四川科伦药业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 公司第七届董事会共有 3 名独立董事，分别为任世驰、高金波、欧明刚。2024 年 5 月 15 日，经公司 2023 年年度股东大会选举，任世驰、高金波、王福清当选 为公司第八届董事会独立董事。截止本专项意见出具之日，公司现任三位独立董 事分别为任世驰、高金波、王福清。 经核查时任及现任独立董事任世驰、高金波、王福清、欧明刚提交的自查文 件，在 2024 年度内，上述人员在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关 要求。 四川科伦药业股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 ...

四川科伦药业股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 本人作为四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律法规的规定以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关规定及要求，忠实、勤勉、认真地履行了独立董事的职责，积极发挥独 立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。 现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人高金波，1960年出生，中国国籍，无境外居留权，现任北京汉龙律师事务 所主任律师、党支部书记。主编有《食品药品监督管理文书》、《中国律师实务文 书》、《中国行政执法文书理论与实践》等。主持参与国家课题《中国医药知识产 权发展战略研究》、《中国行政执法文书理论与实践》、《律师在社会纠纷非诉讼 解决机制中的功能与作用》等的研究。自1989年正式执业以来，先后担任国家质监 总局、中华中医药学会、中国中医科学院、中国药学会、中国民生银行总行、中国 光大集团、北京王府井百货大楼(集团)有限公司等机构的法律顾问并曾为数百家的 国家机关、企事 ...

四川科伦药业股份有限公司 套期保值业务管理制度 （经公司第八届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 及全资子公司、控股子公司的套期保值业务及相关信息披露工作，健全和完善公 司套期保值业务管理机制，有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国民法典》、 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——交易与关联交易》及《四川科伦药业股份有限公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称套期保值交易是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 公司从事商品套期保值业务的期货和衍生品品种仅限于与公司生产经营和贸易 业务相关的产品及原材料等；公司从事汇率及利率套期保值业务的衍生品品种为 人民币和其他外币的包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期货、 外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他金融衍生产品等业务或业务的 组合。 第 ...

四川科伦药业股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 本人作为四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律法规的规定以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关规定及要求，忠实、勤勉、认真地履行了独立董事的职责，积极发挥独 立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的利益。 现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人任世驰，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，中国会计学会高级会员， 西南财经大学会计学院教授，博士生导师，管理学(会计学)博士，工商管理(会计学) 博士后。主要从事会计理论与企业会计准则、企业业绩评价与激励、企业金融化等 方面的研究，在《会计研究》、《经济学动态》、《中国软科学》、《经济学家》、 《财经科学》等权威和核心刊物发表论文近40篇；主持国家社科基金、教育部人文 社科基金、财政部一般项目等各类科研项目多项。2021年6月起任公司独立董事。 二、年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会工作情况 作为独立董事，任职期间本 ...

四川科伦药业股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 本人作为四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间（2024年1月1日至2024年5月15日），严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规定以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定及要求，忠实、勤勉、认真地 履行了独立董事的职责， 积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公 司和全体股东特别是中小股东的利益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人欧明刚，1967年出生。先后毕业于中南财经大学、湖南财经学院和中国社 科院研究生院，分获经济学学士、硕士和博士学位。1989年7月-1997年9月在中国工 商银行湖南金融管理干部学院工作，任金融经济师、金融教研室副主任;2002年8月 起在外交学院国际经济学院任教，2010年起任教授。2011年1月-11月，在英国布鲁 内尔大学访学。现任外交学院国际经济学院教授，国际金融系主任兼国际金融研究 中心主任，国务院政府特殊津贴获得者，中国金融学会理事，中国国际经济关系学 会理事，兼任《银行 ...

四川科伦药业股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 本人作为四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间（2024年5月15日至2024年12月31日），严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规定以及 《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定及要求，忠实、勤勉、认真地 履行了独立董事的职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公 司和全体股东特别是中小股东的利益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人王福清，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。曾任山东 省滨州地区药品检验所药师，曾就任于国家原商业部、原国内贸易部；现任中国医 药企业管理协会副会长。2024年5月起任公司独立董事。 二、年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会工作情况 作为独立董事，任职期间本人依规按时出席公司组织召开的5次董事会，认真审 议董事会会议共38项议案，未授权委托其他独立董事出席董事会会议。本人认为： 公司董事会的召集召开程序均合法合规，重大事项均履行了合法、有效的决策审批 程序，会议 ...

新产品和新技术研发 - 控股子公司科伦博泰创新ADC药物SKB518获美国FDA批准启动临床研究IND申请[1] - 2024年6月科伦博泰收到NMPA批准SKB518用于晚期实体瘤的IND申请通知书[1] - SKB518的1期临床试验正在中国进行，是用OptiDCTM平台技术研发的新型抗体偶联药物[1][2] 其他提示 - 创新药物研发及商业化有不确定性，投资者需谨慎决策[3]

文章核心观点 公司收到长江保荐更换分拆上市持续督导独立财务顾问主办人的函，张栩因职务变动不再担任，曾钰程接替，变更后主办人为刘冠男和曾钰程，持续督导期至2024年12月31日 [1] 分组1：变更情况 - 长江保荐是公司分拆子公司科伦博泰至港交所主板上市的独立财务顾问，原主办人为张栩和刘冠男 [1] - 张栩因职务变动不再担任本项目独立财务顾问主办人 [1] - 长江保荐委派曾钰程接替张栩担任本项目独立财务顾问主办人，继续履行持续督导职责 [1] - 变更后分拆上市的独立财务顾问主办人为刘冠男和曾钰程，持续督导期至2024年12月31日 [1] 分组2：对原主办人感谢 - 公司董事会对原独立财务顾问主办人张栩在分拆上市及持续督导期间所做工作表示感谢 [2] 分组3：新主办人情况 - 曾钰程先后参与多个保荐承销、财务顾问项目，有扎实资本市场业务知识与项目执行经验 [3] - 曾钰程熟练掌握相关法律、会计等专业知识，有丰富投行理论和实践经验 [3] - 曾钰程最近十二个月内未受证券交易所等自律组织重大纪律处分或中国证监会重大监管措施 [3] - 曾钰程最近三十六个月内未受中国证监会行政处罚 [3]

人员变动 - 原独立财务顾问主办人张栩因职务变动不再担任[1] - 曾钰程接替张栩担任独立财务顾问主办人[1] - 变更后独立财务顾问主办人为刘冠男和曾钰程[1] 持续督导 - 持续督导期至2024年12月31日止[1] 人员资质 - 曾钰程参与多个保荐承销、财务顾问项目[3] - 曾钰程最近12个月内未受重大纪律处分或监管措施[3] - 曾钰程最近36个月内未受中国证监会行政处罚[3]

科伦药业情况 - 4月17日科伦药业连续4个交易日下跌，区间累计跌幅-4.20% [1] - 科伦药业创立于1996年，形成由科伦药业(002422.SZ)、川宁生物（301301）、科伦博泰(06990.HK)构成的“品”字型架构运营平台 [1] - 工银瑞信基金旗下工银前沿医疗股票A为科伦药业前十大股东，去年四季度不变 [1] 工银前沿医疗股票A基金业绩 - 今年以来收益率7.34%，同类排名84（总1001） [1] - 近1周涨幅5.14%，同类平均3.17%，沪深300涨幅0.99%，同类排名137（总1016） [2] - 近1月涨幅3.60%，同类平均 -7.47%，沪深300涨幅 -5.62%，同类排名34（总1014） [2] - 近3月涨幅10.61%，同类平均1.92%，沪深300涨幅 -1.05%，同类排名93（总1007） [2] - 近6月涨幅3.07%，同类平均2.66%，沪深300涨幅 -0.42%，同类排名412（总980） [2] 基金经理赵蓓情况 - 赵蓓为工银前沿医疗股票A基金经理，硕士，曾在中再资产管理股份有限公司担任投资经理助理，2010年加入工银瑞信，现任研究部副总监、医疗保健研究团队负责人 [4][5] - 累计任职时间10年又153天，任职起始日期2014 - 11 - 18，现任基金资产总规模158.81亿元，现任基金公司为工银瑞信基金管理有限公司，在管基金最佳任期回报182.40% [5] - 管理过工银新经济美元（005700）、工银新经济人民币（005699）、工银养老产业股票C（012238）等基金 [5] 工银瑞信基金公司情况 - 工银瑞信基金管理有限公司成立于2005年6月，董事长为赵桂才，总经理为高翀 [5] - 共有2名股东，中国工商银行股份有限公司持股80%、瑞士信贷银行股份有限公司持股20% [5]