乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议材料 2024 年 4 月 12 日 乐鑫科技 2023 年年度股东大会 股东大会须知 为保障乐鑫信息科技（上海）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根 据《中华人民共和国公司法》《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》《乐鑫 信息科技（上海）股份有限公司股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关 规定，特制定本须知。 2 一、 股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。 二、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的 合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理 人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会 场。 三、 出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议现场办理签到 手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书以 及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、 股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。 ...

业绩总结 - 公司2023年营业收入为14.33亿元，同比增长12.74%[1] - 芯片业务营收占比为38.2%，同比增长34.84%；模组业务营收占比为60.8%，同比增长1.97%[2] - 2026年预计公司的营业收入将达到2933百万元，较2022年增长131.3%[8] - 2026年预计公司的净利率将达到13.0%，较2022年增长5.3个百分点[8] - 2026年预计公司的ROE将达到14.3%，较2022年增长9.0个百分点[8] 新产品和新技术研发 - 公司新产品线ESP32-C6和ESP32-P4持续发布，满足物联网多模连接需求和边缘计算需求[3] 市场扩张和并购 - 公司是一家具备证券投资咨询业务资格的机构[14] 其他新策略 - 投资评级体系包括买入、增持、中性、减持和卖出五个等级[10] - 公司评级中，买入预计涨幅领先相对基准指数15%以上，卖出预计涨幅落后相对基准指数-15%以上[10] - 行业评级中，领先大市预计涨幅超越相对基准指数10%以上，落后大市预计涨幅落后相对基准指数-10%以上[11] - 公司提供股票评级说明和免责声明，客户务必阅读[15]

证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-035 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于回购公司股份期限届满暨回购实施结果的公告 （三）回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披 露的方案完成回购。 （四）本次回购股份使用的资金均为公司自有资金，不会对公司的经营、财 务和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公 司股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。 三、回购期间相关主体买卖股票情况 2024 年 1 月 31 日，公司首次披露了回购股份事项，详见公司 2024-008 公 告。截至本公告披露前，公司董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人 在此期间均不存在买卖公司股票的情况。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购审批情况和回购方案内容 2024 年 1 月 29 日，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫 科技"或"公司"）召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份 ...

上海市锦天城律师事务所关于 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予事项之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受乐鑫信息科 技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）的委托，指派沈 诚律师和王倩倩律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（2018 修正）（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及乐鑫科技《公司章程》 的规定，按照律师行 ...

证券代码：688018 股票简称：乐鑫科技 公告编号：2024-031 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 3 月 12 日，乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于审议<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案， 并于 2024 年 3 月 13 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内 部保密制度的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要 登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-030 本次会议是否有被否决议案：无 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由董事长 TEO SWEE ANN（张瑞安）先生主持，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区碧波路 690 号 2 号楼 304 室 《证券法》《公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 134 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 134 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,345,865 | | 普通股股东 ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的核查意见（截止首次授予日） 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他 有关法律、行政法规、规范性文件，以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截止首次授予日） 进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 ...

上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 致：乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受乐鑫信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等法律、行政法规和其他规范性文件（以下简称"法律、法规"）以及《乐鑫信 息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的有关 事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律 ...

3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 激励对象相关信息。 | 激励对象职务 | 激励对象人数 | 获授限制性股票 数量（股） | 占授予限制性 股票总数比例 | 占本激励计划 公告日股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 额比例 | | 技术骨干 | 141 | 703,280 | 65.5281% | 0.8705% | | 业务骨干 | 17 | 80,000 | 7.4540% | 0.0990% | | 小计 | 158 | 783,280 | 72.9821% | 0.9695% | 二、公司董事会认为需要激励的其他人员情况 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 （截止首次授予日） 一、 限制性股票激励计划的分配情况 | 序 | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | -- ...

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2024-033 本次会议由监事会主席吕志华女士主持，以记名投票方式审议通过以下议 案: （一）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1、公司监事会对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）的授予条件是否成就进行核查，认为： 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： 乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"乐鑫科技"或"公司"）第二 届监事会第十九次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 28 日在公司 304 会议室以现场方式召开。本次会议的通知于 2024 年 3 月 28 日通过电话及邮 件方式送达全体监事，本次会议经全体监事一致同意后临时召开。会议应出席监 事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席吕志华女士主持。会议的召集和 召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 ...