激励计划会议 - 公司2024年9月11日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[2] 激励对象公示 - 激励对象名单公示时间为2024年9月12日至21日，方式为公司内部网站[3] 监事会核查 - 公示期未收到异议，核查激励对象情况，主体资格合法有效[3][4][5][6][8] 激励对象范围 - 激励对象为公司（含子公司）董事、高管等，不含独立董事[7]

一、考核目的 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全长效激励约束机制， 充分调动公司核心团队的积极性，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度 上发挥股权激励的作用，进而促进公司长期战略目标的实现。 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和 推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原 则，公司制定了《南京寒锐钴业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深证 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《南京寒锐钴 业股份有限公司公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订《南京寒锐钴 业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核 ...

限制性股票激励计划 - 2024年拟授予总数327.00万股[1] - 多位高管及核心人员获授不同数量股票[1] - 预留权益比例未超20%[2] - 全部有效激励计划标的股票累计不超股本20%[1] - 激励对象含1名外籍员工，不含独立董事等[2]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票327.00万股，占公司股本总额30,961.7139万股的1.06%[7][36] - 授予价格为11.45元/股[11][49] - 激励对象人数合计113人[11][31] - 有效期最长不超过48个月[11][42] - 采取第二类限制性股票激励工具，股票来源为定向发行A股普通股[7] 激励对象相关 - 激励对象为公司董事、高级管理人员等，不包括独立董事等特定人员[12][30][31] - 公示期不少于10天，监事会需在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[33] 业绩考核目标 - 2024年营业收入值不低于52.68亿元或净利润值不低于2.10亿元[59] - 2024 - 2025年两年累计营业收入值不低于110.15亿元或累计净利润值不低于4.40亿元[59] 成本及影响 - 预计摊销总费用3422.30万元，2024年652.09万元，2025年2127.08万元，2026年643.13万元[78] - 成本在成本费用中列支，考虑正向作用将对长期业绩提升发挥积极作用[79] 价格及数量调整 - 资本公积转增股本等事项需对限制性股票授予/归属数量相应调整[66] - 派息、增发新股时，限制性股票授予/归属数量不作调整[67] - 不同情况有不同的授予价格调整公式[69][70] 实施及变更终止 - 生效需经董事会拟定草案等程序[81] - 经股东大会审议通过且达授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票[84] - 变更和终止需经董事会和股东大会决定，有相应限制条件[88][89] 其他规定 - 公司不为激励对象提供财务资助，激励对象资金来源为合法自筹资金[92][96] - 激励对象获授的限制性股票在归属前有诸多限制[97] - 不同情形下激励对象的限制性股票处理方式不同[104][105][106][108][109][110][112]

证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2023-084 特别声明 南京寒锐钴业股份有限公司 2、截至本公告披露日，征集人叶邦银先生未持有公司股份。 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事叶邦银保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据南京寒锐钴业股份 有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事叶邦银先生作为征 集人就公司2024年第四次临时股东大会中审议的2024年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集人的基本情况 （一）本次征集表决权的征集人叶邦银先生为公司现任独立董事，其基本情 况如下： 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人叶邦银先生符合《证券法》第九 十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）第三条规定的征集条 ...

证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2024-081 南京寒锐钴业股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次会议 （以下简称"会议"）于 2024 年 9 月 6 日以电话、专人送达、电子邮件的方式通 知全体董事，会议于 2024 年 9 月 11 日（星期三）上午 9：00 在公司会议室以现 场方式召开，会议由董事长梁杰先生召集并主持。会议应出席董事 5 名，实际出 席董事 5 名。公司全体监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<南京寒锐钴股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》 为了进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企 ...

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票327.00万股，占公司股本总额30,961.7139万股的1.06%[7][35] - 授予价格为11.45元/股[11][48] - 激励对象人数合计113人[11][30] - 有效期最长不超过48个月[11][41] - 采用第二类限制性股票激励工具，股票来源为定向发行A股普通股[7][34] 激励对象相关 - 董事、总经理张爱青获授35.00万股，占计划授出总数10.70%，占总股本0.11%[36] - 副总经理、财务总监韩厚坤获授9.92万股，占计划授出总数3.03%，占总股本0.03%[36] - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女[30] - 激励对象任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[45] 归属安排 - 第一个归属期自授予之日起12个月后首个交易日至24个月内最后交易日，归属比例50%[44] - 第二个归属期自授予之日起24个月后首个交易日至36个月内最后交易日，归属比例50%[44] 考核目标 - 考核年度为2024 - 2025年，每年考核一次[57] - 第一个归属期2024年营业收入值不低于52.68亿元或净利润值不低于2.10亿元[58] - 第二个归属期2024年、2025年两年累计营业收入值不低于110.15亿元或累计净利润值不低于4.40亿元[58] 价格与费用 - 授予价格不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%或前20、60、120个交易日均价之一的50%[49] - 预计授予的327万份限制性股票预计摊销总费用3422.30万元，2024年摊销652.09万元，2025年摊销2127.08万元，2026年摊销643.13万元[77] 其他要点 - 2021年度国内钴均价约为37.47万元/吨，2024年1 - 8月跌至约21.34万元/吨，跌幅约43.04%[62] - 公司于2024年9月9日预测算327万股限制性股票公允价值，标的股价21.82元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率26.76%、21.37%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0.46%[75]

证券代码:300618 证券简称:寒锐钴业 公告编号:2024-083 南京寒锐钴业股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次会 议审议通过，公司决定于 2024 年 9 月 27 日（星期五）召开 2024 年第四次临时股 东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第四次临时股东大会 2、会议召集人：公司第五届董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第七次会议审议通过，公 司决定召开 2024 年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024 年 9 月 27 日（星期五）下午 14:30； 9、涉及公司股票融资融券、转融通业务的相关投资者应按照深圳证券交易所 发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的有关规定执行。 网络投票日期和时间： ...

公司基本信息 - 公司成立于1997年5月12日[7] - 2017年2月10日获首次公开发行股票批复，发行3000万股人民币普通股[5] - 2017年3月6日在深圳证券交易所创业板上市[5] - 公司注册资本为309,617,139元[7] 股权激励计划 - 授予激励对象共113人[13] - 拟授予限制性股票总量327.00万股，占公司股本总额1.06%[16] - 张爱青等5人及核心管理人员等108人获授不同数量权益[16] - 激励计划有效期最长不超过48个月[19] - 第一个归属期归属比例为50%，第二个为50%[21] - 授予价格为每股11.45元[25] - 考核年度为2024 - 2025年，每年考核一次[30] - 第一个归属期业绩考核目标：2024年营收不低于52.68亿元或净利润不低于2.10亿元[30] - 第二个归属期业绩考核目标：2024 - 2025年累计营收不低于110.15亿元或累计净利润不低于4.40亿元[30] - 满足业绩考核目标，公司层面归属比例为100%；未满足则为0[31] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前需满足12个月以上任职期限[30] - 激励对象绩效考核分五级，A级个人层面归属比例为100%，D级为0%[31] 计划审议与流程 - 2024年9月11日，第五届董事会第七次会议审议通过激励计划相关议案[37] - 2024年9月11日，第五届监事会第七次会议审议通过激励计划相关议案[38] - 实施激励计划需公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[39] - 需在股东大会审议前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况说明[39] - 股权激励计划方案需经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过[40] - 需在激励计划经股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告等事宜[40] 激励对象规定 - 激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东等[41] - 激励对象最近12个月内未被认定不适当人选或有重大违法违规行为[41] 其他规定 - 公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[44] - 监事会认为激励计划草案内容符合规定，不存在损害公司及全体股东利益情形[45] - 关联董事张爱青、陶凯在董事会审议激励计划时已回避表决[46]

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | 是 | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 | | | | 件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 ...