独立董事提名 - 周凤翱被提名为长城证券第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[7] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[10] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[11] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，否则担责[12] - 任职遵守规定，勤勉尽责[12] - 不符任职资格及时报告并辞职[12] - 授权董秘报送信息并担责[12]

本人将积极报名参加最近一次独立董事任前培训，并取得深圳证券交易所认 可的独立董事培训证明。 承诺人：陈红珊 2024 年 6 月 5 日 长城证券股份有限公司独立董事候选人 关于参加独立董事任前培训并取得培训证明的承诺函 根据长城证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第三十四次会议 决议，本人陈红珊被提名为公司第三届董事会独立董事候选人。截至目前，本人 尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。为更好地履行独立董事职 责，根据相关规定，本人承诺如下： ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-041 长城证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人长城证券股份有限公司董事会现就提名周凤翱为长城证券股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为长城 证券股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过长城证券股份有限公司第二届董事会薪酬考核与提名 委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...

人员提名 - 吕益民被提名为长城证券第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[7] - 最近十二个月无相关情形，三十六个月无违规[8][10] - 担任独立董事境内上市公司不超三家且未超六年[10][11] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，否则担责[12] - 任职遵守规定，不符资格及时报告辞职[12]

独立董事提名 - 长城证券董事会提名陈红珊为第三届董事会独立董事候选人[2] - 陈红珊未取得培训证明，承诺参加任前培训并取得[4] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股和任职情况符合要求[7][8] - 被提名人具备相关知识和工作经验[6] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[12]

业绩数据 - 2023年公司合并营业收入399,122万元，归属母公司股东的净利润143,847万元[8] - 2023年末公司总资产11,564,246万元，较上年末增加1,540,164万元，增幅15.36%[16] - 2023年末公司总负债8,657,313万元，较上年末增加1,440,921万元，增幅19.97%[17] - 2023年末公司资产负债率（扣除客户资产）为68.37%，较上年末上升4.92个百分点[16] - 2023年末公司归属于母公司净资产2,858,951万元，较上年末增加102,532万元，增幅3.72%[19] - 2023年度公司归属于母公司股东的净利润较上年增加53,941万元，增幅60.00%[20] - 2023年公司基本每股收益0.36元，归属于母公司加权平均净资产收益率5.12%[20] - 2023年度公司营业收入较2022年度增加86,487万元，增幅27.66%[22] - 2023年经纪业务手续费净收入较2022年度减少12,617万元，降幅13.75%[24] - 2023年投资银行业务手续费净收入较2022年度减少3,598万元，降幅7.22%[25] - 2023年资产管理业务手续费净收入较2022年度减少4,121万元，降幅44.08%[25] - 2023年利息净收入较2022年度减少27,968万元[25] - 2023年投资收益及公允价值变动收益较上年增加205,001万元，联营企业整体收益较上年下降9.91%[26] - 2023年度公司营业支出较2022年度增加14,278万元，增幅6.20%[27] - 2023年度公司业务及管理费较2022年度增加68,058万元，增幅41.26%[29] - 2023年度公司产生信用减值损失较2022年度增加6,371万元[30] 现金流情况 - 2023年度经营活动现金流量净额合并数为 - 47.21亿元，母公司为 - 34.78亿元[39] - 2023年度投资活动现金流量净额合并数为 - 23.62亿元，母公司为 - 33.62亿元[40] - 2023年度筹资活动现金流量净额合并数为68.27亿元，母公司为68.56亿元[40] - 2023年现金及现金等价物净增加额合并数为 - 2.51亿元，母公司为1709.26万元[40] 利润分配 - 2023年公司向股东按每10股1.0元派发 现金红利4.03亿元，可供分配利润余额为46.55亿元[41] - 公司拟对2023年度利润按10%计提法定公积金、一般风险准备、交易风险准备各1.33亿元，按大集合产品管理费收入10%计提风险准备29.34万元[42] - 以公司总股本40.34亿股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.15元（含税）派发2023年度红利，合计派发4.64亿元[43] - 公司拟在满足条件下进行2024年中期利润分配，分红金额上限不超相应期间净利润[91] 业务合作数据 - 2023年代理买卖证券业务中，华能资本服务有限公司发生金额5.46万元，占同类业务比例0.01%[59] - 2023年投资咨询业务中，华能（广东）能源开发有限公司收入13.68万元，占比0.22%[60] - 2023年资产、基金管理业务收入中，海南长富股权投资基金合伙企业（有限合伙）为135.44万元，占比2.03%，预计2024年为22.50万元[60] - 2023年财务顾问业务收入中，中国华能集团香港财资管理有限公司为42.45万元，占比0.40%[60] - 2023年共同投资中，华能投资管理有限公司、天津源融投资管理有限公司金额为10000.00万元[60] - 2023年购买金融产品（市值变动）中，华能贵诚信托有限公司为25056.67万元，截至2024年2月末已发生16604.11万元[60] - 2023年出租交易单元席位收入中，长城基金管理有限公司为2832.19万元，占比26.90%，截至2024年2月末已发生135.10万元[62] - 2023年代销金融产品业务收入中，长城基金管理有限公司为581.01万元，占比10.49%，截至2024年2月末已发生468.25万元[62] - 2023年购买金融产品（市值变动）中，长城基金管理有限公司为112462.70万元，截至2024年2月末为 - 24052.89万元[62] - 2023年出租景顺长城基金交易单元席位收入1836.45万元，占比17.44%，2024年2月末已发生66.73万元[63] - 2023年代销景顺长城基金金融产品业务收入556.00万元，占比10.04%，2024年2月末已发生104.20万元[63] - 2023年购买景顺长城基金金融产品（市值变动）金额为3754.88万元，2024年2月末已发生1815.88万元[64] - 2023年出租博时基金交易单元席位收入198.53万元，占比1.89%，2024年2月末已发生10.44万元[65] - 2023年代销博时基金金融产品业务收入3.17万元，占比0.06%，2024年2月末已发生0.46万元[65] - 2023年与招商银行债券及票据交易金额769501.91万元，2024年2月末已发生162235.06万元[65] - 2023年与招商证券债券及票据交易金额406324.27万元，2024年2月末已发生113652.55万元[65] - 2023年与招商证券金融衍生品交易（净损益）200.62万元，2024年2月末已发生400.87万元[65] 其他 - 2023年末60个结构化主体纳入合并报表范围[11] - 执行新会计政策调增资产总额及净资产444万元，增加上年同期净利润35万元[12] - 公司提请授权经营管理层确定2024年度自营投资总金额，权益类证券及其衍生品自营合计额不超净资本实时规模80%，方向性权益类投资不超30%，非权益类证券及其衍生品自营合计额不超380%[55] - 2023年深圳能源集团办公场所租赁相关支出5409.61万元，2024年预计不超6500万元，2月末已发生874.61万元[67] - 公司制定《长城证券股份有限公司未来三年（2024年 - 2026年）股东回报规划》[93] - 公司拟定2023年度董事履职考核和薪酬情况专项说明[105] - 公司拟定2023年度监事履职考核和薪酬情况专项说明[108] - 公司拟定2023年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明[111]

独立董事提名 - 长城证券董事会提名林斌为第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月无相关处罚和谴责[10] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并承担责任[12] - 若被提名人不符要求提名人督促其辞职[12]

独立董事提名 - 长城证券董事会提名吕益民为第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月无相关处罚和谴责[10] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整并担责[12] - 若被提名人不符要求提名人将处理[12]

人员提名 - 林斌被提名为长城证券第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合规定[7] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[10] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[11] 履职承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担责[12] - 任职期间遵守规定，勤勉尽责履职[12] - 不符任职资格及时报告辞职，比例不符持续履职[12]

会议情况 - 长城证券第二届监事会第二十一次会议于2024年6月5日通讯召开，4名监事全出席[1] 议案审议 - 会议通过选举第三届监事会非职工代表监事议案，提名王寅、马伯寅、顾文君，任期三年[2] 候选人情况 - 王寅等三人提名表决均全票通过，且符合任职要求，截至公告日均未持股[2][5][7][8][9] 后续安排 - 议案将提交2023年度股东大会审议[2]