广州鹏辉能源科技股份有限公司 章程修订对照表 （六）如公司符合现金分红条件但不提 出现金分红方案，或公司拟分配的现金利润 总额低于当年实现可供分配利润数额的 10%，或最近三年以现金方式累计分配的利 润少于该三年实现的年均可分配利润的 30%，公司董事会应就具体原因、留存未分 配利润的确切用途以及收益情况进行专项 说明，独立董事应当对此发表独立意见，监 事会应当审核并对此发表意见，并在公司指 定媒体上予以披露。公司在召开股东大会时 除现场会议外，还应向股东提供网络形式的 投票平台。 由于公司注册资本变更为 50,343.7324 万元，股份总数变更为 50,334.3360 万股， 同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》等相关规定，公司拟对 《公司章程》相关条款进行修订，并提请股东大会授权董事会办理《公司章程》修订备 案，具体修订内容如下： | 序号 | 原章程内容 | 修订后章程内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第 七 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 七 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | 50,343.7324 万元。 ...

第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行股票及其衍生品种（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等），向投资者募集并用于特定用途 的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资产负债结 构，每次募集资金应符合中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所制订的有关文件的 规定。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定以及《广州鹏辉能源科技 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际，特制定本 制度。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事和保荐 机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或受 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性自查情 况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 公司在任独立董事南俊民先生、宋小宁先生、昝廷全先生均能够胜任独立董事的 职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 ...

董监高责任险 - 2024年4月25日会议审议购买议案[2][4][5] - 每次及累计赔偿限额不超20000万元[2] - 保险费不超100万元/年[2] - 保险期限12个月/期[2] - 事宜将提交2023年度股东大会审议[2][3][5] - 监事会认为利于完善风险管理体系[5]

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-022 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《企业会计准则第 8 号——资产减值》 等相关规定，公司对 2023 年末应收款项、存货、固定资产、无形资产、在建工程、商 誉等资产进行了全面清查，对应收款项回收的可能性，存货的可变现净值、固定资产、 无形资产和在建工程的可收回金额包括商誉进行了充分的评估和分析，对存在减值迹象 的资产进行减值测试，预计各项资产的可收回金额低于其账面价值时，经过确认或计量， 公司需对可能发生资产减值损失的相关资产进行计提资产减值准备。详表如下： 单位：元 （一）2023 年度公司计提金融资产减值准备 31,862,812.92 元。金融资产减值准 备的确认方法及计提方法为： | 项目 | | 本期发生额 | | | --- | --- | --- | --- | | 金 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度 利润分配预案的议案》，现将具体情况公告如下： 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-016 一、2023 年年度利润分配预案基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，鹏辉能源（母公司）报表期末可供分配利润为人民币 376,409,495 元。 根据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司章程》的相关规定， 在符合利润分配原则并保证公司正常经营及长远发展前提下，公司拟定 2023 年年度利 润分配预案为：以截至 2024 年 4 月 25 日公司在中国证券登记结算有限责任公司登记的 总股本 503,437,324 股剔除公司回购专用证券账户中已回购股份 2,406,700 股后的股本 501,030,624 股为基数，向全体股东每 ...

融资与担保 - 公司及下属公司拟新增申请不超100亿元（或等值外币）综合授信融资额度[3] - 公司为下属公司新增担保额度合计69亿元，截至2024年4月20日担保余额23.14亿元[3] - 子公司为合并报表范围内公司新增担保额度合计165亿元[6] 子公司财务数据 - 珠海鹏辉能源2023年12月31日资产总额29.80亿元，负债总额17.07亿元，净利润1.40亿元[9] - 河南省鹏辉电源2023年12月31日资产总额39.71亿元，负债总额21.07亿元，净利润0.38亿元[10] - 柳州鹏辉能源2023年12月31日资产总额30.21亿元，负债总额28.24亿元，净利润 -0.78亿元[12] - 鹏辉能源常州动力锂电2023年营收5939.59万元，净利润-967.51万元[14][15] - 佛山市实达科技2023年营收8.44亿元，净利润1.07亿元[16] - 衢州鹏辉能源2023年营收1.25亿元，净利润-3786.54万元[18] - 广州鹏辉储能2023年营收11.56亿元，净利润-2043.96万元[20][21] - 广州鹏辉智慧能源2023年营收8467.49万元，净利润225.88万元[23][24] 子公司资产负债 - 截至2023年12月31日，鹏辉能源常州动力锂电资产总额7.99亿元，负债总额4.79亿元，净资产3.21亿元[15] - 截至2023年12月31日，佛山市实达科技资产总额9.38亿元，负债总额5.03亿元，净资产4.35亿元[16] - 截至2023年12月31日，衢州鹏辉能源资产总额18.83亿元，负债总额16.21亿元，净资产2.62亿元[18] - 截至2023年12月31日，广州鹏辉储能资产总额10.96亿元，负债总额10.17亿元，净资产7907.23万元[21] - 截至2023年12月31日，广州鹏辉智慧能源资产总额2.12亿元，负债总额1.11亿元，净资产1.01亿元[24] 其他 - 授权有效期为股东大会通过之日起一年[3] - 截至2024年4月20日公司及下属控股子公司对外担保实际发生金额23.14亿元，占最近一期经审计净资产的41.20%[27] - 公司及下属控股子公司未向合并报表范围外主体提供担保，无逾期担保情况[27] - 担保金额为对全资、控股子公司提供担保的上限，具体以实际贷款金额及协议为准[28] - 公司原则要求控股子公司其他股东按持股比例同比例担保或提供反担保等[29] - 若控股子公司其他股东未按出资比例提供支持，董事会将披露原因并说明担保风险等[29]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行新股，发行价36.04元/股，发行42,201,438股，募资15.21亿元，净额15.04亿元[1] - 2023年度公司直接投入项目运用募资7.56亿元，累计投入7.56亿元[5] - 截至2023年12月31日，剩余募资余额7.56亿元，专项账户5.56亿元，理财2亿元[6] 资金使用与管理 - 截至2023年8月31日，公司累计投入自筹资金7.19亿元用于募投项目，9月21日同意置换[11] - 公司同意用不超3亿元闲置募资现金管理，累计买理财4亿元，赎回2亿元，余额2亿元[13] - 2023年度公司购买国债逆回购产品按专户-一般户-证券户路径操作，赎回原路返回[16] 项目投资进度 - 鹏辉智慧储能制造基地项目承诺投资106,196.66万元，截至期末累计投入75,565.45万元，进度71.16%[23] - 所有项目合计承诺投资150,445.27万元，截至期末累计投入75,565.45万元，进度50.23%[23] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司无变更募资投资项目、对外转让或置换情况[14][15] - 会计师认为公司募集资金专项报告如实反映2023年度存放和使用情况[18] - 保荐机构认为除特定情况外，公司2023年度募资存放与使用符合规定[19]

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了促进广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"华兴会计师事务所"）前身系 福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年，隶属福建省财政厅。1998 年 12 月与原主管 单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴有限责任会计师事务所，2009 年 1 月 1 日起 更名为福建华兴会计师事务所有限公司，2013 年 12 月 9 日，转制为福建华兴会计师事 务所（特殊普 ...