关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见 广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》的相关 规定，我们作为广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于独立判断的立场，现就公司第五届董事会第三次会议相关议案发表如下独立意见： 一、关于公司回购股份方案的的独立意见 1、公司本次回购公司股份方案符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回 购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关法律法规的规定，董事会表决程序符合法律法规和《公司章 程》的相关规定。 南俊民 昝廷全 宋小宁 年 月 日 （以下无正文） （本页无正文，为《广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三次 会议相关事项的独立意见》的签署页） 全体独立董事： 2、公司本次回购股份的实施是基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认 可，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，有利于进一步完善公司 治理结构及薪 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-097 二、会议审议情况 逐项审议通过《关于公司回购股份方案的议案》 基于对公司未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司现行经营情况、 财务状况以及未来盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构和薪酬考核体系，健全 公司长期、有效的激励约束机制，提高团队凝聚力和竞争力，确保公司发展战略和经营 目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展，公司拟使用自有 资金以集中竞价交易方式回购部分股份，用于员工持股计划或股权激励。 （一）回购股份符合相关条件 公司本次回购符合《上市公司股份回购规则》第七条、《回购指引》第十条规定的 相关条件： 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议通 知于 2023 年 10 月 20 日以通讯、邮件等方式向公司监事发出。会议于 2023 年 10 月 25 日下午在公司七楼会议室以现场投票与通 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-094 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东夏信德先 生函告，获悉夏信德先生所持有本公司的部分股份办理了解除质押及再质押，具体事项 如下： 一、股东股份解除质押基本情况 | 股东 名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质押/ 冻结/拍卖等股 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 其一致行动人 | 份数量 | | | | | | | 夏 信 | 是 | 5,000,000 | 3.78% | 0.99% | 2020-10-22 | 2023-10-20 | 国泰君安证券股份 有限公司 | | 德 | | 1,000,000 | 0.76% | 0.20% | 2023-09-1 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-093 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 二、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年10月13日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2023年10月13日 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月13 日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023年10月13日上午9:15至 下午15:00期间任意时间。 2、现场会议召开地点：广州市番禺区沙湾镇市良路 912 号广州鹏辉能源科技股份 有限公司六楼会议室。 3、召集人：公司董事会 4、主持人：副董事长鲁宏力先生 5、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 6、会议的召集、召开符合《公司法》《 ...

二〇二三年十月 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +86 755 3325 6666 传真/Fax : +86 755 3320 6888/6889 www.zhonglun.com 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见书 致：广州鹏辉能源科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广州鹏辉能源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年第六次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格、表决程序及表决结果等事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-092 广州鹏辉能源科技股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕525号）同意，广州鹏辉能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股（A股）42,201,438股，本次 向特定对象发行股票完成后，公司的总股本由461,235,886股增加至503,437,324股，导 致公司控股股东夏信德先生及其一致行动人夏仁德先生、广州民投私募证券投资基金管 理有限公司－广州民投鹏信翊能私募证券投资基金在持股数量不变的情况下，持股比例 被动稀释超过1%。具体情况如下： | 1.基本情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信息披露义务人 | | 夏信德、夏仁德、广州民投私募证券投资基金管理有限公 司－广州民投鹏信翊能私募证券投资基金 | | | | 住所 | | 广东省广州市 | | | | 权益变动时间 | | 2023 年 9 月 21 日 | | | | 股票简称 | 鹏辉能源 | 股票代码 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-088 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及使用银行承 兑汇票、信用证等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额 置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、向特定对象发行 A 股股票募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会"证监许可[2023]525 号"文《关于同意广州鹏辉能 源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司由主承销商中信证券股份 有限公司根据询价情况，以每股人民币 36.04 元的价格向特定对象发行 42,201,438 股 A 股，共筹得人民币 1,520,939,825.52 元，扣除含税保荐及承销费金额 14,509,765.94 元（保荐及承销费不含税金额为 13,688,458.43 元，保荐及承销费税款为 821,307.51 元），实际收到募集资金人民币 1,506,430,059.58 元。 本次公司应支付保荐承销费、审计验资费、律师费、材料制作费和印花税等发行费 用不含税总额为 16,48 ...

中信证券股份有限公司 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金购买 理财产品的核查意见 根据《2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》披露的公司本次向 特定对象发行 A 股股票募集资金计划投资于以下项目： 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | | 项目总投资额 | 拟使用募集资金金 额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 鹏辉智慧储能制造基地项目（年产 | | 300,000.00 | 240,000.00 | | | 10GWh | 储能电池项目） | | | | 2 | 补充流动资金 | | 100,000.00 | 100,000.00 | | | | 合 计 | 400,000.00 | 340,000.00 | 目前，募集资金投资项目正在稳步推进，因本次募集资金投资项目建设周期 较长，部分募集资金将会出现闲置的情况。公司将根据实际募集资金投资计划及 使用情况对闲置的募集资金进行现金管理。本次使用闲置募集资金进行现金管理 不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影响募集资金投资项目正常进行。 中信证 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事津贴办法 第一条 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及公司 章程的有关规定，为了确保公司持续稳健运营，使独立董事尽职尽责，诚信从事 公司重大事项的决策和审定，本着"责任、风险、利益相一致"的原则，特制定 《独立董事津贴办法》。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公司及公司主要大股 东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 津贴范围：本公司的独立董事。其他董事不属享受该津贴办法的范 围。 第四条 津贴原则：津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第五条 津贴标准：独立董事津贴为每人每年 120,000 元，按月平均计算。 第七条 独立董事出席公司董事会会议、股东大会的差旅费以及按 《公司章 程》行使职权所需的交通、住宿等费用，均由公司据实报销。 第八条 本办法由公司股东大会审议通过后正式实施。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第六条 以上津贴标准为税前标准，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴 个人所得税。独立董事津贴从股东大会通过当日起计算，按季发放。 ...

根据《公司章程》和公司内部相关制度的规定，经公司董事会薪酬与考核委员会研 究、董事会审议，拟修订《独立董事津贴办法》中"第五条 津贴标准"的相关条款， 具体内容详见公司修订后《独立董事津贴办法》。 关于津贴标准说明如下：公司参考同行业上市公司薪酬水平，结合公司实际发展情 况、公司所处地区及整体经济环境，拟将公司独立董事津贴由每人 10 万元人民币/年调 整为每人 12 万元人民币/年，并自公司股东大会审议通过该项议案之日起实施。 本次调整独立董事津贴有利于进一步促进独立董事的勤勉尽责履职，符合公司的长 远发展需要，不存在损害公司利益和全体股东特别是中小股东利益的情形。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，本议案尚需提交公司股东大会审 议。 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2023-086 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于调整独立董事津贴的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开第 五届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订<独立董 ...