证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-104 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司于近日完成了相关工商变更登记手续，并取得了广州市市场监督管理局核发的 《营业执照》，登记的相关信息如下： 统一社会信用代码：91440101726811355L 经营范围：电池制造；电池销售；电池零配件生产；电池零配件销售；电力电子元 器件制造；电力电子元器件销售；电子元器件批发；电子元器件与机电组件设备制造； 电子元器件与机电组件设备销售；电子产品销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及 元器件销售；新材料技术研发；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料 销售；其他电子器件制造；机械电气设备制造；机械电气设备销售；输配电及控制设备 制造；储能技术服务；合同能源管理；节能管理服务；照明器具销售；电器辅件制造； 电器辅件销售；充电桩销售；机动车充电销售；电动汽车充电基础设施运营；电力行业 高效节能技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广； 技术进出 ...

财务表现 - 2023年第三季度，广州鹏辉能源科技股份有限公司营业收入为13.65亿元，同比下降43.99%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为2,335.88万元，同比下降88.28%[5] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度流动资产总额为897.82亿元[18] - 公司2023年第三季度非流动资产总额为699.67亿元[18] - 公司2023年第三季度总资产达到1597.49亿元[18] - 公司2023年第三季度流动负债总额为735.19亿元[19] - 公司2023年第三季度非流动负债总额为280.74亿元[19] - 公司2023年第三季度所有者权益合计为581.56亿元[19] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度营业总成本为5357207715.60元，较上期5918403177.90元[20] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度营业利润为287786415.60元，较上期482605904.86元[20] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度净利润为284977298.28元，较上期453469829.24元[20] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度每股收益为0.59元，较上期1.00元[21] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度经营活动现金流入小计为4794175722.18元，较上期4268439299.27元[22] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度经营活动现金流出小计为4383575232.34元，较上期4079239194.40元[22] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-1417363068.30元，较上期-707217713.73元[23] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为2415791386.76元，较上期340745949.33元[24] - 广州鹏辉能源科技股份有限公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为1405819164.39元，较上期-152803139.48元[24] 股东持股情况 - 夏信德持有公司股份占比为26.25%，持股数量为31,106,050股[12] - 夏仁德持有公司股份占比为5.25%，持股数量为26,406,491股[12] - 李克文持有公司股份占比为2.97%，持股数量为14,940,139股[12] - 黑铁（青岛）私募基金管理有限公司持有公司股份占比为2.76%，持股数量为13,873,473股[12] - 中国邮政储蓄银行股份有限公司持有公司股份占比为2.06%，持股数量为10,377,011股[12] - 香港中央结算有限公司持有公司股份占比为1.70%，持股数量为8,565,481股[12] - 珠海铧盈投资有限公司－珠海华金阿尔法持有公司股份占比为1.65%，持股数量为8,324,084股[12] - 广发基金管理有限公司－社保基金四二零组合持有公司股份占比为1.20%，持股数量为6,065,280股[12] - 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001持有公司股份占比为0.88%，持股数量为4,424,919股[12] - 中国工商银行股份有限公司－广发制造业精选混合型证券投资基金持有公司股份占比为0.85%，持股数量为4,273,382股[12]

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-100 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 26 日上午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 21 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告全文的议案》 经审议，董事会一致认为，公司《2023 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具 体 内 容 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及其他有关规定并结 合公司实际情况，制定本制度。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规 则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，并于会议召开 前三天通知全体独立董事。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-101 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告全文的议案》 广州鹏辉能源科技股份有限公司 监事会认为，董事会编制的公司《2023 年第三季度报告》全文符合法律、行政法规、 中国证券监督管理委员和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五届监事会第四次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议通 知于 2023 年 10 月 21 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2023 年 10 月 26 日下午在公司七楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-103 广州鹏辉能源科技股份有限公司 回购股份报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中 竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普通股（A 股）股票），用于实施公司后续员 工持股计划或股权激励。拟回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民 币 6,000 万元（含）。拟回购价格上限人民币 50 元/股（含）。按回购价格上限和回购资 金总额上下限测算，预计可回购股份数量为 100 万股—120 万股，占公司股份总数的比 例为 0.20%—0.24%，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购数量为准。若公司在 回购期间内实施了送股、资本公积金转增股本、现金分红、配股等除权除息事项，自股 价除权除息之日起，按回购资金总额区间不变的原则，相应调整回购价格上限、回购股 份数量和占公司总股本的比例等指标。回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股 份方案之日起 12 个月内。 2、本次回购股 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-102 一、前十名股东持股情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东及前十大无限售条件股东持股情况 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开 第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议，审议并通过了《关于公司回购股 份方案的议案》，该事项无须提交股东大会审议。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 25 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于回购公司股份方案的公告》（2023-098）。 公司根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议前一个交易日（2023 年 10 月 24 日）在册的前十大股东及前十大无限售条件股东的名称及持股数量、比例公 告如下： | 序号 | 证券账户名称 | 持股数量 | 持股比例 | ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-096 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 25 日下午在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。会议通知于 2023 年 10 月 20 日以邮件、电话等方式发出，应出席本次会议董事九人，实际出席董事九人， 会议由董事长夏信德先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席了本次会议。会议的 召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议审议并通过了以下决议： 二、会议审议情况 逐项审议通过《关于公司回购股份方案的议案》 基于对公司未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司现行经营情况、 财务状况以及未来盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构和薪酬考核体系，健全 公司长期、有效的激励约束机制，提高团队凝聚力和竞争力，确保公司发展战略和经营 目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展，公司拟使用自 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-098 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中竞价 交易的方式回购部分公司股份（人民币普通股（A 股）股票），用于实施公司后续员工持 股计划或股权激励。 1、拟回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 6,000 万元 （含）。 （2）本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持股计划或 股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因， 导致已回购股票无法全部授出的风险； （3）本次回购的股份若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期限内 用于实施员工持股计划或股权激励，未转让部分股份将依法予以注销，公司注册资本将 相应减少，届时，公司将另行召开股东大会，在股东大会作出回购股份注销的决议后， 依照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事宜履行通知债权人等法律程 序，且 ...

关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见 广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的相关 规定，我们作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第三次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于公司回购股份方案的的独立意见 1、公司本次回购公司股份方案符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回 购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律法规的规定，董事会表决程序符合法律法规和《公司章 程》的相关规定。 南俊民 昝廷全 宋小宁 年 月 日 （以下无正文） （本页无正文，为《广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三次 会议相关事项的独立意见》的签署页） 全体独立董事： 2、公司本次回购股份的实施是基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认 可，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，有利于进一步完善公司 治理结构及薪 ...