优刻得科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：优刻得科技股份有限公司 信息披露义务人1：季昕华 股份变动性质：本次权益变动是由于部分特别表决权股份转换为普通股份所 致，不涉及持股数量的变动 签署日期：2023年12月22日 1 股票简称：优刻得 股票代码：688158 股票上市地点：上海证券交易所 住所及通讯地址：上海市杨浦区隆昌路619号10#B号楼 信息披露义务人2：莫显峰 住所及通讯地址：上海市杨浦区隆昌路619号10#B号楼 信息披露义务人3：华琨 住所及通讯地址：上海市杨浦区隆昌路619号10#B号楼 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》 及相关的法律、法规和规范性文件的要求编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在优刻得科技股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。 四、截至本报 ...

关于部分特别表决权股份转换为普通股份 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次特别表决权变动前，优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"优刻得"）创始人季昕华先生、莫显峰先生、华琨先生合计持有公司股份 97,688,245 股，占公司总股本的比例为 21.56%；季昕华先生、莫显峰先生每一 股对应 5 票表决权，合计表决权数量为 371,298,545 票，占公司全部表决权数量 的 49.5%；华琨先生每一股对应 1 票表决权，表决权数量为 23,428,536 票，占 公司全部表决权数量的 3.12%。 公司董事莫显峰先生离任公司董事，其所持有的公司特别表决权股份全 部转换为普通股股份。本次特别表决权变动后，季昕华先生所持的股票仍具有特 别表决权，且三人仍为一致行动人，合计表决权数量为 301,012,937 票，占公司 全部表决权数量的 45.86%，公司的控制权未发生变更。本次特别表决权变动不 涉及股东持股数量的增减。 一、特别表决权设置情况 1、特别表决权设置基本情况 ...

证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2023-044 优刻得科技股份有限公司 关于公司董事、高级管理人员暨核心技术人员 离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 优刻得科技股份有限公司（以下简称"优刻得"或"公司"）董事会近期收 到公司董事、高级管理人员暨核心技术人员莫显峰先生的书面辞职报告。莫显峰 先生因个人原因申请辞去所任职务，辞任后不再担任公司任何职务，其辞任不会 导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作，其辞 职报告自送达公司董事会之日起生效。 莫显峰先生在职期间参与研究并申请的专利等知识产权均为职务成果，截至 本公告披露，该等职务成果所形成的所有权均属于公司，不涉及权利纠纷或潜在 纠纷，其离职不会影响公司专利等知识产权的完整性。 莫显峰先生与公司签有《劳动合同》、《保密、知识产权与竞业禁止协议》， 在任职期间作为发明人申请的相关专利所有权均属于公司或子公司，不存在涉及 职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不存在影响公司知识产权完整性的情况。 ...

公司概况 - 公司成立于2012年，是国内领先的中立第三方云计算服务商，业务分为公有云、私有云、混合云三种模式，今年规划稳固公有云、拓展混合云、壮大私有云 [6] - 公司已储备一定的GPU资源，人工智能领域分为基础大型、行业大模型、AI agent和具身机器人、应用四个方面，公司重点服务相关客户，策略是从基础模型出发，协助模型应用落地并关注AI agent和具身机器人 [6][7] 投资者关系活动信息 - 活动类别为特定对象调研（电话会议），参与单位包括华泰证券、招商证券等众多证券、基金、资本机构 [2][3][4][5] - 活动时间为2023年11月16日 - 11月20日，地点在上海，公司接待人员为董事长、首席执行官兼总裁季昕华和董事会秘书许红杰 [5][6] 交流问答 算力租赁业务 - 独特性在于根据用户需求买卡，利用IDC、算力软件等为客户提供价值，关注管理卡产生的价值，抓技术、生态、合作伙伴三部分 [8] - 对于新增及合同到期续签客户，会结合市场行情等因素对算力价格进行一定幅度调整 [8][16] - 依托过去技术积累为客户提供推理服务以在推理端市场保持竞争力 [9] 数据中心 - 内蒙古乌兰察布云计算中心规划高电机柜约6000R，上海青浦数据中心规划机柜约5000R，算力资源按用户需求分批采购，机柜功率不同影响算力，乌兰察布数据中心机柜销售增加，争取明年年初建完一批交付 [9][10] 合作相关 - 与中贝通信合作，以算力集群运维和调度技术协助其提升智算算力客户使用体验，优势包括了解AIGC行业客户、具备大模型训练集群调度和管理能力、能应对做大模型挑战 [10][11] - 与其他算力公司合作有合建联营按比例分成、软件销售、软件 + 销售 + 服务三种模式 [18] 技术与产品 - 对H20在沟通测试，优先争取H800交付落地，会考虑采购高性能GPU并与国产GPU公司战略合作，建立国产千卡集群 [13] - 训练、推理一体机目前用NV推理卡并提供安全解决方案，也使用了沐曦国产卡，后续会根据市场需求尝试用华为或其他国产卡做训推服务 [13][14] - AI手机是个人数据收集器和处理器，数据本地计算分析，公司将设备智能化作为重点发展方向 [14] 业务布局 - 在隐私计算和数据安全流通领域有多年经验，2016年起研究相关技术，2017年推出“安全屋”，产品成熟、案例多，有多地政府单位合作项目 [15] - 2021年战略转型，从以提高规模为导向转为提高公司利润，调整亏损客户、优化亏损产品、服务高毛利客户，虽营收减少但持续推进技术创新等力争高质量发展 [15][16] 其他 - 会在客户合同到期后根据成本、市场行情等因素对训练卡和推理卡价格进行一定幅度调整 [16] - 继续部署GPU资源，同时拓展智算云联合运营模式 [17] - 有能力实现AIGC可视化，但客户更关注性能提高和算力调度 [17] - 已对华为系列卡进行一定适配，会考虑进一步合作 [17] - 因客户需求和供应链不确定性，更关注客户持续性使用情况，公司会采购GPU资源，注重管理和使用好资源为客户赋能 [18]

优刻得科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市可流通的限售股类型 优刻得科技股份有限公司（以下简称"优刻得"或"公司"）根据中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 12 月 20 日出具的《关于 同意优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2019]2917 号），公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）股 58,500,000 股， 并于 2020 年 1 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完 成后，总股本为 422,532,164 股，其中无限售条件流通股为：43,738,930 股，有限 售条件流通股为 378,793,234 股。截止本公告披露之日，公司总股本为 453,095,081 股。 本次上市可流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司 股票上市之日起 36 个月。限售股股东季昕华、莫显峰、华琨为一致行动人，三 人拥有特别表决 ...

二、本次上市可流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 1 中国国际金融股份有限公司 关于优刻得科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 优刻得科技股份有限公司（以下简称"优刻得"或"公司"）2020 年度向特定 对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》 《中华人民共和国证券法（2019 修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对优刻得相关 股东限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、本次上市可流通的限售股类型 优刻得根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2019 年 12 月 20 日出具的《关于同意优刻得科技股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可[2019]2917 号），公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）股 58,500,000 股，并于 2020 年 1 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。公 司首次公开发行股票完成后，总股本为 422,532,1 ...

公司概况 - 国内领先的中立第三方云计算服务商，通过可信云服务认证，提供 IaaS、PaaS 等产品及综合性云计算解决方案 [5] - 本年度前三季度营业收入 109,918.21 万元，归属上市公司股东的净利润和扣非净利润亏损收窄 [5] - 本期综合毛利率 9.84%，较上年同期增加 2.61 个百分点，销售、管理和研发费用较上年同期减少 9,446.92 万元 [6] 采购与算力 - 高性能 HGX 服务器倾向通过厂商整机采购 [6] - 预计新增 1000P 算力为自行采购，主要是 H800，已开展推理算力池扩建 [7] - 管理的 3000P+AI 算力基本部署在乌兰察布数据中心，未来考虑将推理业务布局在上海青浦数据中心 [11][12][13] 合作情况 - 与中贝通信以云计算等技术为核心，推进智算中心及运维平台建设等项目，进行算力业务合作推广 [7][8] 业务相关 - 算力租赁业务后期推理端业务需求增加，训练端和推理端比例可能为 3：7 或 4：6，整体会提升毛利率 [8] - GPU 算力服务基础大模型和垂直行业大模型 [9] - “安全屋”开发早、产品成熟、案例多，能保障数据安全流通 [10] - 致力于为国产大模型客户提供算力服务，已与国产 GPU 卡厂商合作探讨，后续考虑采购 [11] - 算力集群建成支持多租户等的算力平台，可根据客户需求和 GPU 卡资源动态调整 [13] - 训推一体机基于国产 GPU 芯片等打造，有多种部署解决方案，可提供综合解决方案 [13][14] AIGC 服务优势 - 有充足的大模型客户量 [14] - 具备训练、推理一体化服务能力 [15] - 有较强的网络和云计算能力，推理区支持多租户和动态调整 [15] - 拥有高性能的自研存储能力 [15] - 有自建的数据中心，乌兰察布数据中心受客户青睐 [15]

财务表现 - 本报告期营业收入为359,873,993.84元，同比下降19.00%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-95,607,336.27元，同比下降6.00%[5] - 研发投入合计为53,047,187.89元，同比增加11.00%[5] - 总资产为3,873,104,613.69元，较上年度末下降5.00%[5] - 公司综合毛利率为9.84%，较上年同期增加2.61个百分点[10] - 公司销售费用、管理费用和研发费用较上年同期减少9,446.92万元[10] - 公司预计年初至下一报告期期末的累计净利润可能仍为亏损，或者与上年同期相比亏损将略微收窄，投资者需注意投资风险[16] 资产负债 - 总资产为3,873,104,613.69元，较上年度末下降5.00%[5] - 非流动性资产处置损益为-91,670.29元[6] - 债务重组损益为-5,308,398.48元[7] 股东持股情况 - 前10名股东中，季昕华持股数量为50,831,173股，占比11.22%[12] - 前10名股东中，中移资本控股持股数量为23,537,521股，占比5.19%[12] - 前10名股东中，莫显峰持股数量为23,428,536股，占比5.17%[12] - 前10名股东中，华琨持股数量为23,428,536股，占比5.17%[12] - 前10名股东中，苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司持股数量为11,898,346股，占比2.63%[12] - 中移创新产业基金（深圳）境内非国有合伙企业的前10名股东持股情况显示，持有无限售条件股份的股东包括中移资本控股有限责任公司、苏州工业园区元禾重元股权投资基金管理有限公司等[13] 现金流 - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流量净额为139,429,229.55元，较去年同期增加了462.1%[24] - 筹资活动现金流入小计为909,316,774.32元[25] - 偿还债务支付的现金为490,157,482.99元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为399,438,761.14元[25]

第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688158 证券简称：优刻得 公告编号：2023-042 优刻得科技股份有限公司 优刻得科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次会议通 知于 2023 年 10 月 20 日以邮件等方式向全体监事发出。会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯表决的方式召开。会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 优刻得科技股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 28 日 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符 合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上 市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决 ...

公司概况 - 国内领先的中立第三方云计算服务商，通过可信云服务认证，恪守中立原则，自主研发并提供多种产品，以三种模式为用户服务，还推出综合性云计算解决方案 [3] 算力情况与行业看法 - AI大模型分基础大模型、垂直行业模型、应用大模型三种，今年2 - 10月主要布局训练，已与几家大模型公司合作，后续推理需求或更强烈 [4] - 前期A800业务收益有保障，H800可能更高，目前增加推理端采购，后续采购根据与合适客户签长期协议、传统垂直领域中型客户、考虑采购国产GPU三种情况决定 [5] 大模型发展优势 - 中立、安全的云厂商，有超10年公有云技术沉淀和全面系统工程能力，具备一站式产品和解决方案 [6] - 优势体现在充足客户量、训练推理一体化服务能力、较强网络和云计算能力、高性能存储能力、自建数据中心五个方面 [6][7] 复制成功经验问题 - 人工智能与其他技术不同，周期性强、可赋能千行百业，市场分散、规模大、毛利好，公司要成为最懂大模型的云计算公司 [8] AI算力客户构成与盈利能力 - 客户分头部客户、中型垂直大模型客户（10 - 20台左右规模）、小型客户（1 - 2台3090/4090满足Stable Diffusion需求）三类 [9] - 中型垂直大模型客户盈利能力较好 [9] 业务进展与收入增速预期 - 去年战略性调整低毛利业务、客户规模，目前客户和产品可产生毛利，整体毛利增长率还行，亏损收窄，但因显卡供货周期慢，营业收入有压力 [9] - 随着显卡到位和自建数据中心建设，明年收入增长将获助力 [10] 训练端与推理端需求 - 推理需求大量增加，训练端和推理端比例可能为3：7或4：6，推理端量更大 [10] 训练推理一体化理解 - 大模型公司有自己做训练对外提供推理服务、帮企业做训练提供服务、私有化部署三种业务模式 [10][11] 长期规划 - 审慎分析判断，根据需求和供应链开展业务，关注管理卡产生的价值，抓技术、生态、合作伙伴三部分 [11][12] 私有化部署一体机运作模式 - 基于国产GPU芯片、国产AI大模型和优刻得灵活算力部署方案，打造AI大模型训练推理一体机，拥有开放合作生态体系，提供综合解决方案 [12][13] 安全屋运营模式与优势 - 客户将数据放于公司，通过隐私计算模式确保数据可用不可拿，保障数据安全，优势是开发早、产品成熟、案例多，有政府合作项目 [13] 一带一路大会相关看法 - 公司2016年起研发数据流通关键技术，推出数据可信流通平台“安全屋”，解决数据跨境流通问题，政策有逐步放开趋势，期待临港新片区、香港、深圳有大动作 [14]