株洲冶炼集团股份有限公司 关于在五矿集团财务有限责任公司办理存贷款业务 的持续风险评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验五矿集 团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《营业执照》等 证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定 期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关持 续风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属金融机构， 于 1992 年经中国人民银行批准设立，2001 年改制为有限责任公司，是由中国五 矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、五矿投资发展有限责任公司（现 更名为五矿资本控股有限公司） 两方共同出资，接受国家金融监督管理总局监 管的非银行金融机构。财务公司的注册资本为人民币 350,000 万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路 5 号 A247-A267(单)A226-A236(双)C106 法定代表人：董甦 金融许可证机构编码：L0001H11 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-89 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 110A010478 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称 株冶集团）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了株冶集团 2023 年 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-4 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 110A007093 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶 集团"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—— 规范 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-026 株洲冶炼集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 9 日 15 点 00 分 召开地点：湖南省株洲市天元区衡山东路 12 号株冶集团会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上 市公司股东大会网络投票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 9 日 投票时间为：2024 年 5 月 8 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和株洲 治炼集团股份有限公司(以下简称"公司")的《公司章程》《董 事会专门委员会实施细则》等规定和要求,董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员 会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 机构名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称 "致同会计师事务所"） 成立日期:1981年【工商登记:2011年12月22日】 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号: 北京市财政局 NO 0014469 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）的 专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行 了认真审查,认为致同会计师事务所能够满足公司财务和内部控 制审计工作的要求。 经公司董事会审计委员会审核同 ...

第一章 总则 株洲冶炼集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一条 为加强株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称公司）信息披露管理， 提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，促进公司依法规范运作，保护公司 投资者的合法权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法规、 规章、规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种的交易价 格产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称"披露"是指将 上述信息在规定的时间内、在规定的媒体（包括网站）上、以规定的方式向社会 公众公布，并送达证券监管机构和交易所登记备案及/或审批的行为。 第三条 公司本制度适用公司及下列人员和机构，统称"相关信息披露义务 人"。 （一）公司； （二）公司董事、监事、高级管理人员； （三）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （八）法律、行政法规和证券监管机构规定的其他承担信息披露义务的主体。 公司及相关信息披露义务人必须按照本制度的要求 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 独立董事专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— 一规范运作》等相关规定,公司独立董事于 2024年4月15日召 开了独立董事专门会议,就提交公司第八届董事会第五次会议审 议的相关事项进行了事前审核,具体如下: 一、关于推举李志军先生担任第八届董事会独立董事专门会 议召集人的议案 审核意见:同意李志军先生担任第八届董事会独立董事专门 会议召集人。 表决结果:同意_3_票,反对_○_票,弃权_○_票。 二、关于制订《独立董事专门会议议事规则》的议案 审核意见:同意将该议案提交公司董事会审议。 表决结果:同意_3_票,反对_0_票,弃权 V_票。 三、关于增加 2024年度日常关联交易预计额度的议案 审核意见:公司本次增加的2024年度日常关联交易均为日 常生产经营活动所必需,交易价格均按市场原则比照同期市场价 格计价,随行就市,交易结算方式参照市场结算方式及公司相关 管理制度,不存在损害公司及股东利益,特别是中小股东利益的 情形,符合公正、合理的原则。 同意将该议案提交公司董事会审议。 同意将该议案提交 ...

关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于株洲冶炼集团股份有限公司涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度通过五矿集团财务有限 责任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于株洲冶炼集团股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 110A007095 号 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 我们接受株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了株冶集团 2023 年 12月 31 日的合并及公司 资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及 公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A010 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 利润分配预案内容 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-023 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度拟不进行利润分配的公告 重要内容提示： 四、相关风险提示 本次利润分配方案尚需获得公司 2023 年年度股东大会审议通过后实施，请 广大投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第八届董事会第五次会议，以 9 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》， 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会会议的召开、审议和表决情况 2023 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第八届监事会第五次会议，以 7 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果，审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》， 并同意将本议案提交公司 2023 年年度股 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等 相关要求，公司董事会对在任独立董事谢思敏、田生文、李志军的独立性情况 进行评估,并出具如下专项意见： 经核查，独立董事谢思敏、田生文、李志军除在公司担任独立董事及董事 会各相关专门委员会委员外，未发现存在公司任职以及在公司主要股东单位任 职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可 能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 株洲冶炼集团股份有限公司董事会 株洲冶炼集团股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的报告 1 2024 年 4 月 18 日 ...