海信视像科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间的 交易，提高公司规范运作水平，保护公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范，在关联交 易审议过程中应当严格实施关联董事和关联股东回避表决制度。 第三条 公司的关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联 交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导 致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规 提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的 独立性，不得利用关联交易调节财务指标 ...

第一章 总则 第一条 为了加强对海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管 理，规范公司对外投资行为，建立科学的投资管理机制，防范投资风险，提高投资效 益，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所称对外投资，指公司在境内外进行的下列以盈利为目的的权益性 投资行为，具体包括以下类型： （一）独资或者与他人合资新设企业的股权投资，及向该等企业增资； （二）部分或者全部收购其他境内外与公司业务关联的企业； （三）参股其他境内外企业，或认购该企业份额； （四）法律、法规允许及公司业务发展需要的其他权益性投资。 海信视像科技股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 对外投资组织管理机构 第五条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构和授权机构，各自在其权 限范围内，对公司 ...

海信视像科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织 不从事因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为： （一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 第一条 为加强对海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上海证券交易所规则中关于股份变 动的限 ...

会议召集与通知 - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集[6] - 会议召开前三日发通知并提供材料，紧急情况可口头通知[6] - 通知含时间、地点、审议事项等，口头通知至少含部分内容[8][9] 会议议案与召开方式 - 会议议案随通知送达，变更事项提前三日书面通知[10] - 会议可现场、通讯或结合方式召开，过半数独立董事出席方可举行[11] 参会与表决 - 不能出席应书面委托，委托书载明相关内容[12] - 表决一人一票，记名投票等方式[13] - 会议决议需全体独立董事过半数同意[14] 会议档案 - 会议档案由董事会秘书保存，至少保存十年[15]

信息披露时间与方式 - 公司及相关义务人应在两个交易日内及时披露信息[4][5] - 无法披露重大事项详细情况可先披露提示性公告，2个交易日内披露符合要求公告[14] - 年度经营业绩和财务状况特定情形应在会计年度结束后1个月内预告[21] - 半年度特定情形应在半年度结束后15日内预告[21] - 预计业绩与已披露快报差异幅度达20%以上或发生方向性变化应及时更正[23] - 公司应按规定时间披露年度、半年度、季度报告[25] - 变更定期报告披露时间应至少提前5个交易日申请[27] 重大事项披露标准 - 重大交易多种类型，部分交易满足一定比例应披露[35][36] - 日常交易合同金额满足条件应披露[41] - 与关联方交易金额满足条件应披露[44] - 可转换公司债券未转换面值总额少于3000万元应披露[52] - 公司股票交易异常波动应于次一交易日披露[46] - 分拆上市需经股东会特定表决通过[54] - 涉案金额超1000万元且占净资产绝对值10%以上诉讼、仲裁应披露[55] - 资产减值准备或核销资产对损益影响满足条件应披露[61] - 营业用主要资产变动超总资产30%需披露[64] - 部分人员履职异常需及时披露[64] - 股东股份质押等情况及持股变化需披露[66] 会计政策与估计变更 - 会计政策变更公告最迟不晚于变更生效当期定期报告披露日期[60] - 变更会计估计应在变更生效当期定期报告披露前提交董事会审议[60] - 自主变更会计政策需披露相关意见[60] 信息披露管理与流程 - 信息披露事务由董事会统一领导，证券部负责具体事务[69] - 定期报告编制多部门配合，经董事长批准后提交董事会审议披露[86][88][89] - 临时报告由证券部编制，重大事项审批后由董事会秘书披露[90] - 向证券监管部门报送报告经董事长批准[91] - 宣传文件涉及未公开重大信息需董事会秘书同意并视情况报审[91] - 信息披露涉财务信息需先经财务负责人审核确认[92] 其他规定 - 公司实行内部审计制度，审计部监督财务内控并向审计委员会报告[85] - 信息披露文件资料保管期限不少于十年[98] - 各部门及子公司负责人是信息报告第一责任人[99] - 相关人员失职致信息披露问题应追究责任[100] - 证券服务机构违反保密义务公司应依法追究责任[101]

海信视像科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《5 号指引》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《海 信视像科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包 括公司直接或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并报表范围内的子 公司）以及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规和规 范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行 违法违规的交易或配合他人操纵公司证券交易价格。 第四条 公司内 ...

海信视像科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《海信 视像科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《海信视像科技股份有 限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度，是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或者 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各职能部门及各子公司负 责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 依据本制度进行责任追究时应当遵循如下原则：实事求是、客观公 正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘 ...

海信视像科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护 投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 ...

第一章 总则 第一条 为了规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作，加强内部控制，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司章程指引》等法律、法 规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 海信视像科技股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员工 实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第二章 内部审计工作的领导体制 第四条 董事会是公司内部审计工作的领导部门，董事长具体分管内部审计 工作，是内部审计工作的第一责任人。 第五条 董事会审计委员会 ...

海信视像科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司及其 控股子公司对他人的担保，以及公司对控股子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司控股子公司及公司合并报表范围内的其他法人或 者其他组织。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《上市规则》应当提交公司 股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供 担保，应当遵守本制度相关规定。 第 ...