华安证券股份有限公司独立董事提名人声明 提名人华安证券股份有限 公司董事会，现提名韩东亚先生为 华安证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已 充分 了解被提名人职业、学 历、职 称、详细的工作经历、全 部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任华安证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。 提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与华安证券 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如 下： 被提 名人 已承诺将参加上交所最近一期独立董事相关履 职培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行 政法规和部门规章 的要求： (一)《中华人民共和国公司法》关 于董事任职资格的规定； (二 )《中华人民共和国公务员法》 关 于公务员兼任职务的 规定(如适用); 一 、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规 章及其他规范性文件，具 有5年以上法律、经 济、 财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (三) 中 国证监会《上市公司独立董事管理办法》、 上海证 券交 易所 自律监管规则以及公司章程有关独立董事 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-012 转债代码：110067 转债简称：华安转债 华安证券股份有限公司 关于"华安转债"2024年付息事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特别提示： 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 3 月 12 日公开发行的 可转换公司债券（债券简称：华安转债，债券代码：110067，以下简称"华安转 债"或"可转债"）将于 2024 年 3 月 12 日支付 2023 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 11 日期间的利息。根据《华安证券股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）有关条款的规定，现将有关事项公告如 下： 一、华安转债基本情况 1、可转债名称：华安证券股份有限公司可转换公司债券 2、可转债简称：华安转债 5、发行数量：2,800 万张（280 万手） 6、债券期限：2020 年 3 月 12 日至 2026 年 3 月 11 日 7、转股期限： 2020 年 9 ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 26 日收 到公司独立董事曹啸先生递交的书面辞职报告，曹啸先生因个人工作原因，辞去 公司独立董事及董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员、提名委员 会委员职务。曹啸先生已确认其与公司、董事会无不同意见，亦无其他因辞职而 需让股东知悉的事宜。 根据法律法规和《公司章程》相关规定，曹啸先生的辞职不会导致公司董事 会人数低于法定最低人数，上述辞职事项自辞职报告送达董事会之日起生效。根 据相关法律法规，曹啸先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。公司将按照 有关规定尽快完成独立董事的补选工作，并提交公司股东大会审议。 曹啸先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，依法依规履行职能， 在完善公司治理和推动公司高质量发展等方面发挥了积极作用。公司及董事会对 曹啸先生担任公司独立董事期间所做出的贡献表示衷心感谢！ 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-011 华安证券股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 ...

法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于华安证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会法律意见书 天律意 2024 第 00384 号 致：华安证券股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华安证券股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受华安证券 股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所李军、音少杰律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并对本次股东大会相 关事项进行见证，出具法律意见。 二、关于本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文件一 并报送有关主管部门审查并予以公告。 本所根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神对本次股东大会相关事项进行了见证，现对本次股东大会的召集、召 开及其他相关事项发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）经查验，公司董事会于 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-010 华安证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,542,465,864 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） | 54.1219 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开， 公司董事长章宏韬先生主持会议，会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 02 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 (三) 出席会 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-009 一是公司发布的涉及"左江科技"等研究报告存在制作不审慎的 情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存 在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分， 质控、内核把关不严，持续督导不到位。上述情形不符合《发布证券 研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20 号)第三条、《证券公司 投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6 号)第七条等 规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证 监会令第 166 号) 第六条第(四)、(八)项、《证券期货业网络和信息 安全管理办法》(证监会令第 218 号)第十五条第一款、《证券公司融 资融券业务管理办法》(证监会令第 117 号)第三十七条第一款等规定， 反映出你公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷，违反了《证券公 司监督管理条例》(国务院令第 653 号)第二十七条第一款规定。根据 《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司 采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公 司应在收到本决定书之日起 3 ...

2024 年第一次临时股东大会会议资料 股票代码：600909 二〇二四年二月 目 录 | 华安证券 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程………………………………………………………1 | | --- | --- | | 华安证券 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知………………………………………………………2 | | | 1.关于选举公司董事的议案…………………………………………………………………………………4 | 华安证券 2024 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 2 月 23 日下午 14:30 现场会议地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 主持人：董事长 章宏韬 四、审议议案 1.关于选举公司董事的议案 七、投票表决 十、律师宣布法律意见书 十一、宣布会议结束 1 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员及来宾 五、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问 六、推举现场计票人、监票人 六、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代表的 有表决权的股份数额行使表决权， ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-008 华安证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 2 月 23 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号华安证券 21 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 23 日 至 2024 年 2 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

华安证券股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 三、审议通过《关于修订<华安证券股份有限公司融资融券业务管理办法> 的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日以电子邮件 方式发出第四届董事会第十一次会议通知。会议于 2024 年 2 月 7 日以通讯表决 形式召开。会议应到董事 10 人，实到董事 10 人，本次会议的有效表决权数占董 事总数的 100%，会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董 事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于公司 2024 年度风险偏好和风险限额的议案》 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于向子公司华安期货有限责任公司增资的议案》 会议同意向华安期货增资 4 亿元。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2024-007 表决结果：10 票同意，0 票 ...

证券代码： 600909 证券简称：华安证券 公告编号： 2024-006 华安证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华安证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券已于 2024 年 1 月 25 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 华安证券股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 华安证券 CP001 | 期限 | 273 天 | | 短期融资券代码 | 072410016 | 发行日 | 2024 年 1 月 24 日 | | 起息日 | 2024 年 1 月 25 日 | 兑付日 | 2024 年 10 月 24 日 | | 计划发行总额 | 10 亿元 | 实际发行总额 | 10 亿元 | | 票面利率 | 2.49% | 发行价格 | 100 元/张 | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网 ...