募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华安证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用 情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"公司"或"发行人"） 配股公开发行证券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对华安证券 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》 《证券法》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，并结合 公司实际情况，制定了《华安证券股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资 金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金 的规范使用。 1 募集资金年度存放和使用情 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-019 华安证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入 ...

证券代码： 600909 证券简称： 华安证券 公告编号：2024-016 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●A 股每股派发现金红利人民币 0.1 元（含税）。 ●本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。 ●批准 2023 年度利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登 记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 ●本公告并非权益分派实施公告，本公告所披露的利润分配方案尚待公司 2023 年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中 明确。 一、利润分配方案内容 经容诚会计师事务所审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供投资者分配 的利润为 3,387,734,269.93 元。根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号— 上市公司现金分红》等相关规定，结合股东利益和公司发展等综合因素，经公司 第四届董事会第十三次会议决议，公司 2023 年度利润分配方案如下： 以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-015 华安证券股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 17 日以电子邮 件方式发出第四届监事会第四次会议通知。会议于 2024 年 3 月 27 日以现场加通 讯形式召开，现场会议地点定于安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号公司总部。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事马军伟因工作原因以通讯表决形式参加 会议。会议由监事会召集人张海峰主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的 100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事 规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《华安证券 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《华安证券 2023 年年度报告》 监事会对公司 2023 年年度报告出具的审核意见 ...

内部控制审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0927 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华安证券于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 容诚审字[2 ...

华安证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告 (刘培林) 本人作为华安证券股份有限公司(以下简称"公司")独立 董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规、规 章及公司制度的规定和要求,在2023年度工作中,忠实勤勉地 履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,提供 专业咨询意见,维护公司和全体股东的利益。现就本人 2023年 度 履 行 独立 董 事 职责 情 况 汇报 如 下: 一、基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘培林,1969年7月出生,经济学博士学位。自2022 年5月6日当选为华安证券第三届董事会独立董事,并于 2023 年5月4日起连任华安证券第四届董事会独立董事,现任浙江大 学区域协调发展研究中心首席专家、求是智库岗研究员,浙江大 学共享与发展研究院副院长,经济学院研究员,嘉兴大学长三角 一体化发展研究中心联合主任。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 本人符合相关法律法规以及《上市公司独立董事管理办法》 等监管规则中有关上市公司、证券公司独立董事任职资格条件和 独立性要求的相关规定,本 ...

华安证券董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等有关 规定和文件的要求，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认 真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅 公司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职 责。现对公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会的人员情况 2023 年 1 月 1 日至 5 月 4 日，公司第三届董事会审计委员 会由三名董事组成，分别为李晓玲女士、徐义明先生和刘培林先 生。2023 年 5 月 4 日，因公司董事会换届，公司第四届董事会 第一次会议选举李晓玲女士、徐义明先生和曹啸先生为公司第四 届董事会审计委员会委员，李晓玲女士、曹啸先生为独立董事， 其中李晓玲女士为会计专业的独立董事，担任审计委员会主任委 员。2023 年 12 月 25 日，董事徐义明向公司董事会递交辞职报 告，因工作原因申请辞去董事及审计委员会委员职务；2024 年 3 月 8 日，公司 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-014 华安证券股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 17 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第十三次会议通知。会议于 2024 年 3 月 27 日以现场加 通讯表决形式召开，现场会议地点在安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号公司 总部。会议应到董事 11 人，实到董事 11 人，其中董事陈蓓、党晔、独立董事曹 啸以通讯表决形式参加会议。部分公司监事、经营管理层列席会议。会议由董事 长章宏韬主持。本次会议的有效表决权数占董事总数的 100%，会议的召集召开 及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本 次会议审议并通过了以下议案： 二、审议通过了《华安证券 2023 年度经理层工作报告》 表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、审议通过了《华安证券 2023 年年度报告》 表决结果：11 票同意， ...

华安证券股份有限公司独立董事2023年度述职报告 本人曹啸， 自 2020年12月 至今担任华安证券股份有限公司 (以下简称公司、华安证券)独立董事。 2023年本人履职期间， 严格按照《公司法》 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股 票上市规则》 以及《华安证券股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》) 等有关法律、法规和公 司独董相关工作制度，忠实勤 勉地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利 益和全体股东的合法权益， 推动公司的持续健康发展。 现就2023 年度履职情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、 专业背景以及兼职情况 本人曹啸，1970年3月 出 生， 经济学博士。历任富国基金管 理有限公司基金部研究员，上海财经大学金融学院讲师、副教授、 硕士生导师，现任上海财经大学金融学院副院长、 教授、博士生 导师，兼任华安证券独立董事、招商证券独立董事。本人已于 2024 年2月 26日 向华安证券董事会申请辞去独立董事及相关专业委员 会委员职务，在公司选举产生新任独立董事前，本人将继续履行 独立董事职责。 (二) 是否存在影响独立性的情况说 明 本人担任华安 ...

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等制度的 要求，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日的配股公开发行证券募集资金使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准华安证券股份有限公司配股的 批复》（证监许可[2021]736 号文）文件核准，本公司于 2021 年 6 月 10 日完成 了配股发行工作，发行数量为 1,076,601,364 股，发行价格 3.68 元/股，募集资金 总额为人民币 3,961,893,019.52 元。扣除发行费用 18,493,427.45 元（不含税）后， 实际募集资金净额为人民币 3,943,399,592.07 元。上述资金到位情况业经天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2021]32768 号《验 资报告》。 2、募集资金使用及结余情况 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-017 华安证券股份有限公司 ...