重大交易报告标准 - 资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 资产净额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[8] - 营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10％以上且超1000万元需报告[8] - 净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10％以上且超100万元需报告[9] - 成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以上且超1000万元需报告[9] 日常经营合同报告标准 - 合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元需报告[9] - 合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元需报告[9] 关联交易报告标准 - 与关联自然人成交金额超30万元交易需报告[11] - 与关联法人成交金额超300万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%交易需报告[11] 需关注情况 - 公司营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%需关注[13] - 持有公司5%以上股份的股东持股或控制情况变化需关注[13][15] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[15] 股份变动报告 - 公司控股股东或持有5%以上股份股东转让股份应报告[16] - 公司控股股东及持有5%以上股份股东股份出现抵押等情形应报告[17] 报告流程 - 报告义务人应在特定时点向公司证券事务室通报重大事项[19] - 证券事务室认为必要时，报告义务人应24小时内提交相关文件[20] - 重大信息内部报告传递需经多环节审核评估[20] 责任追究与制度实施 - 对瞒报等导致重大事项未及时上报追究责任人责任[22] - 本制度由第六届董事会第六次会议修订，自修订之日起实施[24]

适用范围 - 办法适用于公司全资、持股50%以上或有实质控制权的控股子公司[2] 经营指标与预算 - 每年10月下达控股子公司下一年度经营指标[7] - 预算遇重大变化每季度可申请调整[7] 财务报告 - 每月结束后10日报当月月报[9] - 每季度结束10日报送季报[10] - 会计年度终了15日报送年报[10] - 报送半年报及年报时需报对外投资等情况分析报告[10] 信息披露 - 控股子公司信息披露由公司统一管理[14] - 相关知情人应控制知情范围[16] 人员管理 - 控股子公司财务负责人聘任和解聘需经公司资格审查[18] - 对委派到控股子公司的董监高实行绩效考核及激励制度[17] 其他 - 每年12月确定经营指标、董监高薪酬标准和考核办法并签协议[17] - 控股子公司应建立企业经营激励约束机制[17] - 办法由第六届董事会第六次会议修订后实施[19] - 办法解释权归公司董事会[19]

投诉处理流程 - 公司15日内决定是否受理投诉，60日内办结无法立即处理的投诉并告知结果[4] 投诉渠道与处理部门 - 投资者投诉渠道包括来信、来电、来访及监管转办等[3] - 证券事务室处理投诉，设主管与工作人员各一名[3] 公司责任与纠纷解决 - 公司承担投资者诉求处理首要责任并及时答复[3] - 投资者与公司纠纷可协商或申请调解，公司应配合[4] 投诉处理要求 - 证券事务室分类处理投诉、分析研判，集中重复事项汇报董事会[4] - 处理投诉发现违规，公司整改、披露信息、修订制度[5] - 证券事务室建立投资者投诉处理工作台账并归档信息[5]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[6] 知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[9] 档案与自查 - 公司应在内幕信息公开披露后5个工作日报送知情人档案[12] - 公司应在相关报告和公告后5个交易日内自查知情人买卖情况[14] 违规处理 - 发现知情人违规，公司应2个交易日内披露情况及结果[15] 其他要求 - 公司重大事项变化应及时补充提交知情人档案[13] - 异常波动应报送知情人档案[13] - 完整档案送达时间不得晚于信息公开披露时间[16] - 公司应在信息公开披露后5个交易日提交进程备忘录[17] - 档案和备忘录应至少保存10年[18] 责任规定 - 知情人对内幕信息负有保密责任[20] - 董高及相关知情人应控制知情人范围[20] - 股东、实控人不得滥用权利要求信息[20] - 知情人违规，董事会将处分并追究责任[21] 制度说明 - 制度未尽事宜按法规和文件执行[23] - 制度由董事会负责解释和修订[23] - 制度自第六届董事会第六次会议修订后实施[23]

管理层汇报 - 公司管理层年度结束后向独立董事汇报重大事项进展[3] 审计安排 - 财务负责人审计前提交审计工作安排及资料[4] - 独立董事审计前与注册会计师沟通审计内容[5] 年报审议 - 独立董事审议年报前听取财务经营成果汇报[3] - 安排独立董事与注册会计师见面会[3] - 独立董事沟通初审意见并审查董事会情况[3] 其他职责 - 关注改聘事务所情形并发表意见报告[4] - 独立董事自查、董事会评估独立性[4] - 年报中对重大事项发表独立意见[4] - 向股东会提交述职报告[5]

索菲亚家居股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在公司定期报告编制 和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要 求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护全体股东的利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深交所等监管部门关于年报编制 和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审 计工作的会计师事务所协商确定。 第四条 审计委员会应在审计公司年报的注册会计师（以下简称"年审注册会 计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表（即资产负债表、利润表、现金流 量表），并形成由全体委员签字确认的书面意见。 第五条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在 年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意 见。 第六条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书 面形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第七条 在年报审计工作过程中，审计委员会应切实加强与公司管理层、年报 审计机构的沟通，采用 ...

索菲亚家居股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在的投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者 特别是社会公众投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良 性互动关系。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规 范运作》等有关法律法规及规范性文件的要求，以及《索菲亚家居股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者目的的相关活动。 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 索菲亚家居股份有限公司 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法 规和规范性文件以及《索菲亚家居股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 法律法规、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会 秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联络人。 公司设立证券事务室，由董事会秘书领导，配备与公司业务规模相适应、具备法律、财 务等专业知识的专职助理人员，协助董事会秘书办理信息披露、规范运作、投资者关系管理、 股权管理等事务。公司应编制和落实专门预算，为董事会秘书和证券事务室开展工作、参加 培训提供充足的经费保障。 第二章 任 ...

索菲亚家居股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《索菲亚家居股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规和规范性文件的 规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由从事证券业务的会 计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司的董事和高级管理人 ...

索菲亚家居股份有限公司 机构调研接待工作管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范索菲亚家居股份有限 公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流和 沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及 《索菲亚家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所述的机构调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新 闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第二章 目的和原则 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则 公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、 ...