授信申请 - 科泰能源拟申请8000万港币授信额度[3] - 科泰专用车等三家子公司拟分别申请不超2000万人民币授信额度[3][4] 财务数据 - 科泰能源2023年末资产负债率5.19%，注册资本1206.5256万美元[5][6] - 科泰专用车2023年末资产负债率71.74%，注册资本5100万人民币[7][8] - 科泰输配电2023年末资产负债率68.33%，注册资本5100万人民币[9][11] - 科泰工程服务2023年末资产负债率48.95%，注册资本5500万人民币[12][14] 担保情况 - 公司为子公司授信提供全额连带责任保证担保[15] - 担保事项经董事会审议，无需股东大会批准[17] - 担保后公司及子公司担保额度占2023年净资产约16.04%[19] - 截至公告日无逾期或涉诉担保[19]

独立董事履职 - 独立董事黄海林2023年应出席董事会6次，现场1次，通讯5次，无委托和缺席，出席股东大会2次[5] - 2023年多次董事会会议独立董事对多项事项发表同意意见[6][7] - 2023年度独立董事主持召开2次薪酬与考核委员会会议[8] 公司会议与决策 - 2023年度公司召开3次审计委员会会议、2次提名委员会会议[9] - 公司编制并披露多份报告[19] - 公司审议通过续聘审计机构、聘任财务总监、换届选举等事项[20][21][23] 薪酬与履职保障 - 公司董事和高级管理人员薪酬按方案结合多因素确定发放[24] - 公司相关人员配合独立董事工作，保障其知情权并提供支持[17]

审计相关 - 境内聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙），报酬70万元，审计服务连续年限2年[8] - 审计报告签署日期为2024年04月16日，审计机构为大华会计师事务所（特殊普通合伙）[150] - 审计意见类型为标准的无保留意见[150] - 注册会计师姓名为李相繁、李明辉[150] - 审计报告文号为大华审字[2024]0011003470号[150] 诉讼相关 - 公司及子公司作为原告的其他非重大诉讼1项，涉案金额1407.68万元，已审理完毕且胜诉，执行终结[10] - 公司及子公司作为被告或第三人的其他非重大诉讼3项，涉案金额850万元，处于审理中，待判决[10] 租赁业务相关 - 2019年将天一路568号围墙内二期房屋等出租，面积44,650平方米，基础租赁费10,593,212.50元/年，第三年起每两年递增6%，第十一年递增10%[31] - 2021年将上海市青浦区天辰路1633号部分厂房等出租，基础租赁费5,227,749.00元，自租赁起始日第四个周年日起每年按百分之三或上一年度CPI增长百分比孰低比例增长[32] - 2023年将天辰路1633号3号厂房和钣金生产设备出租，年租金216万元，出租期间为2023年4月1日至2024年3月31日[32] - 子公司2021年租赁崧华路688号土地及厂房，占地面积26.75亩，建筑面积8,465.92平方米，租赁期10年[33] - 上海科泰电源向上海熊松实业出租房屋建筑物涉及金额7498.39万元，租赁收益368.44万元，有正向影响[33] - 上海安特优腓恩电力设备有限公司房屋建筑物价值1216.03，租赁期从2021年7月1日至2041年7月1日，正向影响454.74[36] 对外担保相关 - 报告期内审批的对外担保额度合计10123.4万元，对外担保实际发生额合计0万元；报告期末已审批的对外担保额度合计10123.4万元，实际对外担保余额合计0万元[37] - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额为0万元；直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额为0万元；担保总额超过净资产50%部分的金额为0万元；上述三项担保金额合计为0万元[41] 股份变动相关 - 本次变动前有限售条件股份数量为1989460股，占比0.62%，本次变动后数量为1969882股，占比0.62%；本次变动前无限售条件股份数量为318010540股，占比99.38%，本次变动后数量为318030118股，占比99.38%；股份总数始终为320000000股，占比100.00%[50][53] - 报告期内有限售条件股份总计减少19578股，系高管锁定股解除限售所致[53] - 股东许乃强期初限售股数1911150股，期末限售股数1911150股；股东蔡行荣期初限售股数78310股，本期解除限售股数19578股，期末限售股数58732股；合计期初限售股数1989460股，本期解除限售股数19578股，期末限售股数1969882股[55] 公司战略与产品相关 - 公司依照“一主两翼、投资助推”战略，主业进行产业链纵向延伸，两翼业务进行产品横向拓展[57][60] - 公司与各方合作完成氢燃料应急电源车、液冷磷酸铁锂移动储能车等新能源产品并交付客户[61] 利润分配相关 - 公司利润分配预案以320,000,000为基数，每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金每10股转增0股[64][65] - 2023年度公司不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，分配预案股本基数为320,000,000股，现金分红金额为0元，可分配利润为 - 68,332,081.02元[125] - 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红相关等规定一致[124] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为14[79] - 科泰控股有限公司持股比例31.33%，持股数量100,240,000，报告期内减少2,500,000[79] - 新疆荣旭泰投资有限合伙企业持股比例5.11%，持股数量16,341,700，报告期内减少1,754,000[79] - 许乃强持股比例0.67%，持股数量2,148,200，报告期内减少400,000[79] - 姚瑛持股比例0.40%，持股数量1,290,000，报告期内减少40,000[79] - 李光宇持股比例0.40%，持股数量1,267,600，报告期内增加1,267,600[79] - 广发证券股份有限公司持股比例0.35%，持股数量1,115,276，报告期内增加1,114,676[79] - 前10名无限售条件股东中，科泰控股有限公司持股100,240,000股，新疆荣旭泰投资有限合伙企业持股16,341,700股，姚瑛持股1,290,000股等[82] - 股东姚瑛为科泰控股有限公司持股30%以上股东严伟立配偶的兄弟姐妹[82] - 公司股东胡珊通过信用交易担保证券账户持有970,000股，陈爽持有870,000股[82] - 公司控股股东为科泰控股有限公司，性质是外商控股，类型为法人，法定代表人是严伟立，成立于2009年07月13日[83][85] - 公司实际控制人是严伟立、谢松峰、戚韶群、马恩曦，性质为境外自然人，类型是自然人[86] - 报告期内公司控股股东和实际控制人均未发生变更[85][86] - 控股股东、实际控制人等相关主体股份限制减持情况不适用[89] 内部控制相关 - 报告期内未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[97] - 公司报告期内对子公司管理控制情况不适用[98] - 报告期内未发现内部控制重大缺陷[98] - 财务报告重大缺陷数量为0个，非财务报告重大缺陷数量为0个，财务报告重要缺陷数量为0个，非财务报告重要缺陷数量为0个[101] - 重大缺陷定量标准为资产总额错报额≥5%资产总额或营业收入错报额≥5%营业收入或利润总额错报额≥5%利润总额，直接财产损失800万元以上[101] - 重要缺陷定量标准为3%资产总额≤资产总额错报额＜5%资产总额或3%营业收入≤营业收入错报额＜5%营业收入或3%利润总额≤利润总额错报额＜5%利润总额，直接财产损失大于100万元，小于800万元（含800万元）[101] - 一般缺陷定量标准为资产总额错报额＜3%资产总额、营业收入错报额＜3%营业收入、利润总额错报额＜3%利润总额，直接财产损失小于100万元（含100万元）[101] 承诺遵守情况相关 - 公司控股股东、实际控制人及持股5%以上股东在2010年12月29日作出避免同业竞争等承诺，报告期内遵守了承诺[109][111][114] 优先股与债券相关 - 报告期公司不存在优先股[118] - 报告期债券情况不适用[122] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为1,092,800,634.73元，较2022年调整后增长24.86%[137] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为32,272,283.66元，较2022年调整后增长11.70%[137] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为19,575,279.68元，较2022年调整后增长84.78%[137] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为127,503,731.85元，较2022年调整后增长121.59%[137] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.1009元/股，较2022年调整后增长11.74%[137] - 2023年加权平均净资产收益率为3.96%，较2022年调整后增长0.25%[137] - 2023年末资产总额为1,681,830,816.14元，较2022年末调整后增长10.59%[137] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为835,083,545.54元，较2022年末调整后增长4.43%[137] - 因施行《企业会计准则解释第16号》相关会计处理，公司需追溯调整以前年度会计数据[137] - 2023年各季度营业收入分别为2.31亿元、2.04亿元、1.94亿元、4.64亿元[140] - 2023年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为766.86万元、509.40万元、697.54万元、1253.43万元[140] - 2023年各季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为750.06万元、91.90万元、427.70万元、687.87万元[140] - 2023年各季度经营活动产生的现金流量净额分别为 - 7149.57万元、8980.73万元、2152.45万元、8766.76万元[140] - 2023年公司营业收入为10.93亿元，比2022年上涨24.86%[151] - 截止2023年12月31日，公司应收账款余额4.70亿元，坏账准备金额0.89亿元[155] - 2023年公司资产总计16.71亿元，较上一年的15.19亿元增长10.05%[167] - 2023年公司流动资产合计11.00亿元，较上一年的9.48亿元增长16.04%[167] - 2023年公司非流动资产合计5.71亿元，较上一年的5.71亿元基本持平[167] - 2023年公司长期股权投资为2.56亿元，较上一年的2.54亿元增长0.80%[167] - 2023年公司固定资产为7575.29万元，较上一年的7840.68万元下降3.38%[167] - 2023年公司存货为3.43亿元，较上一年的2.06亿元增长66.15%[167] - 2023年公司短期借款为8557.07万元，较上一年的1.34亿元下降36.12%[167] - 2023年公司应付账款为4.77亿元，较上一年的2.74亿元增长74.32%[167] - 2023年公司合同负债为4642.36万元，较上一年的5856.65万元下降20.73%[167] - 2023年公司应付职工薪酬为811.31万元，较上一年的702.37万元增长15.51%[167] - 2023年非流动性资产处置损益为-254,632.55元，2022年为-351,551.27元，2021年为7,238,078.74元[171] - 2023年计入当期损益的政府补助为4,038,848.98元，2022年为2,545,327.81元，2021年为2,477,015.98元[171] - 2023年单独进行减值测试的应收款项减值准备转回为5,850,000.00元，2022年为17,995,952.36元，2021年为3,557,445.00元[171] - 2023年因税收、会计等法律、法规调整对当期损益产生的一次性影响为5,334,931.51元[171] - 2023年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为-16,458.41元，2022年为1,815,791.02元，2021年为708,752.66元[171] - 2023年所得税影响额为2,248,234.23元，2022年为3,454,828.50元，2021年为2,527,003.04元[171] - 2023年少数股东权益影响额（税后）为7,451.32元，2022年为251,710.45元，2021年为602,355.45元[171] - 2023年12月31日货币资金465937039.01元，较年初402640632.02元增加[198] - 2023年12月31日应收票据5069188.09元，较年初22113426.48元减少[198] - 2023年12月31日应收账款381075372.49元，较年初399041962.98元减少[198] - 2023年12月31日应收款项融资3500000元，较年初1189492.40元增加[198] - 2023年12月31日预付款项12620268.47元，较年初14117040.94元减少[198] - 2023年12月31日其他应收款11578390.38元，较年初15756261.17元减少[198] - 2023年12月31日存货353045519.03元，较年初214080185.07元增加[19

业绩总结 - 截至2023年12月31日，母公司可供分配利润-68332081.02元，资本公积金余额494637891.87元[1] - 截至2023年12月31日，合并报表可供分配利润-20743028.46元，资本公积金余额488937301.74元[1] 利润分配 - 公司拟定2023年度不派现、不送股、不转增股本[2] - 因可供分配利润为负，2023年度拟不进行利润分配[4] - 利润分配预案需提交2023年年度股东大会审议[2]

股份转让限制 - 公司上市一年内董监高不得转让股份[4] - 董监高离职半年内不得转让股份[4] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[16] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前三十日相关人员不得买卖股票[5] - 季报、业绩预告、快报公告前十日相关人员不得买卖股票[5] - 相关人员6个月内反向买卖股票收益归公司[5] 股份锁定规则 - 上市满一年董监高年内新增无限售股按75%锁定[15] - 上市未满一年董监高新增股份按100%锁定[15] 违规处理措施 - 董监高违反制度扣减薪酬500 - 10000元[19] - 董监高反向操作董事会收回收益[19] - 董监高内幕交易扣减薪酬500 - 10000元[19] 其他规定 - 董监高股份变动2个交易日内报告并公告[11] - 持有5%以上股份股东买卖参照规定执行[7] - 制度自董事会审议通过日起生效[22]

上海科泰电源股份有限公司 定期报告工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告的 编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真履 行上市公司信息披露义务，保护投资者和公司的合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《上海科泰电源股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事年报工作制度》及《董事会审计委 员会年报工作制度》等相关规定的要求，特制定本制度。 第二条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中 的财务会计报告应当经由符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审 计。在会计年度、半年度、季度报告结束后，公司应当及时根据中国证监会和深 圳证券交易所关于编制定期报告的相关最新规定编制定期报告。 第二章 董事、监事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第三条 公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本 ...

薪酬结构 - 独立董事每人每年税前固定津贴10万元[3] - 非独立董事及高管基本薪酬占70%，绩效薪酬占30%[4][5] 薪酬标准 - 2024年董事长等基本薪酬每月5 - 15万元[4] - 其他高管基本薪酬每月2 - 10万元[5] 绩效系数 - 完成比例＜70%且KPI＜80分，系数为0[5] - 70%≤完成比例≤100%且KPI 86 - 100分，系数为1[5] - 完成比例＞100%且KPI 91 - 100分，系数为1.2[5] 方案执行 - 薪酬与考核委员会负责方案制定和监督[8] - 方案须董事会审议通过方可实施[8]

内部控制情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价范围的单位资产和营收占合并报表总额均为100%[5] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为资产等错报额≥5%[15] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为直接财产损失800万元以上[16] - 公司内部控制存在一般缺陷，如决策程序效率不高等[17] 公司治理结构 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[6] - 监事会由3人组成[6] - 董事会设战略、审计等四个专门委员会[6] 公司经营理念与原则 - 公司以“国际品质、服务领先”为经营理念[8] - 公司对外担保遵循合法等原则[9] 公司管理策略 - 公司统筹采购计划，集中采购降低成本[9] - 公司科学控制固定资产投资规模，规范操作[9] - 公司关注存货减值迹象，合理确认损失[10] - 公司制定关联交易决策制度[11] - 公司制定信息披露事务管理制度[11] - 公司建立全面预算管理体系[13] - 公司明确信息系统管理及考核措施[13] - 公司通过委派董监高对子公司有效管理[14] - 公司建立内部信息传递机制[14]

审计机构相关 - 续聘大华会计师事务所为2023年度审计机构，聘期一年[4] - 大华审计公司2023年财务报表，认为其编制合规[5] 审计工作流程 - 2023年4月10日审计委员会同意聘请大华[7] - 2024年2月2日审计委员会与大华沟通年审情况[7] - 2024年4月12日审计委员会通过报告议案并提交董事会[8] 审计评价 - 审计委员会认为大华2023年审计独立规范，如期出具意见[8]

独立董事履职 - 独立董事赖卫东2023年应出席董事会6次，现场2次通讯4次，出席股东大会2次[5] - 2023年多次董事会会议独立董事发表同意独立意见[6][7] - 2023年度独立董事主持2次提名委员会会议[8] 公司会议决策 - 2023年召开1次战略委员会会议[9] - 第五届董事会第十六次会议等审议多项事项[18][20] - 第六届董事会第一次会议审议通过财务总监聘任[19] 未来展望 - 独立董事2024年将继续履职维护股东权益[22]