募集资金情况 - 2023年1月公司首次公开发行32430万股A股，发行价8.25元/股，募资26.75475亿元，净额25.8095703599亿元[12] - 截至2023年12月31日，累计使用募资25.8271288067亿元，与净额差异175.584468万元[14] 资金管理与使用 - 公司制定制度规范资金管理使用[15] - 截至2023年12月31日，募集资金专户均已销户[16] - 募资到位后用于补充资本金等，使用与承诺一致，未变更用途[17][18] 合规情况 - 公司存放、使用和管理募资无违法违规，信息披露合规[19] - 保荐机构认为公司2023年度募资使用合规[20]

审计相关 - 审计信达证券2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计方对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] 内部控制情况 - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 其他 - 审计报告日期为2024年3月26日[9]

内部控制评价 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[2] - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷，财务报告内部控制有效[4][6] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[7] - 内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性评价结论一致[8] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[9] - 纳入评价范围的主要单位包括信达证券及5家子公司[11] 公司管理与架构 - 公司原持有信达国际63%股份，2022年转为香港控股持有[11] - 公司实行授权管理，授权控制包括法人治理、经营、人员三个层次[13] - 公司风险管理组织体系由四个层级构成[16] - 公司投资银行业务内核机构由内核委员会和内核办公室组成，设1名内核负责人[22] 业务管理策略 - 公司建立债券投资内评体系，加强入池管理[16] - 公司建立流动性管理限额指标体系，每日监测并压力测试[17] - 公司加强对子公司风险偏好和风险限额指导[18] - 公司加强经纪业务整体规划，制定标准化规程和规范[18] - 公司对信用交易业务集中管理，实行全程监控[20] - 公司通过多种措施控制自营业务运作风险[21] - 公司资产管理业务与自营业务严格分离[21] - 公司按规定构建投资银行类业务内部控制组织架构[22] - 建立四级业务决策体系管理金融产品业务[23] - 严格分开客户资金与自有资金并集中管理自有资金[24] - 对分支机构经纪业务实施集中核算和费用集中支付[25] 风险与缺陷管理 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准涉及错报占比[38] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准涉及负面财务影响占比[40] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[41] - 报告期内公司不存在未完成整改的财务报告内部控制重大和重要缺陷[42] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[42] - 报告期内公司个别机构存在非财务报告内部控制一般缺陷已整改[42] - 公司重点关注经纪、信用等业务及会计核算等领域风险[34] 其他管理措施 - 企业所得税实行特定征收管理办法，其他税种属地纳税[26] - 各分支机构每日甄别、批注大额和可疑交易并报送[27] - 稽核审计部每三年完成信息技术全部事项审计[28] - 建立关联交易审核机制并明确审批权限和审议程序[28][29] - 对外投资实行预算管理并规范决策程序[29] - 对外担保实行统一管理且需经多层审议[30] - 公司建立信息外部沟通机制，加强与投资者等沟通反馈[31] - 公司监督检查部门对各部门内部控制制度执行情况进行检查[32] - 本年度内部控制运行适用，未来公司将完善制度等[44]

业绩总结 - 2023年南洋商业银行证券经纪业务手续费收入2,108,014.77元[4] - 2023年中国信达利息支出1,706,907.27元[4] - 2023年中国信达投资银行业务财务顾问收入7,499,999.99元[4] - 2023年中国信达证券承销收入58,995,733.03元[4] - 2023年中国信达投资咨询收入12,630,188.72元[4] - 2023年中国信达资产管理业务管理费收入74,687,500.95元[4] - 2023年信达投资投资业务投资损益40,159,966.82元[4] - 2023年南洋商业银行银行存款业务存款利息收入949,394.25元[4] - 2023年末中国信达控制的结构化主体应收款项余额53,006,230.62元[9] - 2023年投资业务购买债券及信托计划合计1,462,031,231.75元[10] 股权结构 - 中国信达直接持有公司78.67%股份，为控股股东[15] 关联交易 - 2024年与中国信达及其控制企业多项关联交易按实际发生额计算[11] - 2024年与其他关联法人关联交易按实际发生数计算[13][14] - 日常与关联自然人业务按实际发生数计算[14] - 日常关联交易价格依市场价格，与非关联第三方一致[18] - 日常关联交易有助于业务开展，定价合理公平[19][21] - 与关联方平等互惠，不损害公司或中小股东利益[21] - 日常关联交易不影响公司独立性[21] 上市信息 - 公司于2013年12月12日在港交所主板上市[16] 关联方定义 - 其他关联法人指持有公司5%以上股份的法人及其关联方等[16] - 关联自然人指直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等[17]

会议情况 - 2023年召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委员会会议[2] - 独立董事在相关委员会应参会和实际参会次数为2次、1次、1次[5] 人事变动 - 2023年董事会换届，续聘张毅为财务总监[12] - 2023年11月续聘祝瑞敏为总经理等多名高管[15] 公司状况 - 2023年无应披露关联交易等多种情况[7][8][9][14][16]

财务审计 - 审计单位于2024年3月26日对信达证券2023年财报签无保留意见审计报告[3] 资金情况 - 公司编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[3] - 非经营性资金占用涉及现、前控股股东及附属企业[7] - 其他关联资金往来涉及大股东等多主体[7] - 部分资金占用及往来期初、累计金额未填列[7]

业绩数据 - 2023年末公司总资产779.24亿元，同比增长18.51%[4] - 2023年末公司净资产183.40亿元，同比增长29.32%[4] - 2023年公司营业收入34.83亿元，同比上升1.33%[4] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润14.67亿元，同比增长19.52%[4] 会议与公告 - 2023年公司召开股东大会2次，审议21项议案[11] - 2023年公司召开董事会12次，审议77项议案[11] - 2023年公司召开董事会专门委员会会议13次，审议42项议案[11] - 2023年公司召开监事会7次，审议25项议案[11] - 2023年公司发布各项公告53份，定期报告4份[13] - 2023年公司组织召开3场业绩说明会[13] 用户与投教 - 2023年组织投教活动51场，覆盖投资者6300余人，制作发布原创投教作品92篇[19] - 2023年开展“投资者教育进百校”活动122场，覆盖在校师生1.6万人次[19] 业务成果 - 2023年公司资产管理业务条线获11项行业大奖[21] - 2023年组织各类培训活动百余期[22] 社会责任 - 元旦春节慰问困难员工31人次，慰问金额12.1万元[25] - 慰问住院、结婚、生育员工140余人次，金额20万余元[26] - 2023年召开4次职工代表大会和1次工会会员代表大会[26] - 纾困民营企业投资25亿元，承销24个省市地方债115亿元[29] - 2023年向帮扶地区投入帮扶资金745万元，开展30余个帮扶项目[32] - 公益帮扶资助青海省乐都区600名义务教育阶段经济困难家庭在校优秀学生[40] - 公益帮扶让云南省元阳县南沙镇和馨园社区600多名老人受益[40] 产品与项目 - 2023年立项牵牛研报等四款资讯产品并推进接入及研发上线[45] - 作为计划管理人发行多支专项计划和债券[28][30] 荣誉奖项 - 2023年1月13日公司参与项目获“2021年度金融科技发展奖”二等奖[47][48] - 2023年7月13日公司获《证券时报》多个君鼎奖[48] - 2023年9月6日公司荣膺“2023成长财富管理券商示范机构”[49] - 2023年10月25日公司获《中国证券报》多个金牛资管计划奖[50] - 2023年11月20日公司研究开发中心在Wind评选中煤炭行业获第一名等[50] - 2023年11月24日公司获新浪财经“2023金麒麟最佳分析师”煤炭行业第一名等[50] - 2023年12月5日公司获“2023新财富最佳分析师”能源开采最佳分析师第二名[51] - 2023年12月6日公司获“2023年度卓越成长力券商资管介甫奖”[51] - 2023年12月6日“信达月月盈30天”产品获“2023年度优秀券商资管固收策略产品介甫奖”[51] - 2023年12月22日公司获“杰出金融科技创新奖”[51] - 2023年12月28日公司在第八届CNABS资产证券化年会暨“金桂奖”颁奖活动中获“市场领先投资机构 - 优先级”[53] - 2023年12月29日公司获“第十七届卖方分析师水晶球奖”煤炭行业第二名[53] - 2023年12月29日公司获“第十七届卖方分析师水晶球奖”医药生物第三名[53] 官微数据 - 2023年公司官微“信达证券”服务号电子化推送179条内容、共10万浏览[43]

业绩数据 - 2023年营收34.83亿元，同比升1.33%[7] - 2023年净利润15.43亿元，同比增17.02%[7] - 2023年末母公司未分配利润64.48亿元[3] 分红情况 - A股每股派0.046元，拟派1.49亿元，比例10.17%[2][4] - 留存利润补充营运资金，将研究增加分红频次[2][10] 决策进展 - 2024年3月26日董事会、监事会通过利润分配预案[11][13]

审计委员会构成 - 公司审计委员会由3名委员构成，独立董事超半数，召集人为会计专业人士[1][2] 2023年会议情况 - 2023年召开6次会议，审议15项议案[3] 审计相关 - 2023年3月通过《2022年度财务报表审计报告》，意见为标准无保留[5][6] - 2023年变更会计师事务所为天职国际[7] 报告审核 - 2023年审核报告，认为编制合规，关联交易合理[8] 未来展望 - 2024年强化监督审查，完善内部控制建设[12]

业绩相关 - 2023年1月公司首次公开发行A股32430万股，发行价8.25元/股，募资26.75475亿元，净额25.8095703599亿元[1] - 截至2023年12月31日，公司首次公开发行股份募集资金已全部使用完毕，无违规使用情形[6] 合规情况 - 2023年度持续督导期间，公司未发生违法违规、违背承诺等情形[4][5] - 信达证券已建立健全并有效执行公司各项治理制度和内控制度[4] - 中信建投证券督导信达证券严格执行信息披露制度，未发现文件问题[4] 上市信息 - 2023年2月1日公司公开发行股票在上海证券交易所上市[1]