股份申报 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报个人及相关人员身份信息[7] 股份变动报告 - 董事和高管股份变动2个交易日内报告并公告[7] 股份转让限制 - 计划转让首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划，每次披露时间区间不超3个月[8] - 上市交易1年内、离职后6个月内、违法违规调查处罚未满6个月，股份不得转让[11] - 任期内和届满后6个月内，每年减持不超总数25%[12] - 持股不超1000股可一次全部转让[12] 特定期间交易限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内等特定期间不得买卖股份[14] 违规处理 - 违规持有、买卖或未申报，证券监管部门处罚，公司内部处分[16] 制度相关 - 《公司章程》可设更严限制[16] - 制度以法律等规定为准，董事会审议通过生效，由董事会负责解释[18]

第一条 为提高喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范董事会秘书的选任、履职工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和其他规范 性文件和《喜临门家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本 细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）的指 定联络人。 第四条 公司设立证券部为董事会秘书负责管理的工作部门，分管信息披 露事务。 第二章 选任 喜临门家具股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等 专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。有下列情形之一的人士不得担任公 司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级 管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）采取不得 担任公司 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[3] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[3] 会议规则 - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[6] - 会议分定期和临时，提前三天通知委员[6] - 成员连续两次未出席且不委托视为不能履职[3] 决议规则 - 决议经成员过半数通过，一人一票[7] 资料保存 - 会议记录等资料由董事会办公室保存10年[7] 职责与流程 - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案[5] - 董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[5] - 经理人员薪酬方案提交董事会审议[5] - 考评需董事及高管提交报告，提建议报董事会[8][9]

信息披露时间 - 发行债券融资工具前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[5] - 不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果[6] - 每个会计年度结束后4个月内披露上一年度年度报告[9] - 每个会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[9] - 每个会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季度财务报表[9] - 重大事项出现等情况2个工作日内履行信息披露义务[13] - 变更债务融资工具募集资金用途至少于使用前5个工作日披露变更后用途[14] - 经审计财务信息差错更正后30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后信息[14] - 至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排[15] - 债务融资工具违约处置期间支付利息或兑付本金1个工作日内披露[15] - 提请增进机构履行信用增进义务及时披露启动程序公告[15] - 破产信息披露义务人知道相关情形后2个工作日内披露破产进展[15] - 破产信息披露义务人提交相关文件后5个工作日内披露文件主要内容及财产状况报告[16][17] - 发生重大财产处分行为2个工作日内披露[17] 信息披露情形 - 对外提供担保超过上年末净资产的20%需披露[11] - 发生超过上年末净资产10%的重大损失需披露[11] - 一次承担他人债务超过上年末净资产10%或新增借款超过上年末净资产的20%需披露[11] 信息披露途径 - 银行间债券市场信息披露通过交易商协会认可网站或其他媒体进行[19] 制度生效规则 - 制度由公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同[21]

喜临门家具股份有限公司 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来适用本办法。 本办法所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第36号《关 联方披露》以及《上市规则》所界定的关联方。 第三条 本办法所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指控股股 东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、 代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或 间接拆借给控股股东、实际控制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制人 及其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给 控股股东、实际控制人及其他关联方使用的资金。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公 司利益。 第二章 一般规定 - 1 - 第五条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往 ...

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免管理制度[2] - 国家秘密信息依法豁免披露[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[6] - 暂缓、豁免后特定情形应及时披露[7] - 需董事会秘书登记、董事长签字确认并保存十年[9] - 违规追究责任人责任[12] - 制度由董事会解释并自审议通过施行[14]

喜临门家具股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施 重大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的登记管理。本制度未规定的，适用 公司《信息披露事务管理制度》的相关规定。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第五条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经 营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证券 法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 第一章 总则 第一条 为进一步完善喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事 务管理 ...

喜临门家具股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股 子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规、规范性文件及《喜临门家具股份有限公司章程》等的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保 险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进 行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。公司投资的委托理财产品，不得直接 或间接用于投资股票及其衍生产品。 第三条 公司从事委托理财坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值" 的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。 第四条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运营 和项目建设资金。 第二章 审批权限及执行程序 第七条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批： （一） ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所指是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务或者由于其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影 响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子/分公 司的负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错与责任相适应， 责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责 任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 喜临门家具股份有限公司 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《企业 会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良 影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法 ...

第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、股票及存托凭证 投资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。本制度所称衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 喜临门家具股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范喜临门家具股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资、 期货与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的 安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规、业务规则以及《喜临 门家具股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第三条 公司应当合 ...