证券简称：斯瑞新材 证券代码：688102 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年 12 月 1 （草案） 声 明 本公司董事会及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法 规、规范性文件，以及《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为陕西斯瑞新材料股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的公司 A 股 普通股股票/或回购的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予 1,680.00 万份股票期权，涉及的标的股票 种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 56,001.40 万 股的 3.00%。其中，首次授予 1,362.00 万份 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-053 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，陕西斯瑞新材料 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事袁养德受其他独立董 事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 1 月 16 日召开的 2024 年第一次临时 股东大会审议的 2023 年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事袁养德，其基本情况如下： 袁养德先生，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师。大专学历， 具有质量工程师、首席质量官资格。1984 年 9 月至 2021 年 2 月就职于西安西电 开关电气有限公司（原西安高压开关厂），先后担任技术员、质管处副 ...

国浩律师（西安）事务所 关 于 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 法 律 意 见 书 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an，710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、律师声明事项 4 | | | 一、公司实施股权激励的主体资格 6 | | | 二、本激励计划内容的合法合规性 7 | | | 三、本激励计划的程序 10 | | | 四、本激励计划的激励对象 12 | | | 五、本激励计划的信息披露 13 | | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 14 | | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 14 | | | 八、关联董事回避表决情况 14 | | | 九、结论意见 15 | | | 第三节 ...

一、本激励计划的目的与原则 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照 收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《披 露指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励 计划。 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-050 陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：股票期权 股份来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票/或回购的公司 A 股 普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：陕西斯瑞新材料股份有限 公司（以下简称"公司"、"斯瑞新材"）2023 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予的股票期权数量为 1,680.00 万 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确 披露激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票 期权数量 | 占授予股票 期权总数比 | 占本激励计划 草案公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万份） | 例 | 本总额比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 | 张航 | 中国 | 总经理、核心技术人员 | 100.00 | 5.95% | 0.18% | | 2 | 徐润升 | 中国 | 董事、董事会秘书 | 40.00 | ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划(草案) 的核查意见 陕西斯瑞新材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称 《证券法》)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》、《科创板上市公司自 律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》(以下简称《监管指南》)等相关法 律、法规及规范性文件和《陕西斯瑞新材料股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》）的有关规定,对《陕西斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激 励计划(草案)》(以下简称《激励计划(草案》)进行核查,发表核查意见如 下: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告; (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 ...

陕西斯瑞新材料股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下"公司"）第三届监事会第八次会议于 2023 年 12 月 21 日（星期四）在公司 4 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 20 日送达各位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议召 开的时间、地点、内容及方式。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，均以 现场方式参会。 会议由监事会主席王万刚主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-052 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《陕西 斯瑞新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。 一、审议通过《关于<公 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-049 公司董事会于近日收到公司董事长、总经理王文斌先生递交的辞去总经理的 书面辞职报告。王文斌先生根据公司高质量发展需要、产业发展需要、干部年轻 化需要，决定将主要精力集中在董事长工作职责和发挥个人专业所长上，特提出 辞去兼任的总经理职务，辞职后仍在公司担任董事长、董事、董事会战略委员会 委员职务。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司章程》等 相关规定，王文斌先生的辞职报告于送达董事会之日起生效。王文斌先生辞去公 司总经理职务后，仍为公司法人、实际控制人，将继续履行《陕西斯瑞新材料股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》的相关承诺并遵守 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《公司 章程》等相关法律的规定，对所持公司股份进行管理。 王文斌先生不存在应当履行而未履行承诺的情况。王文斌先生担任公司总经 理期间恪尽职守、勤勉尽责、表现卓越，为公司的发展做出了重大贡献，公司及 董事会对王文斌先生表示由衷感谢！ 二、关于公司聘任总经理的情况 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于公司总经理 ...

2023 为保证陕西斯瑞新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023年股票期权 激励计划（以下简称"激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系， 激励在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核 心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）诚信 勤勉地开展工作，确保公司长远发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》《 证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 进一步完善公司法人治理结构，不断健全和完善公司激励约束机制，保证 公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确 保公司发展战略和经营目标的实现。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象。 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资 ...

证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2023-054 陕西斯瑞新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：陕西斯瑞新材料股份有限公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日至 2024 年 1 月 16 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六 ...