持有的公司股份[8] - 总经理需定期向董事会报告工作，接受监督检查[10] 总经理办公会议 - 总经理办公会议原则上每月召开一次，也可召开临时会议[16] - 会议记录需保存，保存期限不少于十年[18] 绩效与奖惩 - 总经理绩效评价由董事会负责，董事会制定绩效考核方案[20] - 履职成绩显著、效益提升可获奖励，违法失职致损应受处罚[20][25] 细则相关 - 细则经董事会审议通过后生效执行，解释权属董事会[23] - 未尽事宜依国家规定和《公司章程》执行，抵触时按相关规定执行[22]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免管理制度，适用相关规定[2] - 涉及国家秘密豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[3] 申请流程 - 相关部门、子公司申请需提交书面申请并填《审批表》[6] - 董事会办公室、秘书、董事长审核审批[7] 后续管理 - 暂缓、豁免信息登记入档，保存不少于十年[11] - 各部门等签署保密承诺，做好内幕信息知情人登记[8]