公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为64,404,857,911.46元，较上年度末增长1.12%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为19,017,888,394.59元，较上年度末减少1.89%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）经营活动产生的现金流量净额为2,438,191,135.29元，上年同期为 - 1,565,837,345.62元[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）营业收入为1,828,124,137.07元，较上年同期减少17.91%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的净利润为296,983,753.59元，较上年同期减少49.71%[6] - 年初至报告期末（1 - 9月）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为241,910,281.24元，较上年同期减少61.62%[6] - 加权平均净资产收益率为1.55%，较上年减少1.53个百分点[6] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，较上年减少50.00%[6] - 公司期末资产总计644.05亿元，年初为636.94亿元，增长1.11%[26] - 期末负债合计449.03亿元，年初为436.46亿元，增长2.88%[26] - 所有者权益期末合计195.02亿元，年初为200.49亿元，下降2.73%[26] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末为269.71亿元，年初为223.57亿元，增长20.64%[26] - 应付短期融资款期末为20.27亿元，年初为4.01亿元，增长405.49%[26] - 其他综合收益期末为2485.80万元，年初为4.06亿元，下降93.88%[26] - 2018年1 - 9月公司营业收入为17.85亿元，上年同期为19.81亿元[31] - 2018年1 - 9月手续费及佣金净收入为7.86亿元，上年同期为9.81亿元[31] - 2018年1 - 9月利息净收入为 - 1.81亿元，上年同期为4320.42万元[31] - 2018年1 - 9月投资收益为10.25亿元，上年同期为10.91亿元[31] - 2018年1 - 9月营业支出为13.41亿元，上年同期为12.18亿元[31] - 2018年1 - 9月净利润为3.85亿元，上年同期为5.75亿元[31] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计为106.34亿元，上年同期为44.02亿元[33] - 2018年1 - 9月经营活动现金流出小计为81.96亿元，上年同期为59.68亿元[33] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流入小计为74.58亿元，上年同期为24.57亿元[33] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流出小计为126.16亿元，上年同期为100.18亿元[33] - 2018年1 - 9月经营活动现金流入小计101.86亿元，上年同期为46.84亿元[34] - 2018年1 - 9月经营活动现金流出小计105.76亿元，上年同期为64.17亿元[34] - 2018年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 3.90亿元，上年同期为 - 17.34亿元[34] - 2018年1 - 9月投资活动现金流入小计11.76亿元，上年同期为28.59亿元[34] - 2018年1 - 9月投资活动现金流出小计0.75亿元，上年同期为1.12亿元[34] - 2018年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为11.01亿元，上年同期为27.47亿元[34] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流入小计59.56亿元，上年同期为24.57亿元[34] - 2018年1 - 9月筹资活动现金流出小计89.18亿元，上年同期为92.85亿元[34] - 2018年1 - 9月筹资活动产生的现金流量净额为 - 29.62亿元，上年同期为 - 68.28亿元[34] - 2018年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 22.43亿元，上年同期为 - 58.24亿元[34] 母公司财务数据关键指标变化 - 母公司期末资产总计583.88亿元，年初为554.18亿元，增长5.36%[28] - 母公司期末负债合计395.61亿元，年初为362.98亿元，增长9.00%[28] - 母公司所有者权益期末合计188.27亿元，年初为191.20亿元，下降1.53%[28] 分阶段财务数据关键指标变化 - 本期（7 - 9月）营业收入4.12亿元，上期为8.61亿元；年初至报告期期末（1 - 9月）营业收入18.28亿元，上年同期为22.27亿元[30] - 本期手续费及佣金净收入2.36亿元，上期为3.75亿元；年初至报告期期末为8.88亿元，上年同期为10.46亿元[30] - 本期利息净收入 - 0.69亿元，上期为 - 0.06亿元；年初至报告期期末为 - 1.32亿元，上年同期为0.21亿元[30] - 本期投资收益1.07亿元，上期为4.16亿元；年初至报告期期末为9.70亿元，上年同期为12.42亿元[30] - 本期营业支出4.29亿元，上期为5.73亿元；年初至报告期期末为14.71亿元，上年同期为14.44亿元[30] - 本期营业利润 - 0.17亿元，上期为2.88亿元；年初至报告期期末为3.57亿元，上年同期为7.83亿元[30] - 本期净利润 - 0.15亿元，上期为2.29亿元；年初至报告期期末为3.00亿元，上年同期为6.03亿元[30] - 本期其他综合收益的税后净额4.08亿元，上期为16.48亿元；年初至报告期期末为 - 37.92亿元，上年同期为38.15亿元[30] - 本期综合收益总额2.56亿元，上期为39.41亿元；年初至报告期期末为 - 7.90亿元，上年同期为98.42亿元[30] - 基本每股收益本期为0元/股，上期为0.04元/股；年初至报告期期末为0.05元/股，上年同期为0.10元/股[30] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为140,337户[12] - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司期末持股1,523,443,610股，占比26.99%[12] 资产负债项目关键指标变化 - 应收款项期末余额29233169.03元，年初余额50247697.25元，减少41.82%[14] - 递延所得税资产期末余额338847777.77元，年初余额260551227.47元，增加30.05%[14] - 应付短期融资款期末余额2027100000元，年初余额401300000元，增加405.13%[14] 利润分配信息 - 2017年年度利润分配以5645109124股为基数，每股派现0.05元，共派发现金红利282255456.20元[16] 诉讼相关信息 - “西南证券互利通8号定向资产管理计划”诉讼请求被告偿付本息等合计333292983元[18] - “西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”判决被告庄敏支付融资本金7.41亿元[18] - “西南证券鹏瑞2号定向资产管理计划”判决被告庄明支付融资本金3.99亿元[19] - 准许公司拍卖、变卖罗伟广质押的“金刚玻璃”2128.71万股，公司在融资本金8950万元等范围内优先受偿[19] - 公司全资子公司诉讼案已收回本金14.41万元[20] 全年净利润预计信息 - 公司前三季度归属于母公司股东的净利润同比下降49.71%，预计全年净利润与上年同期有较大变化[22] 合并利润表统计区间信息 - 2018年1 - 9月为合并利润表统计区间[29]

公司基本财务数据关键指标变化 - 本报告期末公司注册资本为5,645,109,124元，与上年度末持平；净资本为15,153,841,479.44元，较上年度末的14,351,126,505.94元有所增加[15] - 本报告期公司营业收入为1,415,741,148.78元，上年同期为1,365,824,276.11元，同比增长3.65%[23] - 本报告期归属于母公司股东的净利润为304,691,091.30元，上年同期为366,709,871.13元，同比下降16.91%[23] - 本报告期归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为247,700,115.52元，上年同期为402,164,127.52元，同比下降38.41%[23] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为5,331,959,612.44元，上年同期为 - 910,682,641.53元[23] - 本报告期其他综合收益为 - 420,039,267.10元，上年同期为216,792,672.07元，同比下降293.75%[23] - 本报告期末资产总额为65,352,775,497.56元，上年度末为63,694,293,593.54元，同比增长2.60%[23] - 本报告期末负债总额为45,842,686,629.51元，上年度末为43,645,632,040.02元，同比增长5.03%[23] - 本报告期末归属于母公司股东的权益为18,987,164,881.42元，上年度末为19,383,827,898.83元，同比下降2.05%[23] - 本报告期末所有者权益总额为19,510,088,868.05元，上年度末为20,048,661,553.52元，同比下降2.69%[23] - 本报告期基本每股收益0.05元/股，上年同期0.06元/股，减少16.67%[24] - 本报告期末净资本151.54亿元，上年度末143.51亿元，增长5.60%[26] - 本报告期营业收入14.16亿元，上年同期13.66亿元，增长3.65%[31] - 本报告期净利润3.15亿元，上年同期3.73亿元，减少15.52%[31] - 本报告期末货币资金127.48亿元，上年度末134.08亿元，减少4.92%[29] - 本报告期末结算备付金33.90亿元，上年度末25.35亿元，增长33.71%[29] - 本报告期手续费及佣金净收入6.52亿元，上年同期6.71亿元，减少2.86%[31] - 本报告期利息净收入 -6266.02万元，上年同期2756.16万元，减少327.35%[31] - 本报告期投资收益8.63亿元，上年同期8.26亿元，增长4.56%[31] - 本报告期资产减值损失2.44亿元，上年同期2664.95万元，增长815.50%[31] - 报告期末公司资产总额为653.53亿元，较年初增加2.60%，境外资产22.01亿元，占总资产比例为3.37%[44] - 营业收入13.66亿元，较上年同期增加6.03%；净利润3.41亿元，较上年同期减少15.47%[34] - 手续费及佣金净收入5.83亿元，较上年同期减少7.30%；投资收益8.44亿元，较上年同期增加11.71%[34] - 利息净收入-8591.37万元，较上年同期减少1468.97%；资产减值损失2.95亿元，较上年同期增加1025.96%[34] - 结算备付金33.90亿元，较上年度末增加33.71%；应收利息7.52亿元，较上年度末增加46.63%[36] - 应付短期融资款11.38亿元，较上年度末增加183.69%；卖出回购金融资产款169.38亿元，较上年度末增加72.51%[36] - 应交税费2.03亿元，较上年度末增加69.18%；应付款项3605.80万元，较上年度末减少34.86%[38] - 递延所得税资产3.77亿元，较上年度末增加44.72%；递延所得税负债为0，较上年度末减少100.00%[36][38] - 其他综合收益-1357.29万元，较上年度末减少103.35%；其他综合收益的税后净额-4.20亿元，较上年同期减少293.75%[38] - 报告期内公司营业收入14.16亿元，同比增长3.65%；净利润3.15亿元，同比下降15.52%；每股收益0.05元[47] - 截至2018年6月30日，公司资产总额653.53亿元，所有者权益总额195.10亿元，母公司净资本151.54亿元[47] - 2018年上半年公司营业收入14.16亿元，同比增长3.65%，营业成本10.42亿元，同比增长19.56%[57] - 报告期内，公司经营活动现金净流入53.32亿元，投资活动现金净流入1.84亿元，筹资活动现金净流出53.28亿元[57][58][59] - 报告期末，公司资产总额653.53亿元，较上期末增加2.60%，负债总额458.43亿元，较上期末增长5.03%[64][65] - 货币资金期末余额127.48亿元，占总资产19.51%，较上期末减少4.92%，结算备付金期末余额33.90亿元，占总资产5.19%，较上期末增加33.71%[63] - 融出资金期末余额82.48亿元，占总资产12.62%，较上期末减少5.88%，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期末余额248.85亿元，占总资产38.08%，较上期末增加11.31%[63] - 买入返售金融资产期末余额26.41亿元，占总资产4.04%，较上期末减少13.83%，应收款项期末余额3367.35万元，占总资产0.05%，较上期末减少32.98%[63] - 应付短期融资款期末余额11.38亿元，占负债总额1.74%，较上期末增加183.69%，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债期末余额27.93亿元，占负债总额6.09%，较上期末减少37.83%[63][65] - 卖出回购金融资产款期末余额169.38亿元，占负债总额36.95%，较上期末增加72.51%，代理买卖证券款期末余额101.79亿元，占负债总额22.20%，较上期末增长2.95%[63][65] - 扣除代理买卖证券款后，公司自有负债总额356.64亿元，资产负债率64.64%，报告期内无到期未偿还债务[65] - 报告期末公司长期股权投资为16.86亿元，较年初增加0.38亿元，增幅2.29%[67] - 上半年江北嘴大楼（在建工程）项目新增投资额2965.54万元，累计投资额3.70亿元，工程累计投入占预算比例32.72%[68] - 以公允价值计量的金融资产投资成本合计331.48亿元，账面价值合计325.50亿元，报告期内购入或出售净额19.75亿元，公允价值变动损益-0.77亿元，投资收益7.22亿元[70] - 本报告期末流动比率为1.93，上年度末为2.53，较上年度末减少23.72%；速动比率本报告期末为1.93，上年度末为2.53，较上年度末减少23.72%[137] - 本报告期末资产负债率为64.64%，上年度末为62.74%，较上年度末增加3.03%[137] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为1.78，上年同期为2.36，较上年同期减少24.58%[137] - 贷款偿还率和利息偿付率本报告期和上年度均为100%[137] - 公司期末资产总计653.53亿元，期初为636.94亿元，增长2.59%[145] - 期末负债合计458.43亿元，期初为436.46亿元，增长4.99%[145] - 期末所有者权益合计195.10亿元，期初为200.49亿元，下降2.69%[145] - 母公司期末资产总计589.10亿元，期初为554.18亿元，增长6.30%[147] - 母公司期末负债合计401.44亿元，期初为362.98亿元，增长10.60%[147] - 母公司期末所有者权益合计187.65亿元，期初为191.20亿元，下降1.85%[147] - 货币资金期末余额127.48亿元，期初为134.08亿元，下降4.92%[145] - 融出资金期末余额82.48亿元，期初为87.64亿元，下降5.88%[145] - 应付短期融资款期末余额11.38亿元，期初为4.01亿元，增长183.89%[145] - 应付债券期末余额131.16亿元，期初为169.54亿元，下降22.64%[145] - 公司本期营业收入为14.16亿元，上期为13.66亿元，同比增长3.65%[149] - 手续费及佣金净收入本期为6.52亿元，上期为6.71亿元，同比下降2.86%[149] - 利息净收入本期为 - 6266.02万元，上期为2756.16万元，同比下降326.98%[149] - 投资收益本期为8.63亿元，上期为8.26亿元，同比增长4.56%[149] - 营业支出本期为10.42亿元，上期为8.71亿元，同比增长19.67%[149] - 营业利润本期为3.74亿元，上期为4.95亿元，同比下降24.35%[149] - 净利润本期为3.15亿元，上期为3.73亿元，同比下降15.52%[149] - 其他综合收益的税后净额本期为 - 4.20亿元，上期为2.17亿元，同比下降293.56%[149] - 综合收益总额本期为 - 1.05亿元，上期为5.90亿元，同比下降117.79%[149] - 基本每股收益本期为0.05元/股，上期为0.06元/股，同比下降16.67%[149] - 公司本期经营活动现金流入小计为103.0039714809亿美元，上期为29.3383412619亿美元[154] - 公司本期经营活动现金流出小计为49.6843753565亿美元，上期为38.4451676772亿美元[154] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额为53.3195961244亿美元，上期为 - 9.1068264153亿美元[154] - 公司本期投资活动现金流入小计为2.3416497160亿美元，上期为32.9143081608亿美元[154] - 公司本期投资活动现金流出小计为0.4995068269亿美元，上期为0.9544753316亿美元[154] - 公司本期投资活动产生的现金流量净额为1.8421428891亿美元，上期为31.9598328292亿美元[154] - 公司本期筹资活动现金流入小计为61.3019397104亿美元，上期为9.0653亿美元[154] - 公司本期筹资活动现金流出小计为114.5821921766亿美元，上期为49.1597784173亿美元[154] - 公司本期筹资活动产生的现金流量净额为 - 53.2802524662亿美元，上期为 - 40.0944784173亿美元[154] - 公司本期现金及现金等价物净增加额为1.9466161869亿美元，上期为 - 17.4192701797亿美元[154] - 2018年上期所有者权益合计期末余额为19,693,433,152.20元，上年期末余额为19,667,783,971.12元，本期增减变动金额为25,649,181.08元[162] - 2018年本期所有者权益合计期末余额为19,510,088,868.05元，上年期末余额为20,048,661,553.52元，本期增减变动金额为 - 538,572,685.47元[160] - 2018年上期其他综合收益本期增减变动金额为211,685,771.78元，期末余额为254,220,466.20元[162] - 2018年本期其他综合收益本期增减变动金额为 - 419,098,652.51元，期末余额为 - 13,572,864.03元[160] - 2018年上期未分配利润本期增减变动金额为 - 197,801,041.27元，期末余额为2,562,351,393.41元[162] - 2018年本期未分配利润本期增减变动金额为22,435,635.10元，期末余额为2,635,729,459.58元[160] - 2018年上期少数股东权益本期增减变动金额为11,764,450.57元，期末余额为

公司整体财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产672.60亿元，较上年度末增长5.60%；归属于上市公司股东的净资产193.77亿元，较上年度末下降0.03%[7] - 年初至报告期末，营业收入7.18亿元，较上年同期增长41.52%；归属于上市公司股东的净利润2.62亿元，较上年同期增长996.26%[7] - 加权平均净资产收益率为1.35%，较上年增加1.22个百分点；基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，较上年增长1090.48%[7] - 非经常性损益合计822.59万元，其中非流动资产处置损益761.83万元，计入当期损益的政府补助91.67万元[7] - 2018年3月31日合并资产总计672.60亿元，年初为636.94亿元，增长5.59%[14] - 2018年3月31日合并负债合计472.80亿元，年初为436.46亿元，增长8.32%[14] - 2018年3月31日合并所有者权益合计199.80亿元，年初为200.49亿元，下降0.34%[14] - 2018年3月31日母公司资产总计587.66亿元，年初为554.18亿元，增长6.04%[16] - 2018年3月31日母公司负债合计396.29亿元，年初为362.98亿元，增长9.18%[16] - 2018年3月31日母公司所有者权益合计191.36亿元，年初为191.20亿元，增长0.08%[16] - 2018年第一季度合并货币资金期末余额147.50亿元，年初为134.08亿元，增长10.01%[14] - 2018年第一季度母公司货币资金期末余额125.82亿元，年初为115.64亿元，增长8.80%[16] - 2018年第一季度合并融出资金期末余额86.30亿元，年初为87.64亿元，下降1.52%[14] - 2018年第一季度母公司融出资金期末余额80.82亿元，年初为83.73亿元，下降3.48%[16] - 本期营业收入7.18亿元，上期5.07亿元，同比增长41.52%[18] - 本期手续费及佣金净收入2.67亿元，上期3.65亿元，同比下降26.87%[18] - 本期投资收益5.72亿元，上期3.39亿元，同比增长68.70%[18] - 本期营业支出3.76亿元，上期4.87亿元，同比下降22.69%[18] - 本期营业利润3.41亿元，上期0.20亿元，同比增长1594.64%[18] - 本期净利润2.61亿元，上期0.22亿元，同比增长1075.29%[18] - 第一季度营业收入6.81亿元，上期5.49亿元，同比增长24.13%[20] - 第一季度手续费及佣金净收入2.41亿元，上期3.44亿元，同比下降29.76%[20] - 第一季度投资收益4.88亿元，上期2.88亿元，同比增长69.40%[20] - 第一季度净利润2.77亿元，上期1.01亿元，同比增长175.26%[20] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为142,845户，前十名股东中重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股比例26.99%[9] 特定项目资金数据关键指标变化 - 结算备付金期末余额33.26亿元，较年初增长31.21%，因公司自有备付金增加[11] - 拆入资金期末余额5亿元，因同业拆入增加[11] - 应付职工薪酬期末余额5.80亿元，较年初下降34.78%，因发放绩效[11] - 投资收益本期金额5.72亿元，较上期增长68.68%，因可供出售金融资产实现的投资收益增加[11] 诉讼情况 - 2017年11月27日的诉讼案目前处在一审审理阶段，原告请求确认相关股票所有权并索赔7145万余元[11] 现金流量数据关键指标变化 - 公司本期经营活动现金流入小计463.82亿元，上期为270.13亿元，同比增长71.70%[22] - 公司本期经营活动现金流出小计303.17亿元，上期为308.44亿元，同比下降1.71%[22] - 公司本期经营活动产生的现金流量净额160.65亿元，上期为-38.31亿元，同比增长518.77%[22] - 公司本期投资活动现金流入小计55.09亿元，上期为0.90亿元，同比增长6021.18%[22] - 公司本期投资活动现金流出小计2.72亿元，上期为21.59亿元，同比下降87.40%[22] - 公司本期投资活动产生的现金流量净额52.36亿元，上期为-20.69亿元，同比增长352.10%[22] - 公司本期筹资活动现金流入小计45.62亿元，上期为40.79亿元，同比增长11.84%[22] - 公司本期筹资活动现金流出小计42.18亿元，上期为359.94亿元，同比下降88.28%[22] - 公司本期筹资活动产生的现金流量净额3.44亿元，上期为-319.15亿元，同比增长101.08%[22] - 公司本期现金及现金等价物净增加额213.28亿元，上期为-378.66亿元，同比增长156.32%[22]

公司基本信息 - 公司法定代表人、董事、总裁为吴坚，证券事务代表为刘瑞[13][17] - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号，邮编400023，网址为http://www.swsc.com.cn[19] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，登载年度报告的中国证监会指定网站为http://www.sse.com.cn[11][20] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称西南证券，代码600369，变更前简称*ST长运[21] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等41项业务资格[15][18] - 公司拥有上海证券交易所等多个协会的会员资格，具有中国国债协会理事级会员资格[16] - 公司主要业务包括证券及期货经纪、投资银行、自营、资产管理等业务[52] 公司注册资本变更 - 西南有限1999年设立时注册资本为112,820.99万元[22] - 2002年西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[22] - 2006年8月西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[23] - 2006年10月西南有限增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[23] - 2009年公司名称变更为西南证券股份有限公司，注册资本变更为190,385.46万元[23] - 2010年公司非公开发行股票后，总股本（注册资本）增至2,322,554,562股（元）[24] - 2014年公司非公开发行股票后，总股本（注册资本）增至2,822,554,562股（元）[24] - 2015年公司资本公积金转增股本后，总股本增至5,645,109,124股，注册资本相应变更为5,645,109,124元[25] - 本报告期末公司注册资本为5,645,109,124.00元，上年度末为5,645,109,124.00元[15] 公司证券分支机构情况 - 截至2017年12月31日，公司拥有128家证券分支机构，其中证券营业部94家，分公司34家[27] - 截至2017年12月31日，公司在重庆地区有44家证券分支机构，其余84家分布在全国28个省、直辖市及自治区[27] - 公司拥有128家证券分支机构，覆盖全国29个省、直辖市及自治区上百万客户[56] - 截至2017年12月31日，公司证券分支机构128家，客户总数129.89万户，同比增长4.65%，股票基金交易金额市场份额0.74%，排名34位[65] 公司财务数据关键指标变化 - 2017年营业收入30.61亿元，较2016年减少15.72%[34][44][59][76] - 2017年归属于母公司股东的净利润6.69亿元，较2016年减少27.11%[34] - 2017年末资产总额636.94亿元，较2016年末减少10.29%[34][55][59][89] - 2017年末负债总额436.46亿元，较2016年末减少14.97%[34][91] - 2017年基本每股收益0.12元/股，较2016年减少25.00%[35] - 2017年加权平均净资产收益率3.49%，较2016年减少1.35个百分点[35] - 本报告期末净资本143.51亿元，上年度末为147.92亿元[35] - 本报告期末风险覆盖率211.53%，上年度末为268.11%[35] - 本报告期末资本杠杆率25.30%，上年度末为22.28%[35] - 本报告期末流动性覆盖率469.04%，上年度末为234.05%[35] - 2017年各季度营业收入分别为5.07亿元、8.59亿元、8.61亿元、8.34亿元[37] - 2017年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为0.24亿元、3.43亿元、2.24亿元、0.78亿元[37] - 2017年非经常性损益合计为 - 2911.58万元，2016年为 - 2381.05万元，2015年为5727.30万元[39] - 2017年以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为223.57亿元，较2016年增长3.82%[43][44] - 2017年货币资金为134.08亿元，较2016年减少26.04%[44] - 2017年结算备付金为25.35亿元，较2016年减少29.43%[44] - 2017年融出资金为87.64亿元，较2016年增长8.98%[44] - 2017年手续费及佣金净收入为14.25亿元，较2016年减少40.96%[46] - 2017年净利润为6.91亿元，较2016年减少24.30%[46] - 2017年末货币资金115.64亿元，较2016年末减少26.84%[47] - 2017年末结算备付金17.56亿元，较2016年末减少38.12%[47] - 2017年营业收入28.42亿元，较2016年减少17.56%[47] - 2017年手续费及佣金净收入13.44亿元，较2016年减少42.49%[49] - 2017年投资收益16.84亿元，较2016年增长29.93%[49] - 2017年末应付短期融资款4.01亿元，较2016年末减少94.55%[47] - 2017年末卖出回购金融资产款98.18亿元，较2016年末增长9.83%[47] - 2017年末递延所得税负债1.19亿元，较2016年末增长1342.39%[50] - 2017年资产减值损失5414.26万元，较2016年增长304.87%[50] - 2017年公司实现营业收入30.61亿元，同比下降15.72%；净利润6.91亿元，同比下降24.30%[59] - 截至2017年12月31日，公司资产总额636.94亿元，较年初下降10.29%；所有者权益总额200.49亿元，母公司净资本143.51亿元，每股收益0.12元[55][59] - 2017年131家证券公司合计实现营业收入3113.28亿元，较上年同期下降5.08%；净利润1129.95亿元，较上年同期下降8.47%[54] - 2017年末证券行业总资产6.14万亿元，净资产1.85万亿元，净资本1.58万亿元[54] - 公司境外资产22.93亿元，占总资产的比例为3.60%[55] - 2017年公司营业利润8.86亿元，较2016年的11.58亿元减少23.45%[80] - 报告期内公司现金及等价物净减少57.77亿元[85] - 经营活动产生的现金净流出41.61亿元[85] - 投资活动产生的现金净流入43.30亿元[85] - 筹资活动产生的现金净流出58.93亿元[86] - 货币资金与结算备付金共159.43亿元，占总资产25.03%，较上期末减少26.60%[89] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产与可供出售金融资产共312.16亿元，占总资产49.01%，较上期末减少5.88%[89] - 融出资金为87.64亿元，占总资产13.76%，较上期末增加8.98%[89] - 应付短期融资款与应付债券共173.55亿元，占负债总额39.76%，较上期末下降16.63%[91] - 代理买卖证券款为98.88亿元，占负债总额22.65%，较上期末减少25.61%[91] - 公司长期股权投资为16.49亿元，较年初增加0.27亿元，增幅1.64%[95] - 江北嘴大楼项目全年新增投资额5433.163947万元，累计投资额3.4011074183亿元，工程累计投入占预算比例30.10%[96] - 以公允价值计量的金融资产投资成本303.0425568872亿元，账面价值305.1686516106亿元[98] - 2017年现金分红数额为2.82亿元，占净利润比率为42.20%；2016年现金分红数额为5.65亿元，占净利润比率为61.52%；2015年现金分红数额为7.34亿元，占净利润比率为20.65%；2015年中期现金分红数额为3.39亿元，占净利润比率为9.53%[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券经纪业务营业收入13.34亿元，同比 - 0.97%；营业成本8.72亿元，同比 - 9.39%；毛利率34.66%，增加6.07个百分点[63] - 证券自营业务营业收入10.59亿元，同比22.44%；营业成本1.41亿元，同比 - 36.33%；毛利率86.73%，增加12.24个百分点[63] - 投资银行业务营业收入5.69亿元，同比 - 53.34%；营业成本3.80亿元，同比 - 34.63%；毛利率33.18%，减少19.13个百分点[63] - 资产管理业务营业收入1.09亿元，同比 - 19.24%；营业成本0.99亿元，同比 - 17.85%；毛利率8.83%，减少1.55个百分点[63] - 2017年融资融券年日均余额市场份额0.79%，期末余额市场份额0.80%，排名29位，融券余额市场排名13名[65] - 2017年自有资金参与的股票质押融资业务日均余额同比增长74.5%，金融产品全年销量同比增长41.95%，保有量同比增长20%[65] - 2017年公司完成绿色债发行8亿元，协助贫困地区融资12亿元[67] - 2017年投行完成IPO项目2个，再融资项目7个，累计承销金额约129.46亿元[68] - 2017年投行累计完成债券主承销发行项目22个、累计承销金额约164.64亿元[69] - 截至2017年末，公司在运资产管理计划183只，母公司管理规模330.98亿元，同比增长23%，主动管理规模占比36%，较2016年提高11个百分点[70] - 2017年公司新三板业务新增挂牌家数57家，市场排名第13位；累计督导企业家数273家，市场排名第12位，市场份额占比2.3%[74] - 2017年公司协助62家挂牌企业进行股票发行融资67次，发行金额合计34亿元，新三板托管市值达到247亿元[74] - 2017年西南期货商品期货经纪业务同比增长49%，客户发行期货资管计划37只，管理规模突破10亿元[75] - 证券经纪业务成本8.72亿元，占总成本比例40.10%，较上年同期减少9.39%[82] - 证券自营业务成本1.41亿元，占总成本比例6.46%，较上年同期减少36.33%[84] - 投资银行业务成本3.80亿元，占总成本比例17.49%，较上年同期减少34.63%[84] - 资产管理业务成本0.99亿元，占总成本比例4.56%，较上年同期减少17.85%[84] 子公司相关情况 - 西证股权投资有限公司截至2017年12月31日总资产125,383.07万元，净资产123,825.89万元，报告期内营业收入10,044.17万元，净利润2,430.41万元，注册资本8亿元[99] - 西证创新投资有限公司截至2017年12月31日总资产240,585.23万元，净资产229,890.04万元，报告期内营业收入17,576.38万元，亏损2,260.63万元，注册资本40亿元（实收资本18亿元）[99] - 西南期货有限公司截至2017年12月31日总资产149,575.91万元，净资产53,623.80万元，报告期内营业收入8,287.45万元，净利润1,708.96万元，注册资本5亿元[100] - 西证国际投资有限公司截至2017年12月31日总资产229,250.46万元，净资产66,165.71万元，实现营业收入10,963.37万元，净利润13.84万元，资本金10亿港币[100] - 重庆股份转让中心有限责任公司截至2017年12月31日总资产52,717.96万元，净资产26,071.33万元，实现营业收入6,844.88万元，净利润1,647.05万元，公司持股53%，注册资本15,625万元[101] - 银华基金管理股份有限公司截至2017年12月31日总资产299,191.11万元，净资产218,721.83万元，报告期内营业收入165,760.15万元，营业利润53,718.97万元，净利润40,091.60万元，公司持股44.10%，注册资本22,220万元[101][102] 公司未来规划 - 2018年资本市场改革推进，证券行业经营更规范专业，服务能力提升，市场体系更丰富，互联互通和双向开放机制更完善[106][107] - 2018年公司坚持以客户为中心和服务实体经济导向，遵循四大指导方针，把握战略机遇，推动业务转型和产品创新，完善综合金融服务模式，升级内部管理体系[108] - 2018年公司将坚持“稳中求进”

财务数据关键指标变化 - 资产与净资产 - 本报告期末总资产617.96亿元，较上年度末减少12.96%[7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产194.03亿元，较上年度末增加2.12%[7] - 资产总计期末数为61,796,137,530.26元，年初数为70,999,692,045.13元[17] - 2017年9月30日公司资产总计528.95亿元，较年初的607.87亿元下降12.98%[22] 财务数据关键指标变化 - 现金流量 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-15.66亿元，上年同期为-132.14亿元[7] - 2017年1 - 9月经营活动现金流入小计为44.02亿元，上年同期为73.03亿元[29] - 2017年1 - 9月经营活动现金流出小计为59.68亿元，上年同期为205.17亿元[29] - 2017年1 - 9月投资活动现金流入小计为36.44亿元，上年同期为3.25亿元[29] - 2017年1 - 9月筹资活动现金流入小计为24.57亿元，上年同期为162.51亿元[29] - 2017年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 56.50亿元，上年同期为 - 44.18亿元[29] - 2017年1 - 9月经营活动现金流入小计为46.84亿元，上年同期为65.14亿元[30] - 2017年1 - 9月经营活动现金流出小计为64.17亿元，上年同期为153.32亿元[30] - 2017年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 17.34亿元，上年同期为 - 88.18亿元[30] - 2017年1 - 9月取得投资收益收到的现金为1.07亿元，上年同期为3.04亿元[30] - 2017年1 - 9月投资活动现金流入小计为28.59亿元，上年同期为3.04亿元[30] - 2017年1 - 9月筹资活动现金流入小计为24.57亿元，上年同期为137.13亿元[30] - 2017年1 - 9月筹资活动现金流出小计为92.85亿元，上年同期为58.25亿元[30] - 2017年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 58.24亿元，上年同期为 - 29.62亿元[30] 财务数据关键指标变化 - 营业收入与利润 - 年初至报告期末营业收入22.27亿元，较上年同期减少24.60%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润5.91亿元，较上年同期减少44.11%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6.30亿元，较上年同期减少41.44%[7] - 年初至报告期末加权平均净资产收益率为3.08%，较上年同期减少2.52个百分点[7] - 年初至报告期末基本每股收益0.10元/股，较上年同期减少47.37%[7] - 年初至报告期末稀释每股收益0.10元/股，较上年同期减少47.37%[7] - 2017年1 - 9月公司营业收入22.27亿元，较上年同期的29.53亿元下降24.59%[27] - 2017年1 - 9月公司投资收益12.42亿元，较上年同期的10.11亿元增长22.85%[27] - 2017年1 - 9月公司营业支出14.44亿元，较上年同期的16.97亿元下降14.91%[27] - 2017年1 - 9月公司营业利润7.83亿元，较上年同期的12.57亿元下降37.70%[27] - 2017年1 - 9月公司净利润6.03亿元，较上年同期的10.86亿元下降44.48%[27] - 2017年1 - 9月公司其他综合收益的税后净额3.82亿元，上年同期为 - 3.60亿元[27] - 2017年1 - 9月公司基本每股收益0.10元/股，较上年同期的0.19元/股下降47.37%[27] - 2017年1 - 9月公司营业收入为19.81亿元，上年同期为27.86亿元[28] - 2017年1 - 9月投资收益为10.91亿元，上年同期为9.20亿元[28] - 2017年1 - 9月营业支出为12.18亿元，上年同期为15.39亿元[28] - 2017年1 - 9月净利润为5.75亿元，上年同期为10.92亿元[28] 财务数据关键指标变化 - 股东情况 - 截止报告期末股东总数为149,602户[9] 财务数据关键指标变化 - 应收、存出、应付款项 - 应收款项期末数为115,081,053.12元，较期初数197,767,003.24元下降41.81%，因本期末应收清算款收回[11] - 存出保证金期末数为301,897,134.35元，较期初数625,158,757.97元下降51.71%，因本期末期货保证金减少[11] - 应付短期融资款期末数为650,000,000.00元，较期初数7,368,400,000.00元下降91.18%，因本期偿还到期短期公司债[11] 各条业务线数据关键指标变化 - 手续费及佣金净收入 - 手续费及佣金净收入本期数为1,045,923,046.15元，较上年同期数1,923,033,219.65元下降45.61%，主要系投行业务收入同比下降[11] - 2017年1 - 9月公司手续费及佣金净收入10.46亿元，较上年同期的19.23亿元下降45.61%[27] - 2017年1 - 9月手续费及佣金净收入为9.81亿元，上年同期为18.77亿元[28] 各条业务线数据关键指标变化 - 其他业务收入 - 其他业务收入本期数为17,976,092.73元，较上年同期数9,086,053.45元增长97.84%，主要系代扣代缴个人所得税手续费收入增加[11] 财务数据关键指标变化 - 负债 - 负债合计期末数为41,716,184,343.87元，年初数为51,331,908,074.01元[19] - 2017年9月30日公司负债合计339.48亿元，较年初的422.44亿元下降19.64%[22] 财务数据关键指标变化 - 资金相关 - 2017年1 - 9月收取利息、手续费及佣金的现金为21.31亿元，上年同期为33.17亿元[30] - 2017年1 - 9月融出资金净减少额为4.80亿元，上年同期为22.75亿元[30] 公司法律案件相关 - 公司申请执行蔡开坚股票质押式回购交易纠纷案，蔡开坚应偿还本金11,700万元及相关利息、违约金等，公司对其质押的3,700万股“中捷股份”有优先受偿权[11][12] - 重庆西证小额贷款有限公司申请执行张抛贫、邓祖兰抵押借款合同纠纷案，已收回本金35万元，张抛贫欠款本金为1,170万元[13] - 重庆西证小额贷款有限公司诉邓刚等六保证人保证合同纠纷案，法院判定六保证人对1,000万元借款本金及利息等承担连带清偿责任[14]

公司基本信息 - 公司法定代表人、总经理、董事、总裁均为吴坚[13] - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号，邮编400023[18] - 公司网址为http://www.swsc.com.cn，电子信箱为dshb@swsc.com.cn[18] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，指定网站为http://www.sse.com.cn[11][19] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称西南证券，代码600369，变更前为*ST长运[20] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等41项业务资格[14][17] - 公司拥有上海证券交易所等多个组织的会员资格，具有中国国债协会理事级会员资格[15] - 公司主要业务包括证券及期货经纪、投资银行、自营、资产管理等业务[37] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止[182] - 公司记账本位币为人民币[183] - 截至2017年6月30日，公司拥有5家一级子公司，119家证券营业部，9家分公司[177] - 截至2017年6月30日，公司拥有员工3,032人，其中高级管理人员6人[177] - 截至2017年6月30日，公司注册资本5,645,109,124.00元，股份总数5,645,109,124股[176] - 公司本报告期末注册资本为5,645,109,124.00元，与上年度末相同[14] 公司人员变动 - 2017年7月26日，副总裁兼董事会秘书徐鸣镝因个人原因辞职，由吴坚代行董事会秘书职责[17] - 2017年公司选举张纯勇、张刚等为董事，赵如冰、罗炜等为独立董事，李波等为监事，赵天才为职工监事；吴军、刘轶茙等离任，徐鸣镝辞职[123] - 经2017年相关会议审议通过，选举廖庆轩为公司第八届董事会董事长，蒋辉为公司第八届监事会主席[123] - 2017年7月26日副总裁兼董事会秘书徐鸣镝因个人原因申请辞职[123] 财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入13.66亿元，较上年同期20.03亿元减少31.80%[21][30] - 本报告期归属于母公司股东的净利润3.67亿元，较上年同期8.60亿元减少57.38%[21] - 本报告期末资产总额677.64亿元，较上年度末709.99亿元减少4.56%[21] - 本报告期末负债总额480.70亿元，较上年度末513.32亿元减少6.35%[21] - 本报告期基本每股收益0.06元/股，较上年同期0.15元/股减少60.00%[22] - 本报告期加权平均净资产收益率1.92%，较上年同期4.57%减少2.65个百分点[24] - 2017年6月30日货币资金160.40亿元，较2016年12月31日181.28亿元减少11.52%[30] - 2017年1 - 6月手续费及佣金净收入6.71亿元，较2016年1 - 6月15.18亿元减少55.77%[30] - 2017年1 - 6月投资收益8.26亿元，较2016年1 - 6月5.52亿元增长49.45%[30] - 2017年1 - 6月净利润3.73亿元，较2016年1 - 6月8.80亿元减少57.59%[30] - 2017年6月30日货币资金为13,916,156,474.73元，较2016年12月31日减少11.96%[31] - 2017年1 - 6月营业收入为1,288,020,329.81元，较2016年同期减少35.81%[31] - 2017年6月30日买入返售金融资产为4,320,723,953.79元，较期初增加46.69%，因回购规模增加[34] - 2017年1 - 6月手续费及佣金净收入为671,285,358.56元，较上期减少55.77%，主要系投行业务营业收入同比减少[34] - 2017年6月30日存出保证金为389,585,818.58元，较期初减少37.68%，因本期末期货保证金减少[34] - 2017年6月30日递延所得税资产为298,235,477.52元，较期初增加83.96%，主要为应付职工薪酬产生的递延所得税增加[34] - 2017年1 - 6月投资收益为825,589,185.35元，较上期增加49.45%，因本期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产实现的投资收益增加[34] - 2017年1 - 6月税金及附加为11,207,601.74元，较上期减少89.90%，因应税收入减少以及营改增的影响[34] - 2017年1 - 6月营业外支出为37,093,611.14元，较上期增加4,255.17%，因罚没支出所致[34] - 报告期末公司资产总额为677.64亿元，较年初下降4.56%，所有者权益总额196.93亿元，母公司净资本136.81亿元[41][46] - 报告期内公司实现营业收入13.66亿元，同比下降31.80%；实现净利润3.73亿元，同比下降57.59%；每股收益0.06元[46] - 货币资金期末余额160.40亿元，较年初减少11.52%；买入返售金融资产期末余额43.21亿元，较年初增长46.69%[42] - 应收款项期末余额1.14亿元，较年初减少42.14%；存出保证金期末余额3.90亿元，较年初减少37.68%[42] - 可供出售金融资产期末余额90.24亿元，较年初减少22.43%；在建工程期末余额3.05亿元，较年初增长6.73%[42] - 2017年上半年，公司营业收入13.66亿元，较去年同期下降31.80%；营业成本8.71亿元，同比减少15.35%；利润总额4.60亿元，下降52.93%；归母净利润3.67亿元，下降57.38%[55] - 2017年上半年，公司经营活动现金净流出9.11亿元，较去年同期大幅减少；投资活动现金净流入31.96亿元；筹资活动现金净流出40.09亿元[55][56][57][58] - 2017年上半年，公司经营活动现金流入29.34亿元，主要流入项目为收取利息、手续费及佣金的现金16.61亿元等；现金流出38.45亿元，主要流出项目为代理买卖证券支付的现金净额17.47亿元等[56] - 2017年上半年，公司投资活动主要流入项目为收回投资31.06亿元等；主要流出项目为购建固定资产等支付的现金0.95亿元[57] - 2017年上半年，公司筹资活动主要流入项目为发行债券收到现金9.07亿元；主要流出项目为偿还债务支付的现金37.76亿元等[58] - 2017年报告期末公司资产总额677.64亿元，较期初下降4.56%；负债总额480.70亿元，较上期末下降6.35%[61][62] - 货币资金160.40亿元，占总资产23.67%，较上期期末减少11.52%，因客户资金减少[60] - 买入返售金融资产期末余额43.21亿元，占总资产6.38%，较期初增长46.69%，因回购规模增加[60][61] - 长期股权投资期末余额16.46亿元，占总资产2.43%，较期初增加1.49%，主要为投资银华基金[60][61][64] - 应付短期融资款42.49亿元，占负债总额比重较期初减少13.70%，因偿还到期短期公司债30亿[60][62] - 代理买卖证券款115.45亿元，占负债总额24.02%，较期初减少13.15%，因客户交易结算资金减少[60][62] - 卖出回购金融资产款116.61亿元，占负债总额24.26%，较期初增加20.45%，因业务规模增加[60][62] - 本报告期末流动比率1.94，较上年度末增长13.17%；速动比率1.94，较上年度末增长13.17%[142] - 本报告期末资产负债率64.97%，较上年度末下降1.44%[142] - 本报告期EBITDA利息保障倍数1.89，较上年同期下降19.12%[142] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%[142] - 公司期末资产总计677.64亿元，期初为709.99亿元，下降4.56%[150] - 期末负债合计480.70亿元，期初为513.32亿元，下降6.35%[152] - 期末所有者权益合计196.93亿元，期初为196.68亿元，增长0.13%[152] - 货币资金期末余额160.40亿元，期初为181.28亿元，下降11.52%[150] - 融出资金期末76.31亿元，期初80.42亿元，下降5.12%[150] - 应付短期融资款期末42.49亿元，期初73.68亿元，下降42.33%[150] - 应付职工薪酬期末6.46亿元，期初10.00亿元，下降35.45%[150] - 母公司期末资产总计591.03亿元，期初为607.87亿元，下降2.77%[154] - 母公司期末负债合计405.00亿元，期初为422.44亿元，下降4.13%[154] - 母公司期末所有者权益合计186.03亿元，期初为185.43亿元，增长0.32%[156] - 公司本期营业收入为13.66亿元，上期为20.03亿元，同比下降31.8%[159] - 手续费及佣金净收入本期为6.71亿元，上期为15.18亿元，同比下降55.8%[159] - 投资收益本期为8.26亿元，上期为5.52亿元，同比增长49.4%[159] - 营业支出本期为8.71亿元，上期为10.29亿元，同比下降15.4%[159] - 营业利润本期为4.95亿元，上期为9.74亿元，同比下降49.2%[159] - 净利润本期为3.73亿元，上期为8.80亿元，同比下降57.6%[159] - 其他综合收益的税后净额本期为2.17亿元，上期为 - 5.41亿元，同比增长140.1%[159] - 综合收益总额本期为5.90亿元，上期为3.40亿元，同比增长73.2%[159] - 基本每股收益本期为0.06元/股，上期为0.15元/股，同比下降60%[159] - 稀释每股收益本期为0.06元/股，上期为0.15元/股，同比下降60%[159] - 经营活动现金流入小计本期为29.34亿元，上期为59.94亿元；现金流出小计本期为38.45亿元，上期为180.50亿元；现金流量净额本期为 - 9.11亿元，上期为 - 120.55亿元[164] - 投资活动现金流入小计本期为32.91亿元，上期为1.39亿元；现金流出小计本期为9544.75万元，上期为16.05亿元；现金流量净额本期为31.96亿元，上期为 - 14.66亿元[164] - 筹资活动现金流入小计本期为9.07亿元，上期为128.90亿元；现金流出小计本期为49.16亿元，上期为42.18亿元；现金流量净额本期为 - 40.09亿元，上期为86.72亿元[164] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 17.42亿元，上期为 - 48.37亿元；期初余额本期为217.20亿元，上期为263.79亿元；期末余额本期为199.78亿元，上期为215.42亿元[164] - 母公司经营活动现金流入小计本期为40.32亿元，上期为52.81亿元；现金流出小计本期为51.39亿元，上期为129.74亿元；现金流量净额本期为 - 11.07亿元，上期为 - 76.94亿元[166] - 母公司投资活动现金流入小计本期为30.36亿元，上期为9049.90万元；现金流出小计本期为8321.65万元，上期为23.20亿元；现金流量净额本期为29.53亿元，上期为 - 22.29亿元[166] - 母公司筹资活动现金流入小计本期为9.07亿元，上期为107.09亿元；现金流出小计本期为41.44亿元，上期为42.25亿元；现金流量净额本期为 - 32.37亿元，上期为64.84亿元[166] - 母公司现金及现金等价物净增加额本期为 - 13.96亿元，上期为 - 34.39亿元；期初余额本期为186.44亿元，上期为225.75亿元；期末余额本期为172.48亿元，上期为191.37亿元[166] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为16.61亿元，上期为23.77亿元[164] - 发行债券收到的现金本期为9.07亿元，上期为107.09亿元[164] - 本期归属于母公司所有者权益中其他综合收益增加2.1168577178亿元，未分配利润减少1.9780104127亿元[169] - 本期少数股东权益增加0.1176445057亿元，所有者权益合计增加0.2564918108亿元[169] - 本期综合收益总额为5.9016009348亿元[169] -

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产65,980,844,773.37元，较上年度末减少7.07% [7] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产19,120,067,289.09元，较上年度末增加0.63% [7] - 年初至报告期末营业收入507,041,315.41元，较上年同期减少30.29% [7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润23,885,995.69元，较上年同期减少93.05% [7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润23,638,185.00元，较上年同期减少93.10% [7] - 加权平均净资产收益率为0.13%，较上年减少1.67个百分点 [7] - 基本每股收益0.0042元/股，较上年减少93.00% [7] - 稀释每股收益0.0042元/股，较上年减少93.00% [7] - 2017年3月31日合并资产总计659.81亿元，年初为709.99亿元[20] - 2017年3月31日合并负债合计461.88亿元，年初为513.32亿元[22] - 2017年3月31日合并所有者权益合计197.93亿元，年初为196.68亿元[22] - 2017年3月31日母公司资产总计559.48亿元，年初为607.87亿元[25] - 2017年3月31日母公司负债合计372.38亿元，年初为422.44亿元[25] - 2017年3月31日母公司所有者权益合计187.10亿元，年初为185.43亿元[27] - 2017年3月31日合并货币资金期末余额152.97亿元，年初为181.28亿元[20] - 2017年3月31日母公司货币资金期末余额127.77亿元，年初为158.06亿元[25] - 公司本期营业收入为5.07亿元，上期为7.27亿元，同比下降30.3%[30] - 营业支出本期为4.87亿元，上期为3.00亿元，同比增长62.3%[30] - 净利润本期为0.22亿元，上期为3.70亿元，同比下降94.0%[30] - 其他综合收益的税后净额本期为9.59亿元，上期亏损45.06亿元，同比增长121.3%[30] - 综合收益总额本期为1.18亿元，上期亏损0.81亿元，同比增长245.0%[30] - 基本每股收益本期为0.0042元/股，上期为0.06元/股，同比下降93.0%[30] - 母公司本期营业收入为5.49亿元，上期为7.69亿元，同比下降28.6%[32] - 母公司净利润本期为1.01亿元，上期为4.45亿元，同比下降77.3%[32] - 公司本期经营活动现金流入小计27.01亿元，上期为42.29亿元；现金流出小计30.84亿元，上期为58.85亿元；现金流量净额为-3.83亿元，上期为-16.56亿元[35] - 公司本期投资活动现金流入小计902.94万元，上期为7.31亿元；现金流出小计2.16亿元，上期为43.06亿元；现金流量净额为-2.07亿元，上期为-35.75亿元[35] - 公司本期筹资活动现金流入小计4.08亿元，上期为48.61亿元；现金流出小计35.99亿元，上期为12.66亿元；现金流量净额为-31.91亿元，上期为35.96亿元[35] - 公司本期汇率变动对现金及现金等价物的影响为-519.98万元，上期为-313.63万元[35] - 公司本期现金及现金等价物净增加额为-37.87亿元，上期为-16.38亿元；期初余额为217.20亿元，上期为263.79亿元；期末余额为179.33亿元，上期为247.41亿元[35] - 母公司本期经营活动现金流入小计21.17亿元，上期为49.49亿元；现金流出小计27.68亿元，上期为52.63亿元；现金流量净额为-6.50亿元，上期为-3.14亿元[38] - 母公司本期投资活动现金流入小计563.55万元，上期为1.38亿元；现金流出小计3.80亿元，上期为39.73亿元；现金流量净额为-3.74亿元，上期为-38.35亿元[38] - 母公司本期筹资活动现金流入小计4.08亿元，上期为47.00亿元；现金流出小计34.32亿元，上期为12.65亿元；现金流量净额为-30.24亿元，上期为34.35亿元[38] - 母公司本期汇率变动对现金及现金等价物的影响为-18.63万元，上期为-15.11万元[38] - 母公司本期现金及现金等价物净增加额为-40.49亿元，上期为-7.15亿元；期初余额为186.44亿元，上期为225.75亿元；期末余额为145.95亿元，上期为218.60亿元[38] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计247,810.69元，其中非流动资产处置损益59,637.68元，计入当期损益的政府补助177,670.20元等[7] 股东情况 - 截止报告期末股东总数为157,173户，重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股比例26.99% [8] 资产负债项目变化 - 应收款项期末数为92,173,400.26元，较期初数197,767,003.24元下降53.39%[10] - 其他资产期末数为2,571,995,901.52元，较期初数733,221,648.33元增长250.78%[10] - 应付短期融资款期末数为4,426,300,000.00元，较期初数7,368,400,000.00元下降39.93%[10] 业务线收入变化 - 手续费及佣金净收入本期数为365,316,555.28元，较上年同期数639,559,984.57元下降42.88%[10] - 利息净收入本期数为131,879,883.72元，较上年同期数100,912,998.97元增长30.69%[10] - 手续费及佣金净收入本期为3.65亿元，上期为6.40亿元，同比下降43.0%[30] - 投资收益本期为1.26亿元，上期亏损0.51亿元，同比增长346.6%[30] 公司重大事件 - 2016年6月23日和2017年3月17日，公司两次收到中国证监会调查通知书[10][11] - 2017年3月完成董、监事会换届[11][12] - 2014年2月非公开发行的5亿股A股及转增的5亿股A股，于2017年2月24日起上市流通[12] 公司诉讼及款项收回情况 - 公司申请执行蔡开坚股票质押式回购交易纠纷案，涉及本金11,700万元[15] - 新华证券有限公司诉公司股票交易纠纷案，公司于2017年3月17日支付款项64,535,442.42元[15] - 2017年1月收回重庆公信科技发展（集团）有限公司本金4.25万元[17] 报告日期 - 2017年第一季度报告日期为2017年4月28日[17]

公司基本信息 - 公司法定代表人和总经理均为吴坚[10] - 公司副总裁、董事会秘书为徐鸣镝，证券事务代表为王致贤[15] - 公司注册地址和办公地址均为重庆市江北区桥北苑8号，邮编400023[17][18] - 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，指定网站为http://www.sse.com.cn[8][19] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称西南证券，代码600369，变更前为*ST长运[20] - 公司拥有证券经纪、承销与保荐等41项业务资格[13][17] - 公司拥有上海证券交易所等多个组织的会员资格，具有中国国债协会理事级会员资格[14] - 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所，签字会计师为李斌、陈丘刚[30] 公司注册资本与股本变化 - 西南有限1999年设立时注册资本为112,820.99万元[21] - 2002年西南有限增资扩股，注册资本增至163,043.12万元[21] - 2006年8月西南有限减资，注册资本由163,043.12万元减至81,521.56万元[22] - 2006年10月西南有限增资扩股，注册资本由81,521.56万元增至233,661.56万元[22] - 2009年公司注册资本变更为190,385.46万元[22] - 2010年公司总股本增至2,322,554,562股（元）[23] - 2014年公司总股本增至2,822,554,562股（元）[24] - 2015年公司总股本增至5,645,109,124股，注册资本相应变更为5,645,109,124元[24] - 本报告期末公司注册资本为5,645,109,124.00元，上年度末为5,645,109,124.00元[12] - 2016年末总股本为5,645,109,124.00股，与2015年末持平[32] 公司证券分支机构情况 - 截至2016年12月31日，公司拥有128家证券分支机构，其中证券营业部119家，分公司9家[26] - 公司在重庆地区有44家证券分支机构，其余84家分布在全国28个省、直辖市及自治区[26] - 截至2016年12月31日，公司证券分支机构达128家，客户总数124.13万户，同比增长6%[74] 公司财务关键指标变化 - 2016年营业收入为3,631,659,620.90元，较2015年减少57.26%[32] - 2016年归属于母公司股东的净利润为917,572,729.00元，较2015年减少74.19%[32] - 2016年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为941,383,255.01元，较2015年减少73.08%[32] - 2016年经营活动产生的现金流量净额为 - 10,615,695,542.55元，较2015年减少531.98%[32] - 2016年末资产总额为70,999,692,045.13元，较2015年末减少1.04%[32] - 2016年末负债总额为51,331,908,074.01元，较2015年末减少1.59%[32] - 2016年末归属于母公司股东的权益为19,001,272,142.71元，较2015年末减少0.09%[32] - 2016年末所有者权益总额为19,667,783,971.12元，较2015年末增加0.40%[32] - 2016年基本每股收益0.16元/股，较2015年的0.63元/股减少74.60%[33] - 2016年加权平均净资产收益率4.84%，较2015年的19.83%减少14.99个百分点[33] - 本报告期末净资本147.92亿元，上年度末为148.07亿元[33] - 2016年第四季度归属于上市公司股东的净利润为 - 1.39亿元[37] - 2016年非经常性损益合计 - 2381.05万元，2015年为5727.30万元[39][40] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额215.34亿元，较期初增加31.49%[41][43] - 2016年货币资金181.28亿元，较2015年减少18.36%[43] - 2016年融出资金80.42亿元，较2015年减少20.45%[43] - 2016年应付短期融资款73.68亿元，较2015年增加466.80%[43] - 2016年代理买卖证券款132.92亿元，较2015年减少30.28%[43] - 2016年应付债券为134.48亿元，较2015年的127.15亿元增长5.76%[45] - 2016年营业收入为36.32亿元，较2015年的84.97亿元减少57.26%[45] - 2016年净利润为9.13亿元，较2015年的35.45亿元减少74.25%[45] - 2016年货币资金为158.06亿元，较2015年的194.09亿元减少18.56%[47] - 2016年买入返售金融资产为25.34亿元，较2015年的7.90亿元增长220.86%[47] - 2016年应付短期融资款为73.68亿元，较2015年的13.00亿元增长466.80%[47] - 应收款项期末数为1.98亿元，期初数为9.71亿元，变动幅度为 -79.63%，原因是期末应收清算款减少[51] - 其他资产期末数为7.33亿元，期初数为15.84亿元，变动幅度为 -53.70%，原因是项目到期[51] - 递延所得税负债期末数为0.82亿元，期初数为15.34亿元，变动幅度为 -94.63%，原因是计入其他综合收益的可供出售金融资产公允价值变动所致[51] - 手续费及佣金净收入本期为24.13亿元，上期为43.07亿元，变动幅度-43.98%[53] - 利息净收入本期为3437.02万元，上期为2.14亿元，变动幅度-83.93%[53] - 投资收益本期为13.71亿元，上期为39.48亿元，变动幅度-65.28%[53] - 2016年末公司资产总额为710.00亿元，较2015年末减少1.04%[60] - 货币资金2016年末为181.28亿元，2015年末为222.05亿元，增减率-18.36%[62] - 融出资金2016年末为80.42亿元，2015年末为101.09亿元，增减率-20.45%[62] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2016年末为215.34亿元，2015年末为163.77亿元，增减率31.49%[62] - 买入返售金融资产2016年末为29.45亿元，2015年末为13.23亿元，增减率122.57%[62] - 应收利息2016年末为5.39亿元，2015年末为4.15亿元，增减率29.90%[62] - 存出保证金2016年末为6.25亿元，2015年末为9.98亿元，增减率-37.38%[62] - 2016年公司实现营业收入36.32亿元，同比下降57.26%；净利润9.13亿元，同比下降74.25%[68] - 截至2016年12月31日，公司资产总额710.00亿元，所有者权益总额196.68亿元，母公司净资本147.92亿元，每股收益0.16元[68] - 2016年公司合计营业收入36.32亿元，较2015年的84.97亿元减少57.26%[89] - 2016年公司合计营业利润11.58亿元，较2015年的42.66亿元减少72.87%[93] - 报告期内，公司现金及等价物净减少额为46.59亿元[98] - 经营活动产生的现金净流出106.16亿元，主要流入项目为收取利息、手续费及佣金的现金51.75亿元等[98] - 投资活动产生的现金净流出3.64亿元，主要流入项目为收回投资收到的现金7.13亿元等[99] - 筹资活动产生的现金净流入62.66亿元，主要流入项目为公司发行债券收到现金180.68亿元等[99] - 报告期末公司资产总额710.00亿元，较上期末下降1.04%；负债总额513.32亿元，较上期末下降1.59%[103][104] - 货币资金与结算备付金共217.20亿元，占总资产30.59%，较上期末减少18.28%[103] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产与可供出售金融资产共331.67亿元，占总资产46.71%，较上期末增加24.94%[103] - 融出资金80.42亿元，占总资产11.33%，较上期末减少20.45%[103] - 买入返售金融资产期末余额29.45亿元，占总资产4.15%，较上期末增长122.57%[103] - 应付短期融资款与应付债券共208.16亿元，占负债总额40.55%，较上期末增长48.53%[104] - 代理买卖证券款132.92亿元，占负债总额25.89%，较上期末减少30.28%[104] - 公司长期股权投资16.22亿元，较年初减少0.33亿元，降幅2.01%[107] 公司各业务线数据关键指标变化 - 报告期内，经纪、投行、资管、自营业务收入占总收入比例分别为27.62%、33.59%、5.15%和23.82%[71] - 证券经纪业务营业收入10.03亿元，同比减少62.62%；投资银行业务营业收入12.20亿元，同比减少11.61%[73] - 公司两融业务年日均市场份额0.801%，年末份额0.82%，行业排名升至28位[74] - 股票质押市场份额由2015年末的0.601%提升至0.761%，市场份额排名升至36位[74] - 股票期权业务市场份额由0.42%提升至0.46%，市场份额排名升至31位，收入同比增长93%[74] - 股权融资业务完成IPO项目2个、再融资项目12个，累计承销金额230.35亿元，再融资发行家数行业领先[76] - 债务融资业务累计完成债券主承销发行项目61个，累计承销金额605.32亿元，服务大型客户[77] - 财务顾问业务担任涉及发行股份的重大资产重组项目9家，行业排名领先，实现收入5.32亿元[78] - 截至2016年末，公司本部资管在运产品164只、受托管理资金1098亿元，分别同比增长62%和24%[80] - 2016年公司本部新增发行主动管理产品35只、新增管理规模213亿元，固收类产品增长快[81] - 新三板业务累计签约823家企业，全年新增挂牌项目156个，同比增长88%，排名第6[84] - 新三板定增融资总额65亿元，同比增长逾5倍，排名第5[84] - 2016年投研佣金同比增长超90%[85] - 截至2016年底，西证股权投资累计投资项目33个，投资总额约13.2亿元[86] - 西证小额贷款全年新增贷款90笔，累计投放金额逾2.27亿元，同比增长70%以上[86] - 证券经纪业务2016年成本8.48亿元，占总成本比例34.28%，较上年同期减少8.67%[95] - 投资银行业务2016年成本2.61亿元，占总成本比例10.56%，较上年同期增加13.05%[95] - 资产管理业务2016年成本0.45亿元，占总成本比例1.81%，较上年同期减少36.62%[95] - 证券自营业务2016年成本1.68亿元，占总成本比例6.81%，较上年同期减少20.45%[97] 公司子公司情况 - 西证创新投资有限公司投资成本324.83亿元，账面价值322.37亿元，报告期内购入或出售净额65.27亿元，公允价值变动-2.29亿元，投资收益11.72亿元[111] - 西证创新截至2016年12月31日总资产24.02亿元，净资产23.11亿元，报告期内营业收入1.25亿元，净利润0.21亿元[112] - 西南期货截至2016年12月31日总资产16.35亿元，净资产5.14亿元，报告期内营业收入0.46亿元，净利润0.11亿元[113] - 西证国际截至2016年12月31日总资产23.99亿元，净资产6.91亿元，实现营业收入-0.03亿元，亏损1.78亿元[114] - 重庆股份转让中心公司持有53%股权，截至2016年12月31日总资产6.52亿元，净资产2.54亿元，实现营业收入1.27亿元，净利润0.72亿元[115] - 银华基金公司持有49%股权，截至2016年12月31日总资产25.38亿元，净资产17.97亿元，报告期内营业收入16.10亿元，营业利润4.4

财务数据关键指标变化 - 本报告期末总资产为762.42亿元，较上年度末增长6.26%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产为189.80亿元，较上年度末下降0.20%[5] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 - 132.14亿元，较上年同期下降184.24%[5] - 年初至报告期末营业收入为29.53亿元，较上年同期下降55.97%[5] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为10.57亿元，较上年同期下降66.03%[5] - 加权平均净资产收益率为5.60%，较上年减少12.30个百分点[5] - 基本每股收益为0.19元/股，较上年下降65.45%[5] - 截至2016年9月30日，公司资产总计762.42亿元，较年初的717.49亿元增长6.26%[24] - 负债合计566.54亿元，较年初的521.59亿元增长8.62%[26] - 所有者权益合计195.88亿元，较年初的195.90亿元微降0.01%[26] - 应付短期融资款为45亿元，年初为13亿元，增长246.15%[24][26][29][31] - 客户存款为103.06亿元，年初为168.70亿元，下降38.80%[24] - 融出资金为75.52亿元，年初为101.09亿元，下降25.29%[24] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为233.88亿元，年初为163.77亿元，增长42.81%[24] - 应付债券为185.49亿元，年初为127.15亿元，增长45.88%[26] - 其他综合收益为 - 1.18亿元，年初为2.43亿元，下降148.69%[26] - 未分配利润为31.96亿元，年初为28.73亿元，增长11.24%[26] - 2016年7 - 9月营业收入为9.51亿元，上年同期为6.69亿元；1 - 9月营业收入为29.53亿元，上年同期为67.08亿元[34] - 2016年7 - 9月净利润为2.06亿元，上年同期为2.52亿元；1 - 9月净利润为10.86亿元，上年同期为31.04亿元[34] - 2016年7 - 9月归属于母公司所有者的净利润为1.96亿元，上年同期为2.67亿元；1 - 9月为10.57亿元，上年同期为31.10亿元[34] - 2016年7 - 9月其他综合收益的税后净额为1.81亿元，上年同期为 - 7.51亿元；1 - 9月为 - 3.60亿元，上年同期为 - 12.05亿元[34] - 2016年7 - 9月综合收益总额为3.87亿元，上年同期为 - 4.99亿元；1 - 9月为7.26亿元，上年同期为18.99亿元[36] - 2016年7 - 9月归属于母公司所有者的综合收益总额为3.75亿元，上年同期为 - 4.83亿元；1 - 9月为6.96亿元，上年同期为19.05亿元[36] - 2016年7 - 9月基本每股收益为0.04元/股，上年同期为0.05元/股；1 - 9月为0.19元/股，上年同期为0.55元/股[36] - 2016年7 - 9月稀释每股收益为0.04元/股，上年同期为0.05元/股；1 - 9月为0.19元/股，上年同期为0.55元/股[36] - 2016年7 - 9月手续费及佣金净收入为4.05亿元，上年同期为8.40亿元；1 - 9月为19.23亿元，上年同期为33.84亿元[34] - 2016年7 - 9月利息净收入为4.09亿元，上年同期为5.79亿元；1 - 9月为3.87亿元，上年同期为7.29亿元[34] - 2016年1 - 9月公司营业收入为27.86亿元，上年同期为60.42亿元[39] - 2016年7 - 9月手续费及佣金净收入为4.06亿元，上年同期为8.04亿元；1 - 9月为18.77亿元，上年同期为33.13亿元[39] - 2016年1 - 9月利息净收入为3.99亿元，上年同期为7.77亿元[39] - 2016年1 - 9月投资收益为4.69亿元，上年同期为24.20亿元[39] - 2016年1 - 9月营业支出为15.39亿元，上年同期为28.14亿元[39] - 2016年1 - 9月营业利润为12.48亿元，上年同期为32.28亿元[39] - 2016年1 - 9月净利润为10.92亿元，上年同期为27.19亿元[39] - 2016年1 - 9月经营活动产生的现金流量净额为 - 132.14亿元，上年同期为156.86亿元[42] - 2016年1 - 9月投资活动产生的现金流量净额为 - 15.71亿元，上年同期为 - 58.60亿元[42] - 2016年1 - 9月筹资活动现金流入小计为162.51亿元，上年同期为174.90亿元[42] - 2016年1 - 9月经营活动现金流入小计65.135074449亿元，上年同期为252.1123038718亿元；经营活动现金流出小计153.3195159011亿元，上年同期为88.5609899449亿元；经营活动产生的现金流量净额为 - 88.1844414521亿元，上年同期为163.5513139269亿元[47] - 2016年1 - 9月投资活动现金流入小计3.0407601714亿元，上年同期为0.6526708629亿元；投资活动现金流出小计23.3635131132亿元，上年同期为68.7752458364亿元；投资活动产生的现金流量净额为 - 20.3227529418亿元，上年同期为 - 68.1225749735亿元[47] - 2016年1 - 9月筹资活动现金流入小计137.133915436亿元，上年同期为152.0748亿元；筹资活动现金流出小计58.2537112263亿元，上年同期为40.9791013754亿元；筹资活动产生的现金流量净额为78.8802042097亿元，上年同期为111.0956986246亿元[47] - 2016年1 - 9月汇率变动对现金及现金等价物的影响为837047.65元，上年同期为1043441.83元[47] - 2016年1 - 9月现金及现金等价物净增加额为 - 29.6186197077亿元，上年同期为206.5348719963亿元[47] - 2016年1 - 9月期初现金及现金等价物余额为225.7523298901亿元，上年同期为131.0521829405亿元[49] - 2016年1 - 9月期末现金及现金等价物余额为196.1337101824亿元，上年同期为337.5870549368亿元[49] - 2016年收取利息、手续费及佣金的现金为33.1730572587亿元，上年同期为56.6007788354亿元[47] - 2016年融出资金净减少额为22.7543712314亿元，上年同期为9.3331767844亿元[47] - 2016年发行债券收到的现金为137.133915436亿元，上年同期为152.0748亿元[47] 股东相关信息 - 截止报告期末股东总数为146,587户[9] - 重庆渝富资产经营管理集团有限公司持股15.23亿股，占比26.99%，为第一大股东[9] 非流动资产处置损益 - 非流动资产处置损益年初至报告期末金额为6722.34万元[6] 金融资产及负债变动 - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数为233.88亿元，期初数为163.77亿元，变动幅度42.81%，因本期债券投资规模增加[10] - 买入返售金融资产期末数为43.53亿元，期初数为13.23亿元，变动幅度228.97%，因本期逆回购规模增加[10] - 应收款项期末数为1.16亿元，期初数为9.71亿元，变动幅度 - 88.10%，因本期收到证券清算款[10] 债券发行及偿还情况 - 2016年9月20日，公司完成发行2016年第二期次级债券，规模30亿元，期限3年期，票面利率3.49%[10] - 截至报告日，公司待偿还次级债券余额60亿元[11] - 截至报告日，公司待偿还短期公司债券30亿元[12] - 截至报告日，公司待偿还公司债券60亿元[12] 公司管理层变动 - 2016年7月15日，廖庆轩担任公司董事长等职务[13] - 2016年7月18日，余维佳辞去公司总裁等职务，吴坚被聘任为公司总裁等职务[13][14] - 2016年8月3日，公司股东大会同意增补吴坚为公司第七届董事会董事[14] 公司债权债务纠纷 - 公司对蔡开坚债权本金为1.17亿元，蔡开坚质押3700万股“中捷股份”[15] - 公司需给付新华证券抛售股票所得款及账户余额1913.79万元、损失款1546.99万元及相应利息[15] - 西证创新投资诉渝宏公路工程案，渝宏公路工程应偿还债券本金5000万元及利息[16][17] - 重庆西证小额贷款申请执行张抛贫案，张抛贫欠款本金1170万元[17] - 重庆西证小额贷款诉邓刚等六保证人案，借款本金1000万元[17] 公司股票持有及流通情况 - 公司持有中泰桥梁股票比例曾达5.03%，后被动降至3.14%[18] - 公司2013年非公开发行5亿股股票，限售期36个月，预计2017年2月24日可流通[20] 股东增持及业绩预计 - 重庆渝富集团增持公司股份投入资金不低于8.724亿元，重庆城投集团不低于2.441457亿元[21] - 重庆渝富集团已履行完毕增持公司股份事项[21] - 公司预计年初至下一报告期期末累计净利润无亏损或重大变动[21]

公司基本信息 - 公司于2016年4月21日在重庆市江北区桥北苑8号进行注册登记，统一社会信用代码为91500000203291872B[20] - 公司法定代表人和总经理均为吴坚[10] - 公司董事会秘书为徐鸣镝，合规总监、首席风险官为李勇，证券事务代表为王致贤[14] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称西南证券，代码600369，变更前简称*ST长运[19] 财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为5,645,109,124元，上年度末亦为该金额；净资本为13,781,007,888.49元，上年度末为13,837,228,198.98元[11] - 本报告期基本每股收益为0.15元/股，上年同期为0.50元/股，同比减少70.00%[24] - 本报告期稀释每股收益为0.15元/股，上年同期为0.50元/股，同比减少70.00%[24] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.15元/股，上年同期为0.50元/股，同比减少70.00%[24] - 本报告期加权平均净资产收益率为4.57%，上年同期为15.99%，减少11.42个百分点[24] - 本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为4.40%，上年同期为15.73%，减少11.33个百分点[24] - 本报告期末净资本为137.81亿元，上年度末为138.37亿元，净资本/各项风险准备之和为752.48%，上年度末为892.89%[25] - 本报告期营业收入为20.03亿元，上年同期为60.39亿元，同比减少66.83%；归属于母公司股东的净利润为8.60亿元，上年同期为28.42亿元，同比减少69.73%[25] - 本报告期末资产总额为790.54亿元，上年度末为717.49亿元，同比增长10.18%；负债总额为598.32亿元，上年度末为521.59亿元，同比增长14.71%[25] - 非经常性损益合计为3216.18万元，其中非流动资产处置损益为6719.13万元，计入当期损益的政府补助为301.02万元[27] - 货币资金期末数为196.52亿元，占总资产的24.86%，年初数为222.05亿元，占总资产的30.95%，较年初减少11.50%[28] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数为257.43亿元，占总资产的32.57%，年初数为163.77亿元，占总资产的22.82%，较年初增长57.19%[28] - 买入返售金融资产期末数为53.15亿元，占总资产的6.72%，年初数为13.23亿元，占总资产的1.84%，较年初增长301.62%[28] - 应付短期融资款期末数为60亿元，占总资产的7.59%，年初数为13亿元，占总资产的1.81%，较年初增长361.54%[28] - 代理买卖证券款期末数为151.83亿元，占总资产的19.21%，年初数为190.65亿元，占总资产的26.57%，较年初减少20.36%[28] - 应付债券期末数为155.37亿元，占总资产的19.65%，年初数为127.15亿元，占总资产的17.72%，较年初增长22.20%[29] - 2016年6月30日货币资金为196.52亿元，较2015年12月31日的222.05亿元减少11.50%[30] - 2016年6月30日结算备付金为21.20亿元，较2015年12月31日的43.74亿元减少51.52%[30] - 2016年1 - 6月营业收入为20.03亿元，较2015年1 - 6月的60.39亿元减少66.83%[32] - 2016年1 - 6月手续费及佣金净收入为15.18亿元，较2015年1 - 6月的25.44亿元减少40.34%[32] - 2016年1 - 6月投资收益为5.52亿元，较2015年1 - 6月的34.23亿元减少83.86%[32] - 2016年1 - 6月营业利润为9.74亿元，较2015年1 - 6月的35.33亿元减少72.44%[32] - 2016年1 - 6月净利润为8.80亿元，较2015年1 - 6月的28.52亿元减少69.13%[32] - 2016年6月30日母公司货币资金为172.65亿元，较2015年12月31日的194.09亿元减少11.05%[33] - 2016年6月30日母公司结算备付金为18.72亿元，较2015年12月31日的31.66亿元减少40.88%[33] - 2016年6月30日母公司买入返售金融资产为48.37亿元，较2015年12月31日的7.90亿元增长512.46%[33] - 2016年上半年公司实现营业收入20.03亿元，同比下降66.83%；净利润8.80亿元，同比下降69.13%[45] - 截至2016年6月30日，公司资产总额790.54亿元，净资产192.22亿元，母公司净资本137.81亿元；每股收益0.15元，加权平均净资产收益率4.57%[46] - 2016年上半年营业收入20.03亿元，较上年同期60.39亿元减少66.83%，营业成本10.29亿元，同比减少58.93%，利润总额9.76亿元，同比减少72.85%，归属于母公司股东的净利润8.60亿元，同比减少69.73%[50] - 经营活动产生的现金净流出120.55亿元，投资活动产生的现金净流出14.66亿元，筹资活动产生的现金净流入86.72亿元[49][50] - 本报告期末流动比率1.66，较上年度末的1.90下降12.63%；速动比率1.66，较上年度末的1.90下降12.63%[137] - 本报告期末资产负债率69.90%，较上年度末的62.82%上升11.27%[139] - 本报告期EBITDA利息保障倍数2.34，较上年同期的5.26下降55.51%[139] - 截至报告期末，公司合并口径总资产790.54亿元，净资产192.22亿元[140] - 报告期内，公司各项债券和债务融资工具均按期足额付息兑付，未发生违约情况[141] - 截至报告期末，公司（母公司）已获得主要贷款银行各类授信额度499.96亿元，尚未使用的授信额度为458.52亿元[142] - 2016年6月30日，合并资产总计790.54亿元，较期初717.49亿元增长10.18%[147] - 2016年6月30日，合并负债合计598.32亿元，较期初521.59亿元增长14.71%[149] - 2016年6月30日，合并所有者权益合计192.22亿元，较期初195.90亿元下降1.88%[149] - 2016年6月30日，母公司资产总计682.54亿元，较期初638.17亿元增长6.95%[151] - 2016年6月30日，母公司负债合计523.77亿元，较期初467.83亿元增长12.00%[151] - 2016年6月30日，母公司所有者权益合计158.77亿元，较期初170.34亿元下降6.79%[151] - 报告期内，应付短期融资款期末余额60.00亿元，较期初13.00亿元大幅增长[147][151] - 报告期内，买入返售金融资产期末余额53.15亿元，较期初13.23亿元显著增长[147] - 公司负债合计从452.89亿元增至500.55亿元，增幅约10.52%[153] - 公司所有者权益合计从185.28亿元降至181.99亿元，降幅约1.77%[153] - 公司营业收入从60.39亿元降至20.03亿元，降幅约66.83%[156] - 公司净利润从28.52亿元降至8.80亿元，降幅约69.14%[156] - 公司手续费及佣金净收入从25.44亿元降至15.18亿元，降幅约40.33%[156] - 公司投资收益从34.23亿元降至5.52亿元，降幅约83.87%[156] - 母公司营业收入从51.54亿元降至20.07亿元，降幅约61.06%[158] - 母公司净利润从22.77亿元降至10.06亿元，降幅约55.83%[158] - 公司基本每股收益从0.50元降至0.15元，降幅约70%[156] - 公司稀释每股收益从0.50元降至0.15元，降幅约70%[156] - 公司本期经营活动现金流入小计为59.94亿元，上期为316.03亿元，本期流出小计为180.50亿元，上期为172.47亿元，本期净额为-120.55亿元，上期为143.55亿元[160] - 公司本期投资活动现金流入小计为1.39亿元，上期为30.95亿元，本期流出小计为16.05亿元，上期为4.07亿元，本期净额为-1.47亿元，上期为26.88亿元[160] - 公司本期筹资活动现金流入小计为128.90亿元，上期为156.24亿元，本期流出小计为42.18亿元，上期为23.10亿元，本期净额为86.72亿元，上期为133.15亿元[160] - 公司本期汇率变动对现金及现金等价物的影响为1220.19万元，上期为-113.63万元[160] - 公司本期现金及现金等价物净增加额为-48.37亿元，上期为303.57亿元，期初余额为263.79亿元，上期为136.47亿元，期末余额为215.42亿元，上期为440.04亿元[160] - 母公司本期经营活动现金流入小计为52.81亿元，上期为314.47亿元，本期流出小计为129.74亿元，上期为160.15亿元，本期净额为-76.94亿元，上期为154.32亿元[162] - 母公司本期投资活动现金流入小计为0.90亿元，上期为20.28亿元，本期流出小计为23.20亿元，上期为12.82亿元，本期净额为-2.23亿元，上期为7.46亿元[162] - 母公司本期筹资活动现金流入小计为107.09亿元，上期为132.27亿元，本期流出小计为42.25亿元，上期为23.01亿元，本期净额为64.84亿元，上期为109.27亿元[162] - 母公司本期汇率变动对现金及现金等价物的影响为62.04万元，上期为-1.91万元[162] - 母公司本期现金及现金等价物净增加额为-34.39亿元，上期为271.05亿元，期初余额为225.75亿元，上期为131.05亿元，期末余额为191.37亿元，上期为402.10亿元[162] - 2016年上期所有者权益合计期初余额为172.1999637975亿元，期末余额为192.375242768亿元，增加20.1752789705亿元[167] - 2016年上期综合收益总额为23.9824277372亿元，其中其他综合收益减少4.5401409976亿元，未分配利润增加28.4249977504亿元[167] - 2016年上期所有者投入和减少资本为1.3468869449亿元，其中股东投入普通股为1.340245466亿元[167] - 2016年上期利润分配为-5.1540357116亿元，其中未分配利润减少5.0805982116亿元[167] - 2016年本期所有者权益合计期初余额为195.9013914363亿元，期末余额为192.2227042475亿元，减少3.6786871888亿元[164] - 2016年本期综合收益总额为3.397789663亿元，其中其他综合收益减少5.3985817933亿元，未分配利润增加8.6036867567亿元[164] - 2016年本期所有者投入和减少资本为0.2873976429亿元，其中股东投入普通股为0.3304亿元，其他为-0.0430023571亿元[164] - 2016年本期利润分配为-7.3638744947亿元，其中未分配利润减少7.3386418612亿元[164] - 2016年上期股本为28.22554562亿元，本期股本为56.45109124亿元[164][167] - 2016年上期资本公积为106.7462252006亿元，本期资本公积为78.5206795806亿元[164][167] - 2016年上半年末公司所有者权益合计为179.82亿元，上年期末为162.85亿元，本期增加16.97亿元[171] - 2016年上半年综合收益总额为22