东兴证券股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2024 年 4 月 22 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 4 月 26 日在北京市 西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场及通讯方式召 开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席 会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先 生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合 《公司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 监事会认为：公司 2024 年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-019 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 19 日成功发行 东兴证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.74%，期限为 365 天，兑付日期为 2024 年 4 月 18 日（详见公司于 2023 年 4 月 21 日登载于上 海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年度 第二期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 4 月 18 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,027,325,136.61 元。 东兴证券股份有限公司 2023 年度第二期短期融资券兑付完成的公告 特此公告。 东兴证券股份有限公司 2024 年 4 月 19 日 董事会 ...

| | 1、李总您好，不久前有媒体报道三大 AMC 将划转到中投公 | | --- | --- | | | 司。中投体系下有多家大型券商，东兴证券将来战略会有何调整？ | | | 会不会和其他中投系的券商合并？ | | | 目前公司实际控制人仍为财政部。公司尚未得到任何来自于政 | | | 府部门、监管机构或公司控股股东、实际控制人有关股权划转的书 | | | 面或口头信息。如有并购重组相关计划，公司将严格履行信息披露 | | 交流内容及具 | 义务。请您以公司在上海证券交易所网站和公司指定信息披露媒体 | | | 刊登的相关公告为准。 | | 体问答记录 | 2、请问公司今年有何规划和打算？业务重心落在哪块？ | | | 在国内经济运行延续复苏态势、金融业发展进入新阶段的大背 | | | 景下，公司将完整准确全面贯彻新发展理念，聚焦服务实体经济和 | | | 人民群众金融服务需求，以客户为中心，坚持稳中求进的总基调， | | | 深化战略发展规划，有效防范化解风险，推动公司高质量发展。 | | | 2024 年公司工作重点将体现在以下几方面：一是加强党的领 | | | 导，充分发挥党建引领作用。二是聚焦主责 ...

活动基本信息 - 活动类别为业绩说明会 [1] - 参与人员为在线参与的投资者 [1] - 时间为2024年4月15日下午16:00 - 17:00 [1] - 地点为上海证券交易所上证路演中心，形式为网上互动问答 [1] - 上市公司接待人员包括董事长李娟女士、财务负责人张芳女士、董事会秘书张锋先生、独立董事赖观荣先生及其他相关人员 [1] 公司战略与规划 - 目前公司实际控制人仍为财政部，未得到股权划转的书面或口头信息，如有并购重组计划将严格履行信息披露义务 [2] - 2024年公司工作重点包括加强党的领导、聚焦主责主业、坚守合规风险底线和加强人才队伍建设 [2] - 大投行加大对国家战略性新兴产业项目融资服务支持和上市公司并购重组，深化“投行 +”服务链条 [2] - 大资管专注投研和综合化产品服务能力提升，加大内外部协同力度 [2] - 大财富加快构建“买方理念”服务模式，发展公募基金投顾业务，加快科技赋能 [2] - 自营业务以绝对收益为目标，去方向化，加强投研资源整合 [2] - 统筹子公司管理，推动子公司与母公司融合发展 [2] 项目追责与业务压力 - 公司对泽达易盛项目组违规人员按相关程序采取了合规问责措施 [2] - 短期内IPO发行节奏放缓给投行业务带来压力，但中长期股权融资业务仍将发挥重要作用，公司贯彻稳健经营理念，建立市场化、专业化人员培养及使用机制 [3]

2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 10 日成功发行 东兴证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.72%，期限为 365 天，兑付日期为 2024 年 4 月 9 日（详见公司于 2023 年 4 月 11 日登载于上 海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《东兴证券股份有限公司 2023 年度 第一期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-018 东兴证券股份有限公司 2024 年 4 月 10 日 2024 年 4 月 9 日， 公 司兑 付 了本 期 短期 融 资券 本息 共 计人 民 币 1,027,125,683.06 元。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为东兴证券股份有限公司[11] - 公司中文简称为东兴证券[11] - 公司外文名称为Dongxing Securities Corporation Limited[11] - 公司外文名称缩写为Dongxing Securities Co., Ltd.[11] - 公司注册资本为32.32亿人民币，净资本为218.39亿人民币[12] - 公司注册地址为北京市西城区金融大街5号新盛大厦12、15层[15] - 公司办公地址为北京市西城区金融大街乙9号金融街中心17、18层[15] - 公司股票种类为A股，股票上市交易所为上交所，股票简称为东兴证券，股票代码为601198[15] - 公司首次公开发行发行价格为人民币9.18元/股，募集资金4,590,000,000元[16] - 公司非公开发行股票价格为人民币18.81元/股，募集资金4,776,999,958.17元[16] 公司业务范围 - 公司具有多项证券业务资格，包括客户交易结算资金第三方存管、证券承销与保荐、证券投资咨询等[12] - 公司还具备其他业务资格，如商品期货经纪、融资融券业务、股票质押式回购业务等[13] - 公司主要业务包括证券经纪、资产管理、投资银行等领域[38] - 公司的主要盈利模式包括代理买卖证券佣金、利息收入、投资收益等[39] 公司财务状况 - 公司2023年度营业收入为473.52亿人民币，同比增长38.08%[26] - 公司2023年归属于母公司股东的净利润为81.97亿人民币，同比增长58.50%[26] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-116.54亿人民币，较上年同期下降110.25%[26] - 公司2023年末资产总额为992.80亿人民币，较上年末下降2.43%[26] - 公司2023年基本每股收益为0.254元，同比增长58.75%[26] - 公司2023年稀释每股收益为0.254元，同比增长58.75%[26] 公司风险管理 - 公司面临的风险主要包括法律合规风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险[7] - 公司通过严格的投资研究及决策审批流程、风险限额机制、压力测试机制、风险监测与预警止损机制等措施控制市场风险[104] - 公司建立了风险限额分级管理机制，并定期不定期地对市场风险限额进行评估，持续提升市场风险限额管理的科学性和有效性[104] - 公司持续优化完善市场风险管理系统，确保风险管控的及时性和有效性[105] 公司治理结构 - 公司设立了发展战略委员会、薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会四个专门委员会[112] - 公司监事会设立了履职尽职监督委员会和财务与内部控制监督委员会两个专门委员会[112] - 公司董事会设有5名独立董事，独立董事按时出席董事会及专门委员会会议，积极参与公司决策[113] 公司人事信息 - 公司2023年度报告显示，公司副总经理鲍宇的绩效得分为98.76分[118] - 公司首席信息官陆中兵的绩效得分为150.77分，高于其他高管[118] - 公司监事叶淑玉在报告期内获得了7000元的税前报酬[118] - 公司独立董事郑振龙和张伟的绩效得分均为9.79分[118] 公司股东信息 - 公司2023年度现金分红金额为329,709,443.04元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为40.22%[178] - 公司2023年度员工薪酬由基本年薪和绩效年薪组成，实行年度绩效薪酬激励机制，目前未实施长期激励计划[179] - 公司制定了重要岗位人员绩效奖金递延办法，董事、监事和高级管理人员报告期内实际支付情况[158]

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-016 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 东兴证券股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31 日，东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）期末可供分配利润为人民币 4,701,877,816.92元。经公司第五届董事会第三十五次会议决议，公司2023年年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案 如下： 公司2023年度利润分配采用现金分红方式，拟向2023年度现金红利派发股权 登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.102元（含税）。截至2023年12 月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利总额 329,709,443.04元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例 为40.22%。 1 每股分配 ...

公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东兴证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 ...

年度 社会责任报告 诚信专业服务·合规稳健经营 守正创新发展·高效协作共赢 2023 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12层、15层 东兴证券官方微信 传 真：010-82883907 邮 箱：dxzqts@dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 官方网站：https://www.dxzq.net CONTENT目录 报告编制说明 01 公司简介 02 01 | 夯实治理基础 | 05 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 06 | | 加强公司治理 | 07 | | 强化风险管控 | 11 | | 推动企业文化建设 | 13 | 02 | 提升服务质量 | 16 | | --- | --- | | 加快数字化建设 | 17 | | 保护客户隐私 | 20 | | 保护投资者合法权益 | 20 | | 提升客户服务满意度 | 23 | 03 04 | 共筑美好社会 | 31 | | --- | --- | | 支持实体经济发展和科技创新 | 32 | 33 34 35 36 | 关注员工发展 | 24 | | --- | --- | | 丰富员工权益与福利，提高员工归属 ...

东兴证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 2023年度，公司第五届董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，认真履行 了《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会赋予的职 责，有效发挥了监督及决策支持的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 报告期期初，公司第五届董事会审计委员会由5名委员构成，其中独立董事4 名，主任委员为宫肃康先生，委员为张庆云女士、郑振龙先生、张伟先生、赖观 荣先生。宫肃康先生是独立董事且为会计专业人士。 2023年3月6日，公司独立董事郑振龙先生、张伟先生因连续任职满六年，申 请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2023年6月27日，公司2022年 年度股东大会选举朱青先生和马光远先生为公司第五届董事会独立董事。2023 年8月10日，公司召开第五届董事会第三十次会议，选举朱青先生和马光远先生 为审计委员会委员。 2023年12月14日，公司独立董事宫肃康先生、孙广亮先生因连续任职满六年， 申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。2024年2月1日，公司2024 年第一次临时股东大会选举黄建华先生和瞿晓燕女士为 ...