证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-028 财通证券股份有限公司 关于部分可转债募集资金投资项目 重新论证并继续实施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"或"财通证券"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第八次会议，审议通 过了《关于审议部分可转债募集资金投资项目重新论证并继续实施的议案》。现 就相关情况公告如下： 一、公司可转债募集资金基本情况 截至 2024 年 4 月 1 日，公司公开发行可转换公司债券的募集资金结余人民 币 203,776,304.00 元，尚未使用的募集资金用途为国际业务。目前该项目投入正 在进行中，已完成公司内部决策程序及向浙江省发展和改革委员会、浙江省财政 厅的报备工作，尚未使用的募集资金待中国证券监督管理委员会批复后投入项目。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2927 号文核准，公司于 2020 年 12 月 10 日公开发行了 3,800 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元， ...

业绩数据 - 支持发行4只绿色债券，承销总额达20.2亿元[33] - 科技创新债券承销总额达32.06亿元[34] - 销售435款共富产品，销售额达174.72亿元[34] - 为企业提供直接融资1658亿元，较上一年增加605亿元[60] - 2022年每股分红0.1元，2023年每股分红0.05元[106] 用户数据 - “股东来了”浙江赛区特色活动超600万人参与，注册用户239万，区域注册用户175万，均排名全国第一[72] - 2023年整体客户满意度达91.74%，智能客服咨询占比达49%[110] 未来展望 - 自2024年2月起，公司董事会成员将增至11名，其中独立董事4名[82] - 公司将在省内建设首个县级基地[200] 新产品和新技术研发 - 2023年推出“赋能服务中心”，报告期末记录106项赋能服务，服务42个总部业务部门和分支机构[140] 市场扩张和并购 - 公司与省内9个地级市和51个县级政府建立战略合作，“一账户”机制覆盖率达100%[56][62] - 杭州城西科创大走廊基金总规模40亿元正式运营[59] - 自2023年起，财通资本成功设立6只科技创新基金，总规模69亿元[170] 其他新策略 - 构建全面风险管理组织架构，开展年度风险识别并制定管理计划[118][120] - 2023年制定5项新反腐制度，修订1项相关制度[144] - 2023年制定2项反洗钱内部控制制度，修订2项相关制度[153]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 确定内部控制缺陷认定标准，与以前年度一致[14][15][16] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[18] - 无未完成整改的财务报告内控重大和重要缺陷[18] - 未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[19] - 内控一般缺陷风险可控且已安排整改[19] 审计意见 - 毕马威认为公司在重大方面保持有效财务报告内控[21] 未来计划 - 2024年推进内控体系建设，关注高风险领域和监管变化[21] - 2024年做深做实“监督一张网”系统建设，构建大监督体系[21]

对财通证券股份有限公司 关于募集资金 2023 年度 存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度 l [ KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 半马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 财通证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托,对后附的财通证券股份有限公司(以下简称"贵公司")关于募集资 金 2023 年度存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"专项报告") 执行了合理保证 的鉴证业务,就专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会(以下简 ...

会议情况 - 2023年召开9次董事会、3次股东大会、13次专门委员会会议[3] - 独立董事应出席会议均实际出席[3] 培训与披露 - 2023年12月独立董事参加上交所培训并完成课程[8] - 公司按时编制披露定期报告，董监高签署确认意见[10] - 独立董事认为公司信息披露真实准确完整[10]

募集资金情况 - 2020年12月10日公司公开发行3800万张可转债，募集资金总额38亿元，净额37.8843962264亿元[1] - 2022年公司配股发行10.54713257亿股，募集资金总额71.720501476亿元，净额71.4735785817亿元[2] 资金使用及结余 - 截至2023年12月31日，可转债募集资金账户余额375.863216万元，结余2.0375863216亿元，其中2亿元未到归还期限[7][8] - 截至2023年12月31日，配股募集资金已使用完毕，账户均已销户[9] 资金补充与归还 - 2022年5月公司将可转债闲置募集资金4亿元暂时用于补充流动资金，2023年4月归还，同月再次使用4亿元，12月归还2亿元[7][8] - 2024年4月1日公司将用于暂时补充流动资金的剩余2亿元募集资金归还至专户[16][23] 资金用途 - 可转债募集资金不超38亿元，扣除费用后用于补充营运资金和发展主营业务[10] - 配股拟募集资金不超80亿元，扣除费用后用于增加公司资本金等[11] - 配股募集资金用于经纪业务不超5亿元、信用业务不超8亿元等多项业务[11][12] 资金置换 - 2021年1月公司使用可转债募集资金17.1205948803亿元置换自筹资金[13] 投入进度 - 公开发行可转换公司债券各业务投入进度均达100%，国际业务未投入金额为1.88亿元[33] - 配股公开发行证券各业务投入进度：投资与交易类业务100.10%，资本中介业务100.41%，信息技术及风控合规投入101.88%，其他为100%[38] 费用及差额 - 公开发行可转换公司债券承销保荐及其他发行费用1156.04万元调整国际业务投资总额[36] - 承销保荐费用及其他发行费用为2469.23万元人民币[39] - 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为1470.06万元人民币，包含募集资金产生利息1408.74万元及上交所免收配股发行上市费61.32万元[39] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在募集资金投资项目变更情况[26] - 截至2023年12月31日，公司募集资金存放、使用和管理未发生违法违规情形，信息披露合规[27] - 毕马威华振会计师事务所认为公司《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》编制合规，如实反映情况[28][29] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规，无违规改变用途和损害股东利益情况[31]

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 财通证券股份有限公司董事会 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 规定和要求，就公司现任独立董事高强先生、韩洪灵先生、 贲圣林先生、方军雄先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 2024 年 4 月 25 日 财通证券股份有限公司 经核查独立董事高强先生、韩洪灵先生、贲圣林先生、 方军雄先生的主要社会关系、任职经历、兼职情况以及签署 的相关自查文件，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等关于独立董 事独立性的要求。 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-023 财通证券股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际现场出席 监事 5 名。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召开 符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审 议了以下议案： 一、审议通过《关于审议 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、审议《关于审议 2023 年度监事薪酬及考核情况的议案》 表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事章荣忠先生、胡翠女士、郑杰先生回避表决，本议案尚需提交公司股东 大会审议。 四、审议通过《关于审议 2024 年第一季度报告的议案 ...

可转换公司债券募集资金 - 募集资金总额38亿元，扣除费用后实际净额37.8843962264亿元[2][3] - 2020 - 2023年累计使用36亿元[3] - 截至2023年12月31日，产生利息1531.900952万元，结余2.0375863216亿元[3] - 2022年5月和2023年4月两次将4亿元闲置资金补充流动资金，2023年12月26日归还2亿元[4][12] - 截至2023年12月31日，未归还闲置资金2亿元，账户余额375.863216万元[5] - 各业务投入进度均达100%，如经纪业务5亿元、信用业务8亿元等[30] 配股公开发行证券募集资金 - 募集资金总额71.720501476亿元，扣除费用后实际净额71.4735785817亿元[7] - 截至2023年12月31日，累计使用71.6205844732亿元，结余0元[8] - 各业务投入进度：投资与交易类业务100.10%、资本中介业务100.41%等[34] 资金管理与使用 - 制定《财通证券股份有限公司募集资金管理制度》，实行专户存储[9] - 对两类募集资金均设立专项账户，签署三方监管协议[10] - 2021年1月用17.12亿元可转换公司债券募集资金置换自筹资金[17][31] - 2024年4月1日归还2亿元可转换公司债券闲置募集资金至专户[19] 其他情况 - 截至2023年12月31日，不存在募集资金投资项目变更情况[25] - 按规定存放、使用和管理募集资金，未违法违规，信息披露无问题[26]

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-024 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股 分配金额不变，相应调整分配总额。 一、利润分配方案内容 （一）2023 年度利润分配方案 财通证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配方案及授权 2024 年中期分红的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年年度股东大会审议。 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 3,694,887,687.86 元。综合考虑公司未来发 展和股东利益等因素，经公司第四届董事会第十四次会议审议 ...