截至2023年12月31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公 司股份1,492,200股，占公司目前总股本的0.30%，最高成交价27.17元/股，最低成交价 24.92元/股，成交总金额为39,171,862.03元（不含交易费用）。 公司后续会根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购方案，并按照相关规定及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2024-001 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开的第 五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普 通股（A股）股票），用于实施公司后续员工持股计划或股权激励，回购资金总额不低 于人民币5,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格上限人民币50元 /股（含 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开的第 五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普 通股（A股）股票），用于实施公司后续员工持股计划或股权激励，回购资金总额不低 于人民币5,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格上限人民币50元 /股（含），具体回购股份的数量以实际回购为准，回购股份的实施期限为自董事会审 议通过回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年10月25日在巨潮资讯 网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-098）。 现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至2023年12月7日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公 司股份472,200股，占公司目前总股本的0.09%，最高成交价27.17元/股，最低成交价 26.64元/股，成交总金额为12,759,054.03元（不含交易费用）。 公司后续会根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购方案，并按照相关规定及 时履行信息披露 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司 计划开展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳 定性和可持续性。 本次开展商品期货套期保值业务，工具选择为与公司生产经营相关的碳酸锂期货品 种，预计将有效控制产成品价格波动风险敞口。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 由公司董事会授权经营管理层开展商品期货套期保值业务，并按照公司制定的《期 货套期保值业务管理制度》相关规定及流程，进行套期保值业务操作及管理。 （一）交易品种 公司开展商品期货套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营有关的碳酸锂 期货品种。 （二）资金额度 公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币5,000万元（不含期货标的实物 交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用。 （三）资金来源 自有资金，不涉及募集资金 （四）授权期限 授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续期超过了 授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 三、开展商品 ...

1、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%审议通过《关于制定<期货套期保值业务管理制度>的议案》 为规范公司及下属子公司的套期保值业务，加强对套期保值业务的管理，防范投资 风险，健全和完善公司套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，结合公司实际情况， 公司制定了《期货套期保值业务管理制度》。 具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 2、会议以赞成九票，反对零票，弃权零票，赞成票数占出席会议有表决权票数的 100%审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司 计划开展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳 定性和可持续性，同意公司开展最高保证金额度不超过人民币 5,000 万元的商品期货套 期保值业务，商品期货套期保值品种仅限于与公司生产经营有关的碳酸锂期货品种。授 权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。如单笔交易的存续期超过了授权期限， 则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。 证券代码：3 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-108 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召开 第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于开展商品期货 套期保值业务的议案》，同意公司开展最高保证金额度不超过人民币 5,000 万元的商品 期货套期保值业务，商品期货套期保值品种仅限于与公司生产经营有关的碳酸锂期货品 种。现将具体情况公告如下： 一、商品期货套期保值业务情况概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司 计划开展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳 定性和可持续性。 （二）开展商品期货套期保值业务的基本情况 1、交易品种：与公司生产经营有关的碳酸锂期货品种。 2、交易工具：包括但不限于期权、期货、远期等衍生品合约。 3、资金额度：公司开展套期保值业务 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-107 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议通 知于 2023 年 11 月 23 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2023 年 11 月 28 日上午在公司七楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式举行，应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会主席刘小国主持，会议的通 知、召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》的规定，会议经过认真讨论审 议，全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 1、会议以赞成三人，反对零人，弃权零人，赞成人数占出席会议有表决权监事人 数的 100%，审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司 计划开展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公司经营业绩的稳 定 ...

中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广州鹏 辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐人，根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"） 等相关法律法规和规范性文件的规定，就鹏辉能源拟开展商品期货套期保值业务 事宜进行了核查，具体情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务的目的 为减少生产经营所需相关原材料价格的大幅波动给公司经营带来的不利影 响，公司计划开展商品套期保值业务，以有效管理价格大幅波动的风险，增强公 司经营业绩的稳定性和可持续性。 二、商品期货套期保值业务基本情况 1、交易品种：与公司生产经营有关的碳酸锂期货品种。 2、交易场所：中国境内期货交易所 3、业务规模：公司开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币5,000万元 （不含期货标的实物交割款项），上述额度在有效期限内可循环滚动使用 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货套 期保值业务，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 —交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》等的有关规定，结 合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司、全资子公司（以下合称"子公司"）。 子公司的套期保值业务由公司进行统一管理，未经公司审批同意，子公司不得操作该业 务。 第三条 商品期货套期保值业务是以规避公司生产经营所需原材料及生产产品价 格波动等风险为目的，从事买进或卖出交易所期货或其他衍生产品合约，实现抵消现货 市场交易中存在的价格风险的交易活动，包括但不限于期货合约；远期/互换合约或者 标准化期权合约。 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行以投机为目的的交易。 ...

关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的相关 规定，我们作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第五次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于开展商品期货套期保值业务的独立意见 公司开展商品套期保值业务是以风险防范为目的，有利于降低原材料价格波动风 险，符合公司业务发展及日常经营需要。公司已制定了《期货套期保值业务管理制度》， 完善了相关内控制度，并制定了可行的、有针对性的风险控制措施，公司开展商品期货 套期保值业务的相关决策程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不 存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们一致同意公司开展商 品期货套期保值业务。 （以下无正文） 广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事 （本页无正文，为《广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第五次 会议相关事项的独立意见》的签署页） 全体独立董事： 南俊民 昝廷全 宋小宁 年 月 日 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-105 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开的第 五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案 的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购部分公司股份（人民币普 通股（A股）股票），用于实施公司后续员工持股计划或股权激励，回购资金总额不低 于人民币5,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格上限人民币50元 /股（含），具体回购股份的数量以实际回购为准，回购股份的实施期限为自董事会审 议通过回购股份方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年10月25日在巨潮资讯 网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-098）。 现将公司回购股份的进展情况公告如下： 一、 回购公司股份的进展情况 截至本公告披露日，公司本次回购尚未开始交易。 广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会 ...