海通证券相关 - 海通证券顺利通过信通院《研发运营一体化（DevOps）能力成熟度模型》技术运营标准2级认证系统和工具技术要求标准2个模块优秀级认证 [1] - 海通证券软件持续交付系统成为行业内首个通过部署管理模块优秀级认证的案例 [1] 公司能力体现相关 - 此次认证通过体现公司的运维管理能力持续交付系统工具能力达到行业领先水平 [1] - 此次认证标志着公司研发运维成熟度迈上新台阶 [1]

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 海通證券股份有限公司 呈交日期: 2024年11月1日 I. 法定/註冊股本變動 第 1 頁 共 10 頁 v 1.1.0 FF301 II. 已發行股份及/或庫存股份變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | | H | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 06837 | 說明 | | | | | | | | | | 已發行股份（不包括庫存股份）數目 | | | 庫存股份數目 | | 已發行股份總數 | | | 上月底結存 | | | 3,409,568,820 | | | 0 | | 3,409,568,820 | | 增加 / 減少 (-) | | | | 0 | | 0 | | | | 本月底結存 | | | 3,409,568,820 | | | 0 | | 3,4 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-070 海通证券股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第九次会议通知于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件和传真的方式发出，会议于 2024 年 10 月 30 日在 公司以现场会议和电话会议相结合的方式召开。会议应到监事 9 名，实到监事 9 名，会议由监事会主席童建平主持，财务总监、董事会秘书、合规总监列席了会 议。会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《海通证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《海通证券股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定。会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：[9]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。 二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》 监事会认为：本次计提资产减值准备及核销资产符合《企业会计准则》和公 司会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，深入践行"以投资者为 本"的理念，进一步推动公司高质量发展和投资价值提升，维护全体股东合法权 益，基于对公司价值和未来发展的信心，海通证券股份有限公司（以下简称公司） 制定了《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，并于 2024 年 4 月 26 日经 公司第八届董事会第五次会议审议通过后对外发布。2024 年上半年，公司根据 行动方案贯彻落实各项工作，在发挥功能性作用、服务新质生产力、强化投资者 回报等多个方面取得积极成效，具体如下： 一、坚守金融本源，充分发挥功能性作用 2024 年上半年，公司积极响应落实新"国九条"，紧抓服务国家战略和实体 经济主线，充分发挥"投、融、保、研"与财富管理协同发力的综合金融服务优 势，以"海通所能"突出做好金融"五篇大文章"，持续强化证券公司的功能性 定位，切实提升金融服务实体经济质效。截至 2024 年 6 月末，公司及其子公司 （集团）总资产达 7,214 亿元，归属于母公司股东的净资产 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入40.34亿元，同比减少28.03%；年初至报告期末为128.99亿元，同比减少42.86%[2] - 营业收入年初至报告期末变动比例为 -42.86%，主要因其他业务收入、手续费及佣金净收入、投资收益等减少[7] - 2024年前三季度营业总收入128.99亿元，较2023年前三季度的225.74亿元下降42.86%[16] - 2024年前三季度，公司营业总收入105.79亿元，较2023年前三季度的105.59亿元增长0.19%[22] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为 -16.13亿元，同比减少403.05%；年初至报告期末为 -6.59亿元，同比减少115.12%[2] - 2024年前三季度净利润 -2.12亿元，较2023年前三季度的45.14亿元下降104.71%[16] - 归属于母公司股东的2024年前三季度净利润 -6.59亿元，较2023年前三季度的43.62亿元下降115.12%[16] - 2024年前三季度，公司净利润52.77亿元，较2023年前三季度的46.97亿元增长12.36%[22] 资产变化 - 本报告期末总资产6932.37亿元，较上年度末减少8.13%；归属于上市公司股东的所有者权益为1612.29亿元，较上年度末减少1.23%[3] - 2024年9月30日衍生金融资产15.25亿元，较2023年末减少33.08%；其他债权投资419.73亿元，较2023年末减少31.54%[8] - 2024年9月30日其他权益工具投资125.15亿元，较2023年末增加56.23%；在建工程3.27亿元，较2023年末增加36.26%[8] - 2024年9月30日交易性金融负债111.48亿元，较2023年末减少45.50%；卖出回购金融资产款738.38亿元，较2023年末减少34.40%[8] - 2024年9月30日资产总计6932.37亿元，较2023年12月31日的7545.87亿元下降8.13%[14] - 2024年9月30日负债合计5237.46亿元，较2023年12月31日的5797.87亿元下降9.67%[15] - 截至2024年9月30日，公司资产总计4684.61亿元，较2023年末的4975.10亿元下降5.84%[20] 净资本与风险覆盖率 - 本报告期末净资本881.49亿元，上年度末为808.36亿元；风险覆盖率为163.95%，上年度末为197.71%[4] 非经常性损益 - 非经常性损益本期合计 -9909.71万元，年初至报告期末为3.08亿元[5] 投资收益变化 - 2024年1 - 9月投资收益34.07亿元，较2023年同期减少35.03%，主要因金融工具投资收益减少[8] - 2024年前三季度投资收益34.07亿元，较2023年前三季度的52.43亿元下降34.99%[16] - 2024年前三季度，公司投资收益37.67亿元，较2023年前三季度的28.08亿元增长34.15%[22] 其他收益变化 - 其他收益为4.198329371亿元，同比减少51.26%，主要因政府补助减少[9] 公允价值变动收益变化 - 公允价值变动收益为-15.1410222981亿元，主要是金融工具产生的公允价值变动收益减少[9] - 2024年前三季度，公司公允价值变动收益24.91亿元，较2023年前三季度的3.85亿元增长547.01%[22] 其他业务收入变化 - 其他业务收入为28.5975920651亿元，同比减少59.95%，主要是子公司销售收入减少[9] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额为466.8613514811亿元，主要是为交易目的而持有的金融资产净减少[9] - 投资活动产生的现金流量净额为191.8368054456亿元，同比增长221.70%，主要是收回投资所收到的现金增加[9] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计1028.14亿元，2023年同期为462.55亿元；经营活动现金流出小计561.28亿元，2023年同期为678.19亿元；经营活动产生的现金流量净额466.86亿元，2023年同期为-215.64亿元[18] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计656.66亿元，2023年同期为298.72亿元；投资活动现金流出小计464.82亿元，2023年同期为239.09亿元；投资活动产生的现金流量净额191.84亿元，2023年同期为59.63亿元[18] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计939.01亿元，2023年同期为1364.84亿元；筹资活动现金流出小计1378.03亿元，2023年同期为1482.15亿元；筹资活动产生的现金流量净额-439.01亿元，2023年同期为-117.32亿元[19] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计677.55亿元，2023年同期为233.35亿元[24] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计512.45亿元，2023年同期为541.57亿元[24] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为165.09亿元，2023年同期为 - 308.22亿元[24] - 2024年前三季度投资活动现金流入小计653.84亿元，2023年同期为261.26亿元[24] - 2024年前三季度投资活动现金流出小计423.59亿元，2023年同期为277.96亿元[24] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为230.24亿元，2023年同期为 - 16.70亿元[24] - 2024年前三季度筹资活动现金流入小计345.86亿元，2023年同期为505.04亿元[25] - 2024年前三季度筹资活动现金流出小计508.21亿元，2023年同期为457.62亿元[25] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 162.35亿元，2023年同期为47.42亿元[25] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为232.87亿元，2023年同期为 - 277.10亿元[25] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为230977户，其中A股230835户，H股142户[10] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股34.09058956亿股，持股比例26.09%[10] - 上海国盛（集团）有限公司及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有公司A股和H股共计13.563275亿股，占公司总股本的10.38%[11] 转融通业务 - 上海电气控股集团有限公司参与转融通业务，期初出借股份30万股，比例0.0023%，期末出借股份为0 [12] 重大事项 - 公司与国泰君安正在筹划由国泰君安换股吸收合并公司并募集配套资金，尚需履行必要程序并经监管机构批准[13] 利息净收入变化 - 2024年前三季度利息净收入27.11亿元，较2023年前三季度的32.73亿元下降17.17%[16] - 2024年前三季度，公司利息净收入11.13亿元，较2023年前三季度的17.29亿元下降35.60%[22] 手续费及佣金净收入变化 - 2024年前三季度手续费及佣金净收入53.49亿元，较2023年前三季度的74.33亿元下降28.04%[16] - 2024年前三季度，公司手续费及佣金净收入30.97亿元，较2023年前三季度的53.31亿元下降41.91%[22] 营业总支出变化 - 2024年前三季度营业总支出120.13亿元，较2023年前三季度的164.19亿元下降26.83%[16] - 2024年前三季度，公司营业总支出46.98亿元，较2023年前三季度的50.38亿元下降6.75%[22] 营业利润变化 - 2024年前三季度营业利润8.86亿元，较2023年前三季度的61.55亿元下降85.60%[16] - 2024年前三季度，公司营业利润58.81亿元，较2023年前三季度的55.21亿元增长6.52%[22] 第三季度相关数据变化 - 2024年第三季度少数股东损益4.48亿元，2023年同期为1.53亿元[17] - 2024年第三季度综合收益总额2.64亿元，2023年同期为49.74亿元[17] - 2024年第三季度归属母公司所有者的综合收益总额-1.30亿元，2023年同期为46.52亿元[17] - 2024年第三季度基本每股收益-0.05元/股，2023年同期为0.33元/股；稀释每股收益-0.05元/股，2023年同期为0.33元/股[17] 前三季度现金相关业务数据变化 - 2024年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金155.14亿元，2023年同期为187.26亿元[18] - 2024年前三季度融出资金净减少额52.83亿元，2023年同期为5.14亿元[18] - 2024年前三季度收回投资收到的现金629.27亿元，2023年同期为277.54亿元[18] 综合收益总额变化 - 2024年前三季度，公司综合收益总额64.37亿元，较2023年前三季度的47.32亿元增长36.03%[23]

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-069 海通证券股份有限公司 第八届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、审议通过了《公司 2024 年第三季度报告》 表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。 本议案已经公司董事会审计委员会全票审议通过。 二、审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对截 至 2024 年 9 月 30 日的各项需要计提减值的资产进行了评估，并对截至 2024 年 9 月 30 日部分预计无法收回的资产进行了核销，具体如下： 1. 计提资产减值准备情况 公司 2024 年 7-9 月计提信用资产减值损失人民币 83,920.53 万元，计提其 他资产减值损失人民币 2,036.13 万元，合计计提资产减值损失人民币 85,956.66 万元，对净利润的影响超过公司 2023 年经审计的净利润的 10%。 1 单位：人民币万元 海通 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十四次会议和第 八届监事会第九次会议于 2024 年 10 月 30 日以现场会议和电话会议相结合的 方式召开，审议通过了《公司关于计提资产减值准备及核销资产的议案》。现 将具体情况公告如下： 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-071 海通证券股份有限公司 关于计提资产减值准备及核销资产的公告 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司及下属子公司对 截至 2024 年 9 月 30 日的各项需要计提减值的资产进行了评估,并对截至 2024 年 9 月 30 日部分预计无法收回的资产进行了核销，具体如下： 一、计提资产减值准备情况 公司 2024 年 7-9 月计提信用减值损失人民币 83,920.53 万元，计提其他资 产减值损失人民币 2,036.13 万元，合计计提资产减值损失人民币 85,956.66 万 元，对净利润的影响超过公司 2023 年经审计净利润的 10%。 单位：人民币 ...

文章核心观点 - 国泰君安正加快推进与海通证券的合并重组,这是在加快建设金融强国、打造上海国际金融中心的大背景下,强强联合、优势互补共同打造一流投资银行的重要举措[1] - 合并后,公司的总资产、净资产规模都将跃居行业第一,经纪业务、投行IPO业务等多个主要业务指标将跃居行业首位,在集成电路、生物医药等重点科技产业的服务能力也将居于国内领先,私募股权基金管理规模跃居行业前二,科技金融服务能力将明显提升[1] - 合并重组会带来新的效应,为中国在全球范围内打造一流投行做一次更有力、更有效的尝试;新的公司将会有更强大而可持续的资产负债表,显著提升资金使用效率[1] 公司层面 - 国泰君安正加快推进与海通证券的合并重组[1] - 合并后,公司的总资产、净资产规模都将跃居行业第一[1] - 经纪业务、投行IPO业务等多个主要业务指标将跃居行业首位[1] - 在集成电路、生物医药等重点科技产业的服务能力也将居于国内领先[1] - 私募股权基金管理规模跃居行业前二[1] - 科技金融服务能力将明显提升[1] - 合并重组会带来新的效应,为中国在全球范围内打造一流投行做一次更有力、更有效的尝试[1] - 新的公司将会有更强大而可持续的资产负债表,显著提升资金使用效率[1] 行业层面 - 这是在加快建设金融强国、打造上海国际金融中心的大背景下,强强联合、优势互补共同打造一流投资银行的重要举措[1] - 合并后,公司的多个主要业务指标将跃居行业首位[1] - 合并重组会为中国在全球范围内打造一流投行做一次更有力、更有效的尝试[1]

海通证券股份有限公司： 经查，我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关 不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情 况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合 规管理办法》）第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，我会决定 对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务 内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质 量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监 局提交书面问责报告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 中国证监会 2024年5月31日 海通证券股份有限公司： | 索 | 引 | 号 | bm56000001/2024-00012959 分 | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | ...

索 引 号 bm56000001/2024-00012970 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于对姜诚君采取监管谈话措施的决定 文 号 主 题 词 关于对姜诚君采取监管谈话措施的决定 姜诚君： 中国证监会 2024年5月31日 【打印】 【关闭窗口】 经查，我会发现海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投 行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设 不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 （以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。 你作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照《合规管理办 法》第三十二条的规定，我会决定对你采取监管谈话的行政监管措施。现要求 你于2024年6月21日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融 大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提 出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法 院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 ...