业绩说明会安排 - 会议将于2025年5月27日上午9:00-10:00通过网络互动形式召开 [1][2] - 召开地点为上海证券交易所上证路演中心(https://roadshow.sseinfo.com/) [1][2] - 投资者可提前于2025年5月20日至5月26日16:00前通过网站或邮箱提交问题 [1][3] 参会人员 - 董事长兼总裁宗润福先生将出席 [2] - 财务总监张新超先生将参会 [2] - 董事会秘书刘书杰先生将参与交流 [2] - 独立董事钟宇先生也将参加说明会 [2] 投资者参与方式 - 可通过上证路演中心网站在线参与实时互动 [2] - 支持通过提问预征集栏目提前提交问题 [3] - 也可通过公司邮箱688037@kingsemi.com进行咨询 [3] 后续信息获取 - 说明会结束后可通过上证路演中心查看会议内容 [3] - 公司证券部提供联系电话024-86688037作为咨询渠道 [3]

投资者可于 2025 年 5 月 20 日（星期二）至 5 月 26 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司投资者关系邮 箱 688037@kingsemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）已分别于 2025 年 4 月 26 日、2025 年 4 月 29 日发布公司 2024 年年度报告及 2025 年第一季度报告， 为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果及财务状况，公司计划于 2025 年 5 月 27 日上午 9:00-10:00 举行 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-036 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 5 ...

市场表现 - 科创信息技术ETF摩根(588770)上涨0 11%，盘中换手2 71%，成交882 65万元 [1] - 上证科创板新一代信息技术指数(000682)上涨0 03%，成分股格科微(688728)上涨4 26%，和辉光电(688538)上涨3 48%，芯源微(688037)上涨3 25%，国博电子(688375)上涨3 13%，华虹公司(688347)上涨2 79% [1] 政策动态 - 科技部等七部门印发《加快构建科技金融体制 有力支撑高水平科技自立自强的若干政策举措》，鼓励商业银行设立科技金融专门机构，在科技资源密集地区设立科技支行 [1] - 政策提出在部分商业银行和试点城市开展科技企业并购贷款试点，将贷款占并购交易价款比例提高到80%，贷款期限延长到10年 [1] 行业分析 - 长江证券认为我国生物制造、量子科技、具身智能、6G等未来产业处于产业化初期，产业链各环节发展潜力巨大 [1] - 科创板中涉及未来产业的企业较多，将受益于行业发展，投资者可通过投资相关企业分享行业成长红利 [1] 指数与产品构成 - 上证科创板新一代信息技术指数从科创板市场选取50家市值较大的下一代信息网络、电子核心、新兴软件和新型信息技术服务等领域上市公司证券作为样本 [2] - 摩根资产管理整合旗下"全球视野投科技"产品线，包括主动管理和被动投资产品，覆盖人工智能、新能源车产业链、人形机器人等领域 [2][3] 主动管理产品 - 摩根新兴动力基金（A类：377240 C类：014642）从长期视角把握新兴产业趋势 [2] - 摩根智慧互联基金（A类：001313 C类：016919）聚焦人工智能相关领域 [2] - 摩根动力精选基金（A类：006250 C类：013137）关注新能源车产业链、人形机器人等领域 [2] - 摩根慧选成长基金（A类：008314 C类：008315）布局A+H优质成长企业 [2] - 摩根太平洋科技基金精选太平洋地区优质科技企业 [2] 被动投资产品 - 摩根恒生科技ETF（QDII）（513890）布局港股科技资产 [3] - 摩根中证创新药产业ETF（560900）布局中国创新药企 [3] - 摩根纳斯达克100指数基金（QDII）布局全球科技龙头 [3]

股东大会召集程序 - 公司董事会于2024年审议通过《关于提请召开公司2024年年度股东大会的议案》，并发布召开通知，明确会议时间、地点、审议事项及登记方式等细节 [3] - 股东大会通知方式及内容符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》规定，召集程序合法有效 [3] 股东大会召开情况 - 现场会议于2025年5月16日在沈阳浑南区彩云路1号公司会议室召开，董事长宗润福主持 [3] - 网络投票通过上海证券交易所系统进行，时间覆盖2025年5月16日9:15至15:00 [3] 出席人员及资格 - 现场会议出席股东及代理人共4名，代表股份3,392,920股（占表决权股份总数1.6877%），均为登记在册股东 [4] - 网络投票股东91名，其资格由交易所系统认证 [4] - 公司部分董事、监事、高管及见证律师列席会议 [4] 议案表决结果 - **议案1**：通过率99.9233%（同意74,682,616股），反对44,254股（0.0592%）[6] - **议案2**：通过率99.9156%（同意74,676,816股），反对50,054股（0.0670%）[6] - **关联交易议案**：关联股东回避后通过率99.8373%（同意38,712,151股），反对50,054股（0.1291%）[8] - **中小投资者表决**：在议案1中支持率达99.5930%（同意14,014,199股），反对率0.3144% [6] 法律意见结论 - 股东大会召集、召开程序及表决结果符合《公司法》《证券法》《股东会规则》及《公司章程》规定 [10]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年5月16日在辽宁省沈阳市浑南区彩云路1号公司会议室召开 [1] - 出席会议的普通股股东人数为95人，持有表决权数量74,739,879股，占公司表决权总数的37.1774% [1] - 会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，由董事长宗润福主持 [1] 议案审议结果 - 所有议案均获得通过，无被否决议案 [1] - 主要议案表决情况： - 普通股股东对各项议案的同意比例均超过99.9%，反对票比例最高为0.1290%，弃权票比例最高为0.0337% [2][3] - 市值50万以下普通股股东对现金分红议案的同意比例为98.2383%，反对比例1.5334%，弃权比例0.2283% [3] 关联方回避表决情况 - 关联股东宗润福、刘书杰、孙东丰回避表决 [3] - 沈阳中科天盛自动化技术有限公司等关联方回避表决 [3] 律师见证意见 - 北京市竞天公诚律师事务所律师赵海洋、吴铮认为会议程序符合《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程规定 [4] - 律师确认出席会议人员资格、召集人资格合法有效，表决程序及结果合法有效 [4]

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 5 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子 设备股份有限公司会议室 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-035 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 95 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 95 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 74,739,879 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 74,739,879 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.1774 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.17 ...

北京市竞天公诚律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年年度股东大会的 北京市竞天公诚律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024 年年度股东大会的 法律意见书 2025 年 5 月 法律意见书 致：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳芯源微电子设备 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2024 年年度股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律 意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《证 券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021年度向特定对象发行A股股票持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意沈阳 芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]498 号）核准并经上海证券交易所同意，沈阳芯源微电子设备股份有限公 司（以下简称"芯源微"或"公司"）获准于 2022 年 6 月向特定对象发行人民 币普通股股票 8,045,699 股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 124.29 元/股，募 集资金总额为人民币 999,999,928.71 元，扣除不含税的发行费用人民币 9,915,093.67 元，实际募集资金净额为人民币 990,084,835.04 元。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）担 任公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票并持续督导的保荐机构，负责芯源微 的持续督导工作，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止，截至目前，前述持续督 导期限已届满。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司 2021 年度向特定对象发行 A ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为沈阳芯源微电子设备 股份有限公司（以下简称"公司"或"芯源微"）持续督导工作的保荐机构，承 担公司持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 有效执行了持续督导制 | | | 具体的持续督导工作计划制定相应的工作计划 | 度，并制定了相应的工 | | | | 作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与芯源微签 | | | 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在 | 订保荐协议，该协议明 | | | 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 ...

财务业绩 - 2024年营业收入298.38亿元 归属净利润56.21亿元 2024年归母净利润规模反超中芯国际成为A股盈利王 [1] - 2024年一季度归属净利润15.81亿元 同比增长38.8% 但经营性活动现金流净额大幅下降至-17.29亿元 [1] - 现金流紧张主要因大幅增加原材料备货以满足客户产品交付 未来将通过提高预付款比例 加强应收账款回收 减少原材料备货改善现金流 [1] 业务表现 - 2024年半导体装备业务营业收入265.78亿元 净利润52.18亿元 其中薄膜沉积设备超100亿元 刻蚀设备超80亿元 [2] - ALD设备总收入近20亿元 包括热式原子层沉积设备 等离子增强型原子层沉积设备 金属栅极原子层沉积设备和炉管式原子层沉积设备 [2] - 非半导体装备业务收入32.6亿元 锂电 氢能装备 真空热处理设备 新型元器件等具有较好市场前景 [2] 运营效率 - 应收账款周转天数从2023年74.37天下降至2024年70.25天 通过优化运营效率 加强应收账款回收提升周转速度 [1] - 刻蚀设备 薄膜沉积设备覆盖数百道工艺制程 在国内多种技术代产线实现量产应用 2024年均实现较大幅度增长 [2] 行业展望 - 国内半导体设备行业预计继续保持增长趋势 新签订单保持良好趋势 [1] - AI 云计算 汽车电子 机器人等技术发展推动集成电路市场规模增长 2025年第二季度营收预计保持良好态势 [2] - 国内成熟制程产能释放扩产放缓 但先进制程扩产保持高速增长 [2] 战略布局 - 通过北京集成电路并购二期基金投资控股北京诺合键维设备有限公司 紧密跟踪先进封装领域客户需求 关注混合键合等前沿技术 [3] - 计划公开发行公司债券规模不超过150亿元 主要用于补充营运资金 偿还到期债务 投资并购等用途 [3] - 累计斥资约31.35亿元受让芯源微17.9%股份 成为其第一大股东 产品具有互补性 有利于协同效应发挥 [3][4]