东吴证券股份有限公司战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应东吴证券股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效 率和决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《东吴证券股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制 度》及其他有关规定，公司特设董事会战略与 ESG 委员会并制 定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要工作是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并向公司董事会提出建议和方案。 1 由战略与 ESG 委员会委员在成员中提名，由战略与 ESG 委员会 委员的过半数选举产生。 战略与 ESG 委员会主任委员负责召集和主持战略与 ESG 委 员会会议。 第六条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员 任期届满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，其委员资格自动丧失，并由委员会根据相关规定补 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-060 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第十九次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 （二）、审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司独立董事工 作制度>等公司治理制度的议案》 1、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 2、《东吴证券股份有限公司战略与ESG委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 3、《东吴证券股份有限公司风险控制委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 4、《东吴证券股份有限公司审计委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 5、《东吴证券股份有限公司薪酬、考核与提名委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 6、《东吴证券股份有限公司独立董事年报工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 （三）、审 ...

东吴证券股份有限公司风险控制委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范风险控制委员会运作程序，提高工作效率， 保证风险控制委员会按规定行使职权，更好地发挥风险控制委员 会的作用，根据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《东吴证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）及其他有 关规定，特制定本细则。 第二条 公司董事会下设风险控制委员会。 风险控制委员会由三名以上董事组成，其中至少包含一名独 立董事。 第三条 风险控制委员会委员由董事长提出候选人名单，董 事会选举产生。 第四条 风险控制委员会设主任委员（召集人）一名，负责 召集和主持风险控制委员会会议。主任委员由风险控制委员会过 半数选举产生。 第五条 风险控制委员会委员任期与董事任期一致，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 其委员资格自动丧失，并由委员会根据相关规定补足委员人数。 第六条 风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告工 - 1 - 作，在董事会闭会期间接受董事长的领导。 第七条 ...

证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-061 东吴证券股份有限公司 会议审议并以书面表决方式形成以下决议： （一）、审议通过《关于变更会计政策的议案》 表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 公司监事会认为，公司本次变更是公司根据财政部相关文件要求 及公司自身实际情况进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关 规定，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，同意 公司本次会计政策变更。 第四届监事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 三次（临时）会议于2023年12月13日下午在江苏苏州以现场结合视频 会议方式召开。会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人（其 中王晋康监事、黄艳监事、唐烨监事、杨琳监事视频参会），占监事 总数的100%。会议由监事会主席王晋康先生主持。会议的召集和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》 的有关 ...

东吴证券股份有限公司审计委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 审计委员会委员由董事长提出候选人名单，董事会 选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事担任，审计委员会主任委员应当为会计专业人士，由审计委员 会选举产生。 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议。 第五条 审计委员会委员任期与董事会一致，委员任期届 满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并由委员会根据相关规定补足委员人数。 第六条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作，在 1 第一条 为规范审计委员会运作程序，提高审计委员会工作 效率，保证审计委员会按规定行使职权，更好地发挥审计委员会 的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《东吴证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有限公司独立董事 工作制度》及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 公司董事会下设审计委员会。 审计委员会由三名以上董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当占多数，且 其中至少有一名独立董事 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人周中胜，已充分了解并同意由提名人东吴证券股份有限公司 董事会提名为东吴证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任东吴证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人罗妍，已充分了解并同意由提名人东吴证券股份有限公司董 事会提名为东吴证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任东吴证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-063 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：苏州市工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台 ...

提名人东吴证券股份有限公司董事会，现提名罗妍为东吴证券股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任东吴证券股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与东吴证券股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东吴证券股份有限公司董事会，现提名周中胜为东吴证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任东吴证券股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与东吴证券股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、 ...