担保审议规则 - 对外担保须出席董事会会议2/3以上董事且全体董事过半数通过[10] - 为关联人担保需全体非关联董事过半数及出席非关联董事2/3以上同意并提交股东会[12] - 向不同资产负债率控股子公司预计新增担保额度并提交股东会，余额不超额度[12] - 向合营或联营企业预计新增担保额度并提交股东会，余额不超额度[13] - 合营或联营企业担保额度调剂，获调剂方单笔不超最近一期经审计净资产10%[15] - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%需提交股东会[16] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%需提交股东会[16] - 12个月累计担保超最近一期经审计总资产30%需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[16][18] - 为资产负债率超70%对象担保需提交股东会[16] 担保管理 - 财务部门负责资信调查和办理手续[23] - 关注被担保人财务，督促偿债[24] - 妥善管理担保合同及资料，注意时效[30] 担保追偿 - 被担保人不能履约，启动反担保追偿并报董事会[25] - 履行担保义务后向债务人追偿并报董事会[27] - 同一债务多保证人按份额担责，拒绝超份额责任[27] - 法院受理债务人破产，参加财产分配预先追偿[27] 信息披露 - 达到披露标准，被担保人15个交易日未还款等应披露[27] - 发生违规担保应披露、改正并追究责任[29] 责任追究 - 对外担保按制度执行，过错责任人受处分[30]

第五条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，并应 当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提 高履职能力。 中国汽车工程研究院股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东 利益，有效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办 法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、法规和规范性文件及《中国汽车工程研究 院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定制定本工作 制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有 ...

第三条 投资者关系管理的对象包括：公司股东、基金等投资机构、 证券分析师、财经媒体、监管部门及其他境内外相关人员或机构。 如无特别说明，本制度所称的投资者为上述人员或机构的总称。 中国汽车工程研究院股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称 "公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司公众形象，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理 工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律 法规、规范性文件及《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其 变动管理实施细则 第一章 总 则 第一条 为了加强对中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动情况的 管理，进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—股份变动管 理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—股东及董事、高 级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关 规定，制定本实施细则。 第二条 本细则适用于本公司的董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。 第六条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得 转让： （一）董事和高级管理人员离职后半年内； （二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被 司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的； （三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立 案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚决定、判处 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国审计法》和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，结合中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称 公司）实际，制订本规定。 第二条 本规定适用于公司本部、分公司、全资子公司、控股子公司。 第二章 组织机构及人员 第三条 组织机构 公司内部审计机构为审计合规部，对公司业务活动、风险管理、内部 控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者 与财务部门合署办公。公司内部审计机构对董事会负责，向审计委员会报 告工作。 审计委员会监督及评估内部审计工作，参与对内部审计负责人的考 核。 董事长具体分管内部审计，为内部审计工作第一责任人。 第四条 内部审计人员 第 1 页 共 11 页 公司内部审计人员由审计合规部专职审计人员组成。在人员力量不足 时，经批准可以聘请社会中介机构协助实施部分内部审计项目，同时应加 强对中介机构的指导和管理，并对审计结 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《中国汽车 工程研究院股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法 律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会根据股东会和《公司章程》授予的职权，依法对公司 进行经营管理，对股东会负责并报告工作。董事会决定公司重大问题，应 事先听取公司党委的意见。 第三条 董事会下设办公室（董事会办公室）作为董事会常设工作机 构，处理董事会日常事务，保管董事会和董事会办公室印章，公司董事会 秘书分管处理公司规范运作、公司治理、信息披露、投资者关系管理等事 务。 第四条 本规则适用于董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则 中涉及的有关部门及人员。 第二章 董事会职权 第五条 董事会行使下列职权： 第 1 页 ...

信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，有效维护公司和投资者及其他利益相关人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件（以下 统称"信息披露监管规定"）和《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）制定本制度，公司各控股子公司参照本制度执 行。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司证券及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，以及证券监管部门或上海证券交易所要求披露 的信息。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内，信息披露义务人按照信息 披露监管规定将前述信息在上海证券交易所的网站和符合中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体向社会公众公开发 布。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管 理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 ...

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2025-050 中国汽车工程研究院股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》及取消监 事会的公告 本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、 修订<公司章程>及取消监事会的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。 一、关于变更公司注册资本的情况 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司限制性股票激励计划（草案）的 规定，公司限制性股票激励计划部分激励对象已与公司解除劳动合同，不再具备 激励对象资格，公司对其持有的已获授但尚未解锁的 1,125,700 股限制性股票进 行回购注销，具体如下： | 注销时间 | 回购注销股数（股） | 回购人数（人） | | --- | --- | --- | | 2024 年 6 月 6 日 | 894,900 | 25 | | 2025 年 6 月 18 日 | 230,8 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 2025年第三次临时股东大会资料 2025年11月14日 中国汽车工程研究院股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护投资者的合法权益，确保中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"中 国汽研"或"公司"）股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股 东会规则》和《中国汽车工程研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定如下会议须知： 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或代理人）的合法 权益，务必请有出席股东大会资格的相关人员准时到会场签到并参加会议。公司董事会 办公室具体负责大会有关事宜。 二、股东出席大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东出席股东 大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱股东大会的正常秩 序。 三、股东要求发言或就有关问题提出质询时，应在会议正式开始 10 分钟前向公司 董事会办公室工作人员登记，会议主持人根据登记的名单和顺序安排发言。股东发言或 质询应围绕本次会议议题进行，且简明扼要。股东发言、质询总时间控制在 40 分钟之 内。 四、股东发 ...

证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2025-052 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 中国汽车工程研究院股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 召开的日期时间：2025 年 11 月 14 日 13 点 30 分 召开地点：重庆市北部新区金渝大道 9 号中国汽研行政楼 405 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 11 月 14 日 股东大会召开日期：2025年11月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 至2025 年 11 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...