华西证券股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事、 总经理及其他高级管理人员的薪酬和考核制度，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事 管理办法》及其他有关法律、法规、深圳证券交易所业务规则等 规定和《华西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的专门工作机构，对董 事会负责。 第三条 本工作细则所涉及董事是指在本公司领取薪酬的 董事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、合规 负责人、首席风险官、董事会秘书、财务负责人及其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 1 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任 期届满，连选可以连任，独立董事委员连任不得超过两届。期间 如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委 员不再具备《公司章程》所规定的独立性，将自动失去委员资格。 董事会应根据《公司章程》补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会的沟通联系对口部门为公司人 力资源部，负责日常联 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-063 华西证券股份有限公司 第四届董事会 2023 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日以电子 邮件方式发出第四届董事会 2023 年第一次会议通知。会议于 2023 年 12 月 29 日在公司总部以现场会议及电话会议方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实 际出席董事 10 名，公司监事及部分高级管理人员列席了会议，周毅董事主持会 议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司 章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下： 一、关于选举公司第四届董事会董事长的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 全体董事一致同意选举周毅担任公司第四届董事会董事长。周毅任期三年， 自本次董事会通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。 二、关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案 表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。 ...

第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成。其中，独立董事应当 过半数。 华西证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事、 总经理及其他高级管理人员提名管理制度，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》及其他有关法律、法规、深圳证券交易所业务规则等规定 和《华西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负 责。 第三条 本工作细则所涉及董事是指董事会成员；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、合规负责人、首席风 险官、董事会秘书、财务负责人及其他高级管理人员。 第五条 提名委员会组成人员由董事长或全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负 责召集并主持委员会会议。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任，独立董事委员连任不得超过两届。期间如有委员 不再担任公司董事职务或应当具有独立 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-064 华西证券股份有限公司 第四届监事会 2023 年第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 监事会以三票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于选举公司第四届 监事会主席的议案》。 全体监事一致同意选举徐海担任公司第四届监事会主席。徐海任期三年，自 本次会议审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。 详见与本决议同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日 报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于董事会、监事会完成换 届选举及聘任高级管理人员的公告》。 特此公告。 华西证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 1 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日以电子 邮件方式发出第四届监事会 2023 年第一次会议通知。会议于 2023 年 12 月 29 日在公司总部以现场会议方式召开。本次会议应出席监事 3 名,实际出席监事 3 名,徐海监事主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-062 华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决提案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： 3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼 406 会议室 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长鲁剑雄先生 6、本次会议的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席情况 | 1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数 | 16 | | --- | --- | | 其中：出席现场会议人数 | 4 | | 网络投票方式参加会议人数 | 12 | | 2、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量 | 1,248,635,838 ...

华西证券股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 29 日召开 2023 年 第二次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》 《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第四届监事会非职工 监事的议案》；并于 2023 年 12 月 16 日召开职工代表大会选举产生第四届董事会职 工董事、第四届监事会职工监事，公司董事会、监事会顺利完成了换届选举。 公司 2023 年 12 月 29 日召开了第四届董事会 2023 年第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员会 委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理等高级管理人 员的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》，选举产生了公司第四届董事会董事 长，董事会专门委员会成员，聘任了公司高级管理人员。同日，公司召开了第四届监 事会 2023 年第一次会议，审议 ...

北京中伦（成都）律师事务所 关于华西证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京中伦（成都）律师事务所 关于华西证券股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第二次临时股东大会（以 下简称"本次会议"）于2023年12月29日15时30分在成都市高新区天府二街198 号公司会议中心4楼召开，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称"本所"） 接受公司委托，指派律师出席本次会议，并出具本法律意见书。 本所律师在会议召开前和召开过程中，审查了有关本次股东大会的全部材料， 并对出席本次会议人员及会议召集人的资格、本次会议的召集、召开程序等重要 事项的合法性进行了现场核验，在此基础上，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 等相关法律、法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 ...

华西证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》、《证券公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》及其他有关法律、法规、深圳证券交 易所业务规则等规定和《华西证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，公司董事会设立董事会审计委员会， 并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会 负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董 事组成。其中，独立董事应当过半数，并且至少有一名独立董事 从事会计工作 5 年以上。 第四条 审计委员会组成人员由董事长或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事担任，且 应当为会计专业人士，负责召集并主持委员会会议。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任，独立董事委员任期不超过两届。期间如有委员不 再担任本公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具 备《公司章程》所规定的独立性，将自动失去委员资格。董事会 应根据《公司章程 ...

证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-061 华西证券股份有限公司 第三届董事会 2023 年第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2023 年第七次 会议通知于 2023 年 12 月 19 日以电子邮件方式向全体董事发出，2023 年 12 月 22 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董 事 10 名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司 章程》的规定。 董事会以十票同意，零票反对，零票弃权审议通过了《关于制定公司<独立 董事专门会议工作细则>的议案》。 《 独 立 董 事 专 门 会 议 工 作 细 则 》 与 本 决 议 同 日 在 巨 潮 资 讯 （www.cninfo.com.cn）披露。 备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。 特此公告。 华西证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 ...

华西证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 华西证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华西证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范独立董事专门会议的运作，进一 步保护中小股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《华西证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本 工作细则。 （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询 或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门 审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定等以及 《公司章程》所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事；且符合 法律、行政法规、中国证监会规定等的任职资格和条件。 第二章 独立董事专门会议职责 第四条 独立董事专门会议审议下列事项： 华 ...