财务业绩指标 - 2024年第一季度营业总收入6.48亿元，较上年同期减少42.55%，归属于上市公司股东的净利润1.26亿元，较上年同期减少68.60%[3] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，较上年同期减少66.67%，加权平均净资产收益率为0.55%，较上年同期减少1.23个百分点[3] - 2024年1 - 3月营业总收入6.48亿元，较上期的11.27亿元大幅减少[26] - 2024年1 - 3月利息净收入2.26亿元，较上期的2.36亿元略有减少[26] - 2024年1 - 3月手续费及佣金净收入3.73亿元，较上期的4.53亿元有所减少[26] - 2024年1 - 3月投资收益0.84亿元，较上期的2.24亿元大幅减少[26] - 2024年1 - 3月公允价值变动收益 - 0.44亿元，而上期为2.01亿元[26] - 2024年1 - 3月营业总支出5.12亿元，较上期的6.22亿元有所减少[26] - 2024年第一季度净利润为1.2588832952亿美元，上年同期为4.0192155336亿美元[27] - 2024年第一季度归属于母公司股东的净利润为1.2633455014亿美元，上年同期为4.0230196284亿美元[27] - 2024年第一季度基本每股收益为0.05，上年同期为0.15[27] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产850.63亿元，较上年度末减少4.31%，归属于上市公司股东的所有者权益228.91亿元，较上年度末增加0.47%[3] - 2024年3月31日公司资产总计850.63亿元，较2023年12月31日的888.90亿元有所下降[24] - 2024年3月31日负债合计621.55亿元，较2023年12月31日的660.88亿元有所下降[25] - 2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计228.91亿元，较2023年12月31日的227.85亿元略有增加[25] - 2024年3月31日所有者权益合计229.08亿元，较2023年12月31日的228.02亿元略有增加[25] 非经常性损益 - 非经常性损益合计374.16万元，主要包括非流动资产处置损益、政府补助等[4] 资产项目变动 - 衍生金融资产较2023年末减少56.22%，主要因收益互换规模减少；其他债权投资较2023年末减少35.93%，因其他债权投资规模减少[6] 业务收入变动 - 投资银行业务手续费净收入1854.60万元，较上年同期减少39.90%，主要因债权类投行业务收入同比减少[6] - 投资收益8417.67万元，较上年同期减少62.36%，受市场行情影响，金融投资的投资收益减少[6] - 公允价值变动收益为 - 4442.14万元，较上年同期减少122.12%，受市场行情影响，金融投资公允价值变动浮亏[6] 利润指标变动 - 营业利润1.36亿元，较上年同期减少73.16%，主要因营业总收入减少；利润总额1.36亿元，较上年同期减少73.15%[6] - 净利润1.26亿元，较上年同期减少68.68%，营业总收入减少导致净利润减少[6] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为90,990名[7] - 泸州老窖集团有限责任公司持股比例18.13%，持股数量475,940,143股[7] - 华能资本服务有限公司持股比例11.34%，持股数量297,798,988股[7] - 泸州老窖股份有限公司持股比例10.39%，持股数量272,831,144股[7] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金2023年末转融通证券出借余量263,900股，2024年1季度末为92,500股[7] 分支机构情况 - 报告期内公司无新设分支机构[9] - 华西证券大连五五路证券营业部等3家分支机构名称及地址发生变更[9][10][11] 公司公告情况 - 2024年1 - 3月公司有多笔债券付息、兑付及摘牌公告，还有董事长等人员变动和高管辞职公告[12] 诉讼案件情况 - 公司与南京东泰商业资产管理有限公司证券回购合同纠纷案已收回全部本金和利息，拟就违约金执行和解[13] - 叶某、陈某融资融券违约，未偿还本金分别为4137.62万元、4598.92万元[14] - “远高债”案累计涉及诉讼本金10364.00万元，四案涉本金9929.40万元，公司在投资者本金10%范围内担责并上诉，六案涉本金183.80万元完成和解支付[15] - 公司退还大成置业投资款8536万元，需退还履约保证金800万元，重审一审判决需向李某支付资金占用利息792.29万元并确认预计负债[17] - 袁某、肖某诉求数知科技股票投资损失分别为1080.51万元、133.03万元，要求公司承担连带赔偿责任，两案未开庭[18] - 成都三建案二审维持原判，公司支付工程款627.31万元及利息并履行完毕[19] - 与雄川公司、乐山商行合同纠纷案，一审判决乐山商行向公司支付5000万元，乐山商行已上诉[20] - 汇洲智能案沈某、吕某、金某诉请投资损失约为628万元、6159万元、36万元，2024年2 - 3月三案撤诉[21] - 与庄某质押式证券回购纠纷案，一审判决庄某偿还7000万元及支付融资利息、违约金等[23] 现金流量情况 - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 11.7826532171亿美元，上年同期为 - 12.8785211985亿美元[28] - 2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为22.841484318亿美元，上年同期为 - 2776.064835万美元[28] - 2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 9.6755330385亿美元，上年同期为 - 9.5875272268亿美元[29] - 2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为1.3837948092亿美元，上年同期为 - 22.7490990837亿美元[29] - 2024年第一季度期末现金及现金等价物余额为272.069083517亿美元，上年同期为275.2710413439亿美元[29] - 2024年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为10.8726676295亿美元，上年同期为11.0799381173亿美元[28] 审计情况 - 公司第一季度报告未经审计[30]

会议情况 - 2023年参加股东大会2次、第三届董事会会议4次[5] - 2023年1 - 8月组织召开薪酬与提名委员会会议3次、参加审计委员会2次[7] 议案审议 - 2023年4、6月审议通过关联交易及续聘会计师事务所议案[13][14][17] - 2023年3、8月分别审议通过聘任副总经理及独立董事候选人议案[20] 其他情况 - 2023年未召开独立董事专门会议[8] - 2023年不涉及承诺变更、被收购及重大会计调整[15][19] - 2023年4月审议通过董高履职、绩效及薪酬情况议案[21] - 2023年独立董事监督信息披露并遵守规定做贡献[22][24]

会议召开情况 - 2023年召开股东大会3次、董事会会议8次[5] - 2023年第三届董事会审计委员会组织召开会议3次，第四届组织召开1次[7] - 2024年将按规定开展独立董事专门会议相关工作[8] 人员任职与提名 - 蔡春自2020年11月起任华西证券独立董事[1] - 2023年3月27日聘任魏涛为副总经理[23] - 2023年8月23日提名向朝阳为第三届董事会独立董事候选人[24] - 2023年12月13日提名第四届董事会非独立董事和独立董事候选人[24] - 2023年12月29日聘任李斌为副总经理、财务负责人[21] 议案审议情况 - 2023年4月、6月审议通过确认2022年度关联交易及2023年度预计日常关联交易的议案[15] - 2023年4月、6月审议通过续聘天健会计师事务所为2023年度财务报告审计机构的议案[20] - 2023年4月审议通过2022年度董事及高级管理人员履职、绩效考核及薪酬情况的议案[25] 其他情况 - 2023年不涉及变更或豁免承诺、被收购情形[16][17] - 独立董事认为公司财务报告真实准确完整，内控规范有效[18] - 2023年不涉及因会计准则变更以外的会计政策等变更情形[22] - 2023年独立董事对信息披露等进行检查监督[26] - 2024年独立董事将加强沟通为公司提供建议[28]

华西证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告 （段翰聪） 2023年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称"华西证券" 或"公司"）第四届董事会独立董事，在2023年度本人任期内，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,积极、审慎地履行 独立董事职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 段翰聪，现任电子科技大学计算机科学与工程学院研究员、博 士生导师，电子科技大学"下一代互联网数据处理技术"国家地方联 合工程实验室副主任，自2023年12月29日起华西证券独立董事。主要 工作经历：1993年7月至2002年8月，成都飞机工业公司计算中心工程 师；2002年9月至2007年6月，电子科技大学攻读计算机系统结构工学 博士学位；2007年7月至今，在电子科技大学计算机科学与工程学院 工作，历任讲师、副教授、教授、博士生导师、研究员、国家工程实 验室副主 ...

监管处罚 - 2024年4月11日，华西证券收到拟暂停保荐业务资格6个月告知书[5] - 保荐代表人刘静芳、张然被认定不适当人选，2年内禁任相关职务[6] - 持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄被出具警示函[6] 业绩影响 - 华西证券2023年保荐业务相关收入约0.35亿元[7] - 该事件对2024年及以后经营影响不确定[7] 后续关注 - 华金证券与华西证券沟通并出临时报告[7] - 华金证券关注“20华股01”本息偿付情况[8] - 华金证券将履行债券受托管理人职责[8]

| 债券代码：149508.SZ | 债券简称：21 | 华股 02 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149740.SZ | 债券简称：21 | 华股 03 | | 债券代码：149772.SZ | 债券简称：22 | 华股 01 | | 债券代码：149996.SZ | 债券简称：22 | 华股 02 | | 债券代码：148088.SZ | 债券简称：22 | 华股 03 | | 债券代码：148180.SZ | 债券简称：23 | 华股 01 | | 债券代码：148292.SZ | 债券简称：23 | 华股 02 | | 债券代码：148519.SZ | 债券简称：23 | 华股 03 | | 债券代码：148588.SZ | 债券简称：24 | 华股 01 | 西南证券股份有限公司 关于 华西证券股份有限公司收到行政监管措施事先 告知书的临时受托管理事务报告 债券受托管理人：西南证券股份有限公司 声 明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业 行为准则》、《债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、华西证券 股份有限公司（以下简称"华西证券 ...

关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局 行政监管措施事先告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 11 日，华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国 证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称"江苏证监局"）《关于对华西证券 股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》，相关内容如下： "根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 170 号，2020 年 6 月 12 日生效）的有关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格 6 个月的监 管措施。现将我局拟作出上述监管措施所依据的事实、理由和依据，以及你公司 所享有的有关权利予以告知。 经查，你公司涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（以下简称金通灵）2019 年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌 未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具 的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。 根据相关规定，我局拟对你公司采取暂停保荐业务资格 6 个月的监管措施。 你公司对此享有 ...

上海证券交易所 监管措施决定书 〔2024〕7 号 关于对华西证券股份有限公司予以 书面警示的决定 当事人： 你公司应当严格遵守法律法规、本所业务规则，完善并有效 落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控 -2- -1- ──────────────────────── 目管理制度；二是立项管理方面，个别不符合公司制度规定立项 标准的项目通过立项；三是其他投行业务内部控制方面的问题， 包括部分公司债券项目销售工作中，存在业务承做团队同时开展 债券销售询价工作情况；分管投资银行业务条线的高管同时兼任 债券业务部总经理；个别债券发行中，债券承销业务部门请自营 部门协同开展债券认购，明确指定认购标的、金额；个别债券类 重大风险项目退出关注池不符合内部管理制度的要求等。 前述违规事实已经由监管机构在现场检查中查明。相关行为 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6 条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第26条、第32 条、第46条、第88条、《上海证券交易所公司债券上市规则（2022 年修订）》第1.5条、第1.7条、《上海证券交易所非公开发行公 司债券挂牌规则》第1.5条、第1 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-008 华西证券股份有限公司 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 16 日 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司副总经理黄明先生的 书面辞职报告。黄明先生因个人工作原因，申请辞去公司副总经理职务，辞职后不再担任公 司任何职务。根据《公司法》《公司章程》等规定，黄明先生的辞职报告自送达董事会之日 起生效。 截至本公告披露日，黄明先生不持有公司股份。 公司及公司董事会对黄明先生在担任副总经理期间的勤勉工作及对公司发展所作出的 贡献表示衷心的感谢！ 关于公司高级管理人员辞职的公告 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2024-003 华西证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券兑付完成的公告 华西证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 4 月 18 日发行了 2023 年度 第三期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，募集资金于 2023 年 4 月 19 日足额到账， 票面利率为 2.77%，发行期限为 267 天，兑付日为 2024 年 1 月 11 日（详见 2024 年 1 月 4 日登载于中国货币网 www.chinamoney.com.cn、上海清算所网站 www.shclearing.com 的《华 西证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券兑付公告》）。 2024 年 1 月 11 日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,020,207,377.05 元。 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 12 日 1 ...