证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-069 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》及其他相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届董事会第三十六次会议 于 2023 年 12 月 13 日召开，审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>及其他 相关制度的议案》，具体情况如下： 2023 年 8 月 1 日，中国证券监督管理委员会发布了《上市公司独立董事管理 办法》，自 2023 年 9 月 4 日起施行，故公司对现行《独立董事工作制度》部分条 款及其他涉及独立董事条款的治理制度进行修改，主要内容如下： | 序号 | 修订前《独立董事工作制度》 | 修订后《独立董事工作制度》 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除 | | | 董事外的其他职务，并与公司及主要股 | 董事外的其他职务，并与公司及主要股 | | | 东不存在可 ...

陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 1 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 2023 年第四次临时股东大会 会议议程 2 1、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额，审查会议有效性 2、大会主持人宣布股东大会开始 3、推举监票人（股东代表两名、律师和监事各一名） 4、由报告人宣读议案，与会股东进行审议 5、股东发言 6、与会股东逐项进行投票表决 7、统计表决结果 8、由监票人代表宣读表决结果 9、大会主持人宣读股东大会决议 10、见证律师宣读法律意见书 11、大会主持人宣布会议闭幕 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 议案目录 | 【议案 | 1】《关于补选公司董事的议案》 | 4 | | --- | --- | --- | | 【议案 | 2】《关于修订<独立董事工作制度>及其他相关制度的议案》 | 6 | | 【议案 | 3】《关于公司 2024 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》 | | | | | 23 | 3 ...

套期保值品种 - 公司套期保值期货品种包括焦煤、焦炭、甲醇等[2] 审批权限 - 董事会审议套期保值总体权限、年度头寸总量、资金额度等[5] - 方案设计头寸及金额≤2000万元，审批至项目部负责人[12] - 方案设计头寸及金额>2000万元且≤5000万元，审批至副总[12] - 方案设计头寸及金额>5000万，审批至董事长会[13] - 方案设计头寸及金额单次或累计达净资产20%，由董事会审批[13] - 方案设计头寸及金额单次或累计达净资产50%，董事会审议后提交股东大会审批[13] - 公司与关联人之间套期保值业务需提交股东大会审议批准[13] 业务原则 - 套期保值业务遵循服务经营、期现一本账等六项原则[9] 交易规则 - 交易方案止损亏损不超计划建仓头寸均价或方案设计资金规模的10%[14] - 卖出套保头寸不超现货存量的90%，买入套保头寸不超2个月现货采购或耗用量[15] 资金规划 - 资金按初始保证金2倍左右规划[15] 出入金流程 - 设计期货保证金≤2000万元，入金经期货交易员等4人[18] - 设计期货保证金＞2000万元且≤5000万元，入金经5人[18] - 设计期货保证金≥5000万元，入金经6人[18] - 出金经期货交易员等4人[18] 报告与披露 - 月度损益确认报告在月度终了下月第1日提供[22] - 已交易衍生品合计亏损或浮动亏损达净利润10%且超1000万，及时披露[22]

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-073 陕西黑猫焦化股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2023 年 12 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知及议案，于 2023 年 12 月 13 日在公司 会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 5 人，实到 5 人，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席范小艺主持，以记名投票 方式表决通过有关决议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司开展期货套期保值业务的议案》 监事会认为：公司开展期货套期保值业务是为了充分运用套期保值工具有效 规避和降低规避原材料、产品价格波动风险，降低其对公司正常经营的影响；同 时公司已制定《期货套期保值管理制度》，公司采取的针对性风险控制措施可行有 效，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，且已履行了必要 的决策程序 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的选聘，完善公司治理结构，根据相关法律法规及《公司章程》的规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会提名委员会工作细则》（2023 年 12 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 第二条 董事会提名委员会由董事会设立，主要负责对公司董事和高级管理 人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中过半数应为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并经董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会及时根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。在提名委员会委员人数达到规定人数以前，提 名委员会暂停行使本工作细则 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（2023 年 12 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进董事会对经理层进 行有效监督，公司根据法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 公司董事会下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责公司内、外部 审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由董事会任命三名不在公司担任高级管理人员的董事会 成员组成，其中过半数应为独立董事（其中一名为会计专业人士）。 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 审计委员会设召集人一名，由独立董事（会计专业人士）担任。审 计委员会主任在委员范围内由董事会选举产生。 审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主任不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；审计委员会主任既不履 行职责，也不指定其 ...

一、董事会会议召开情况 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届董事会第三十六次会议于 2023 年 12 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知及议案，于 2023 年 12 月 13 日在 公司会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董 事 8 人，会议由董事长张林兴主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公 司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于补选公司董事的议案》 同意补选王文军为公司第五届董事会普通董事候选人，任期自股东大会审议 通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-072 陕西黑猫焦化股份有限公司 第五届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本议案尚需公司股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关 信息披露媒体的《关于补选公司董事的公告》（公告编号：2 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-071 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于公司为子公司 2024 年融资预算提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称： 1.陕西龙门煤化工有限责任公司（简称"龙门煤化"） 2.内蒙古黑猫煤化工有限公司（简称"内蒙古黑猫"） 3.张掖市宏能煤业有限公司（简称"宏能煤业"） 4.张掖市宏能昌盛能源有限责任公司（简称"宏能昌盛"） 5.新疆黑猫煤化工有限公司（简称"新疆黑猫煤化"） 6.新疆黑猫煤业有限公司（简称"新疆黑猫煤业"） ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 本次 2024 年度预计担保金额合计不超过 113.73 亿元人民币（以下均为人民 币）。截止本公告日，公司为龙门煤化实际提供的担保余额为 21.3352 亿元，为内 蒙古黑猫实际提供的担保余额为 13.2273 亿元，为宏能煤业实际提供的担保余额为 5.6375 亿元，为宏能昌盛实际提供的担保余额为 0 元，为新疆黑猫煤化实际提供 的担保余额 ...

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[4] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[4] 关联关系告知 - 公司董事、监事、高级管理人员，持股5%以上的股东等应及时告知公司关联关系[7] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应及时披露[9] - 公司与关联法人或其他组织交易金额300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易应及时披露[9] - 公司与关联人交易金额3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的，应披露审计报告或评估报告并提交股东大会审议[9] 关联交易协议 - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年的，应每3年重新履行相关审议程序和披露义务[12] 关联交易审议 - 公司为关联人提供担保，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[12] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数及出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[14] - 关联交易相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[16] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，由过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人提交股东大会审议[16] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避表决[17] 关联交易定价 - 公司与关联人关联交易应签书面协议明确定价政策，主要条款重大变化按变更后金额重新履行审批程序[20] - 关联交易定价参照政府定价、政府指导价、可比第三方市场价格等原则执行[20] - 关联交易可采用成本加成法、再销售价格法等定价方法[21] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易，按协议总交易金额提交董事会或股东大会审议，无总金额提交股东大会审议[22] - 日常关联交易数量多，可在披露上一年年报前预计当年度总金额，按预计结果提交审议披露，超出预计金额重新提交审议披露[22] 购买关联人资产 - 公司向关联人购买资产成交价格相比账面值溢价超百分之百，交易对方未提供相关承诺需说明原因等[24] - 公司拟购买关联人资产价格超账面值百分之百的重大关联交易，需公告溢价原因，为股东提供投票便利方式[24] - 公司以现金流量折现法或假设开发法等估值方法对拟购买资产进行评估并定价，需披露两种以上评估方法相关数据，独立董事要发表意见[28] 关联交易豁免 - 公司与关联人发生的部分交易可免于按关联交易方式审议和披露，如受赠现金资产、关联人提供资金利率不高于贷款市场报价利率等[28] - 公司与关联人进行特定交易可向上海证券交易所申请豁免按关联交易方式审议和披露，如参与公开招标等活动导致的关联交易[29] - 公司与关联人共同出资设立公司达到重大关联交易标准，均现金出资并按比例确定股权比例，可申请豁免提交股东大会审议[30] - 关联人向公司提供财务资助利率不高于央行同期贷款基准利率且无抵押担保，或提供担保公司未反担保，可申请豁免按关联交易方式审议和披露[30] - 同一自然人同时担任公司和其他法人或组织独立董事且无其他关联情形，该法人或组织与公司交易可申请豁免按关联交易方式审议和披露[30] - 公司拟披露关联交易属国家秘密等情形，可申请豁免按办法披露或履行相关义务[30] 子公司关联交易 - 公司控股子公司关联交易视同公司行为，参股子公司按交易标的乘以参股比例数额比照规定执行[32] 利益监督 - 公司董事等应关注控股股东及关联方是否利用关联交易侵占公司利益，独立董事等应查阅资金往来情况[32] 制度生效与解释 - 本制度由董事会拟定报股东大会批准后生效，修改亦同，由董事会负责解释[32]

陕西黑猫焦化股份有限公司 关于公司开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-070 ●交易目的：为充分发挥套期保值在原料采购和产品销售过程中规避风险、 优化成本的作用，同时防范业务自身风险，陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公 司"）拟开展期货套期保值业务。 ●履行的审议程序：该事项已经公司第五届董事会第三十六次会议和第五届 监事会第二十次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。该事项无需提 交股东大会审议。 ●特别风险提示：公司开展期货套期保值业务可以有效规避原材料、产品价 格波动风险，降低其对公司正常经营的影响，但进行期货套期保值交易仍可能存 在价格波动风险、内部控制风险、操作风险、技术风险、政策风险等，敬请广大 投资者注意投资风险。 一、套期保值业务情况概述 （一）交易目的 为充分利用期货市场的套期保值功能，有效规避和降低公司生产经营相关原 材料及公司产品价格波动风险，公司拟开展与生产经营相关的原材料 ...