华安证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告 本人曹啸， 自 2020年12月 至今担任华安证券股份有限公司 (以下简称公司、华安证券)独立董事。 2023年本人履职期间， 严格按照《公司法》 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股 票上市规则》 以及《华安证券股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》) 等有关法律、法规和公 司独董相关工作制度，忠实勤 勉地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利 益和全体股东的合法权益， 推动公司的持续健康发展。 现就2023 年度履职情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、 专业背景以及兼职情况 本人曹啸，1970年3月 出 生， 经济学博士。历任富国基金管 理有限公司基金部研究员，上海财经大学金融学院讲师、副教授、 硕士生导师，现任上海财经大学金融学院副院长、 教授、博士生 导师，兼任华安证券独立董事、招商证券独立董事。本人已于 2024 年2月 26日 向华安证券董事会申请辞去独立董事及相关专业委员 会委员职务，在公司选举产生新任独立董事前，本人将继续履行 独立董事职责。 (二) 是否存在影响独立性的情况说 明 本人担任华安 ...

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等制度的 要求，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日的配股公开发行证券募集资金使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准华安证券股份有限公司配股的 批复》（证监许可[2021]736 号文）文件核准，本公司于 2021 年 6 月 10 日完成 了配股发行工作，发行数量为 1,076,601,364 股，发行价格 3.68 元/股，募集资金 总额为人民币 3,961,893,019.52 元。扣除发行费用 18,493,427.45 元（不含税）后， 实际募集资金净额为人民币 3,943,399,592.07 元。上述资金到位情况业经天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2021]32768 号《验 资报告》。 2、募集资金使用及结余情况 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-017 华安证券股份有限公司 ...

募集资金存放及使用情况鉴证报告 华安证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1211 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | | 3-7 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z1211 号 华安证券股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"）董事会编制 的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华安证券年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华安证券年 ...

本人郑振龙,2019年4月至今担任华安证券股份有限公司(以 下简称公司、华安证券)独立董事。2023年本人履职期间,严格 按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》以及《华安证券股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)等有关法律、法规和公司独董相关工作制度,忠实勤勉 地履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公司的整体利益 和全体股东的合法权益,推动公司的持续健康发展。现就2023 年度履职情况作如下报告: 一、独立董事的基本情况 1 (二)是否存在影响独立性的情况说明 华安证券股份有限公司独立董事2023年度沭职报告 (郑振龙) 本人担任华安证券独立董事期间符合《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等规定的 任职条件,未在公司担任除独立董事以外的任何职务,亦不存在 其他影响独立董事独立性的情况。 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郑振龙,1966年3月出生,博士研究生学历,厦门大学 管理学院教授,中国国籍,无境外永久居 ...

公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 华安证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-020 华安证券股份有限公司 投资者可于 2024 年 04 月 03 日(星期三) 至 04 月 11 日(星期 四)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 bgs@hazq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 29 日发布公司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 12 日 上午 09:00-10:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2024 年 04 月 12 日(星期五) 上午 09:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 本次投资 ...

华安证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李晓玲,女,1958年3月出生,会计学教授、博士生导师。1982 年 7 月至 1993年 7 月在西南财经大学会计系任讲师:1993年 7 月至 2018年5月在安徽大学历任经济学院、工商管理学院副教授、教授、 硕导,财务处处长,商学院教授、硕士生导师、博士生导师、院长。 自 2019年 4月以来任华安证券股份有限公司独立董事,本人同时兼 任安徽安利材料科技股份有限公司独立董事、安徽合力股份有限公司 独立董事、安徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事、龙迅半导体(合 肥) 股份有限公司独立董事。 (二) 独立性情况说明 (李晓玲) 本人作为华安证券股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,报告期内,严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 等法律法规以及《华安证券股份有限公司公司章程》《华安证券股份 有限公司独立董事制度》的要求,本着客观、公正、独立的原则,勤 勉尽责、独立履职,及时了解公司的生产经营及发展情况,准时出席 相关会议,积极发挥独立董事 ...

审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0925 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并股东权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司股东权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-171 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z0925 号 华安证券股份 ...

华安证券股份有限公司独立董事候选人声明 本人韩东亚，已充分了解并同意由提名人华安证券股份有限 公司董事会提名为华安证券股份有限公司(以下简称"该公司 ") 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董 事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系， 具体声明如下： 一、 本 人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》 的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用): 本人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一 期独立董事相关培训。 二、本 人任职资格符合下列法律法规和部门 ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第十二次会议通知。会议于 2024 年 3 月 8 日以通讯表 决形式召开。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人，公司独立董事曹啸于 2024 年 1 月本次会议的有效表决权数占董事总数的 100%，会议的召集召开及表决程 序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审 议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于对董事会授权经理层决策事项执行评估的议案》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于提名公司第四届董事会独立董事的议案》 会议同意提名韩东亚先生为公司第四届董事会独立董事。 公司董事会提名委员会对韩东亚先生的任职资格进行了审查，认为韩东亚先 生符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监 督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》规定的独立董事任职条件，不存在中国证监会以及上海证 券交易所规定的不得担任独立董事的情形，同意将该议案提交公司董事会审议。 证券代码：60090 ...