证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-126 海南矿业股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划中 公司层面业绩考核指标并修订相关文件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 12 日召开第五 届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划 中公司层面业绩考核指标并修订相关文件的议案》，同意公司调整 2024 年限制性 股票激励计划中公司层面业绩考核指标，并相应修订《2024 年限制性股票激励 计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）及其摘要、《2024 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）相关内容。本 次调整相关事项已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会第九次会议审议通过， 尚需提交公司股东会审议，具体情况如下： 一、已履行的相关审批程序 （一）2024 年 12 月 15 日，公司召开了第五届董事会第二十五次会议，审 议通过了《关于 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-127 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划摘要（修订稿） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票。 股份来源：海南矿业股份有限公司（以下简称"海南矿业""公司"或 "本公司"）从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：海南矿业 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的权益总计 2,106.75 万 股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 203,607.7439 万股的 1.03%。其中， 首次授予限制性股票 1,685.40 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 203,607.7439 万股的 0.83%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预 留 421.35 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 203,607.7439 万股的 0.21%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20 ...

证券简称：海南矿业 证券代码：601969 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（修订稿） 二〇二五年十一月 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（修订稿） 特别提示 一、《海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（修订稿）》由 海南矿业股份有限公司（以下简称"海南矿业""公司"或"本公司"）依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、海南矿业 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会审议通过后 60 日内，公 司进行权益的首次授予并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登 记。在激励 ...

激励计划进展 - 2024年12月15日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8] - 激励对象公示期为2024年12月16日至25日[9] - 2025年1月16日股东大会审议通过激励计划相关议案[9] - 2025年1月23日董事会、监事会审议通过调整及首次授予议案[9] - 2025年3月28日完成首次授予登记工作[9] - 2025年11月董事会审议通过调整业绩考核指标议案[10] 业务发展 - 2021年布局锂资源业务，2023年完成非洲锂矿收购[11] - 2022年投资新建2万吨氢氧化锂项目，2025年5月产出合格品[11] - 拟对氢氧化锂产线实施新增碳化线技改[11] 业绩考核指标 - 调整前2025 - 2027年油气、氢氧化锂产量及净利润目标[13] - 调整后2025年目标与调整前一致[15] - 调整后2026 - 2027年锂盐产量含碳酸锂[15] 其他 - 激励计划选用油气权益产量、锂盐产量、净利润为考核指标[17] - 调整尚需股东会审议批准[10][21] - 律师认为调整合规，无损害公司及股东利益情形[20][21]

东方财富证券股份有限公司 独立财务顾问报告 独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司 二〇二五年十一月 关于 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （修订稿） 之 | 第一章 | 释 义 3 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 4 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划本次修订内容 9 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 东方财富证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 海南矿业、本公司、 | 指 | 海南矿业股份有限公司 | | 上市公司、公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 海南矿业股份有限公司 年限制性股票激励计划 2024 | | 本独立财务顾问报告 | 指 | 《东方财富证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司 年限制性股票激励计划（修订稿）之独立财务顾问报 2024 | | | | 告》 | | 独立财务顾问、本独 ...

海南矿业股份有限公司 章程 （尚需公司股东会批准） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 16 | | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | | 第三节 | 独立董事 | 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 34 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 党组织 37 | | | 第二节 | 内部审计 | 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 42 | | 第一节 | 通知 | 42 | | 第二节 | 公告 | 43 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 43 | | | 第二节 | 解散和清算 45 | | ...

海南矿业股份有限公司 董事会议事规则 （尚需公司股东会批准） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他 有关法律、法规、规范性文件和《海南矿业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构、依据相关法律、 法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，维护公司和全体股东的利益。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 13 名董事组成。其中：独立董事应占董事会人数的三分之一 以上，且其中至少包括一名会计专业人士。职工人数三百人以上的，公司董事会成 员中应当有一名职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职 工大会或者其他形式民主选举产生。职工董事的起始时间由职工代表大会、职工大 会决议确定，届满期限与同届非职工董事相同。 董事会设董事长一名，可设联席董 ...

海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 海南矿业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法（修订稿） 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"海南矿业"）为进一步完善 公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住核心技术和 骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞 争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前 提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《海南矿业 2024 年限制性股票激励 计划（修订稿）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司 特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的 具体目标，促进 ...

证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2025-130 海南矿业股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 海南矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《海南 矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司将开展董 事会换届选举工作，具体情况如下： 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 11 月 12 日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了 《关于增加董事会人数暨修订〈公司章程〉及其附件的议案》，根据公司战略规 划、业务拓展及内部规范治理的需要，结合公司实际情况，拟将董事会成员人数 由现行 11 名增加至 13 名，该议案尚需提交股东会审议。 根据上述拟修订的《公司章程》，公司第六届董事会拟由 13 名董事组成，其 中非独立董事 8 名（含职工代表董事 1 名）、独立董 ...

根据公司战略规划、业务拓展及内部规范治理的需要，结合公司实际情况， 现拟将董事会成员人数由现行 11 名增加至 13 名，并同步对《海南矿业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其附件《海南矿业股份有限公司董事会 议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）相关条款进行修订，具体修订内容 如下： | 文件 名称 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | | 第一百〇九条 公司设董事会，董事会由 | 第一百〇九条 公司设董事会，董事会由 | | | 十一名董事组成。其中：独立董事应占董 | 十三名董事组成。其中：独立董事应占董 | | | 事会人数的三分之一以上，且其中至少包 | 事会人数的三分之一以上，且其中至少包 | | | 括一名会计专业人士。职工人数三百人以 | 括一名会计专业人士。职工人数三百人以 | | | 上的，公司董事会成员中应当有一名职工 | 上的，公司董事会成员中应当有一名职工 | | 《公司 | 代表。董事会中的职工代表由公司职工通 | 代表。董事会中的职工代表由公司职工通 | | 章程》 | 过职工代表大会、职工大会或者其他形式 | 过职工代表大 ...