中国国际金融股份有限公司 关于合肥晶合集成电路股份有限公司 核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为合肥晶合集成电路 股份有限公司（以下简称"公司"或"晶合集成"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司 核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员的事项进行了认真、审慎的核查，具 体核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员詹奕鹏先生因个人原因申请辞去所任职务，并已办理完成 离职手续。离职后，詹奕鹏先生不再担任公司任何职务。 （一）核心技术人员的具体情况 詹奕鹏，男，1970 年出生，中国台湾，研究生学历。詹奕鹏先生 1997 年 7 月至 2001 年 8 月，任联华电子股份有限公司主任工程师；2001 年 8 月至 2018 年 5 月，任中芯国际集成电路制造（上海）有限公司资深技术总监；2018 年 5 月 至 2019 年 4 月，任中国科学院上海微系统与信息技术研究所顾问；201 ...

证券代码：688249 证券简称：晶合集成 公告编号：2024-042 合肥晶合集成电路股份有限公司 关于核心技术人员离职暨新增认定核心技术人员 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员詹奕 鹏先生因个人原因申请辞去所任职务并于近日办理完成离职手续。离职后，詹奕 鹏先生将不再担任公司任何职务。 詹奕鹏先生与公司签有《劳动合同》《保密、竞业限制、知识产权保护及 诚信行为协议》等相关协议文件，不存在涉及职务发明等知识产权权属纠纷或潜 在纠纷的情形，其离职不影响公司专利等知识产权权属的完整性。 截至目前，詹奕鹏先生所负责的工作已经平稳交接，其离职不会对公司 技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响。 1 至 2019 年 4 月，任中国科学院上海微系统与信息技术研究所顾问；2019 年 4 月 加入公司以来，历任本公司研发协理、研发副总经理、顾问。 截至本公告披露日，詹奕鹏先生未直接持有公司股票，通过合肥晶煅企业管 理合伙企业（有 ...

产能和产品情况 - 公司目前的产能为12万片/月，后续将根据市场需求情况弹性安排产能扩充[2] - 公司55nm的单芯片、高像素背照式图像传感器(BSI)已经进入量产阶段[3] - 40nm高压OLED已成功点亮面板，28nm产品开发正在稳步推进中[6] 研发团队建设 - 2023年底公司研发人员占公司员工总人数约36%左右，较2022年底有所提升[4] - 未来公司将持续进行研发团队的建设与研发能力的提升，不断丰富公司产品结构[4] 股份回购计划 - 公司本次回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励[5] - 截至目前，上述股份回购事项仍在进行中，后续进展敬请关注公司披露的相关公告[5]

合肥晶合集成电路股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日 召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于 向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）等法律法规的相关 规定，公司对《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本 激励计划"）预留授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公 示情况对预留授予激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 证券代码：688249 证券简称：晶合集成 公告编号：2024-041 截至 ...

报告公司投资评级 报告给予晶合集成"增持"评级。[5] 报告的核心观点 公司业绩情况 1) 2023年公司业绩大幅承压,全年营业收入72.44亿元,同比下降27.93%;归母净利润2.12亿元,同比下降93.05%。[1] 2) 2024年Q1公司业绩同比大幅改善,营业收入22.28亿元,同比增长104.44%;归母净利润0.79亿元,同比大幅扭亏。[1] 产品结构优化 1) 公司产品结构不断优化,55nm、90nm、110nm、150nm制程占主营收入比重分别为7.85%、48.31%、30.47%、13.38%,其中55nm占比同比提升7.46个百分点。[2] 2) 55nm单芯片、高像素BSI已实现量产;40nm高压OLED平台预计2024年Q2小批量量产。[2] 3) 公司积极布局车用芯片市场,已取得国际汽车行业质量管理体系认证,并通过多个工艺平台的车规验证。[3] 新兴应用领域布局 1) 公司正在进行硅基OLED技术开发,加速AR/VR微型显示应用落地。[4] 2) 随着AR/VR市场规模持续扩张,公司有望进一步打开业绩增长空间。[4] 盈利预测调整 1) 考虑到公司研发投入较高以及折旧压力增加,下调盈利预测,预计2024-2026年归母净利润分别为7.84亿元、11.91亿元、14.76亿元。[5]

证券代码：688249 证券简称：晶合集成 公告编号：2024-040 合肥晶合集成电路股份有限公司 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期间内，公司应当在每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司股份回购进展情况公告如下： 截至 2024 年 5 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股份 42,006,357 股，占公司总股本 2,006,135,157 股的比例为 2.09%，回购成交的最高价为 15.31 元/股，最低价为 12.97 元/股，支付的资金总额 为人民币 597,514,136.04 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 上述回购股份符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的规定。 三、 其他事项 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/25 | | | | | ...

一、激励对象获授的限制性股票分配情况 合肥晶合集成电路股份有限公司董事会 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 性股票总数 | 时公司股本总 | | | | | （股） | 的比例 | 额的比例 | | 核心骨干员工（合计6人） | | | 2,006,135 | 10.00% | 0.10% | | 预留授予合计 | | | 2,006,135 | 10.00% | 0.10% | 注：1.上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累 计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累 计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10.00%。 合肥晶合集成电路股份有限公司 2.本计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份 的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 2023 年限制性股 ...

募资情况 - 公司首次公开发行A股501,533,789股，每股发行价19.86元，募资总额9,960,461,049.54元，净额9,723,516,459.91元[3][4] - 募投项目拟使用资金95亿，含先进工艺研发49亿等[5] 现金管理 - 公司拟用不超20亿闲置募资现金管理，期限12个月，可循环使用[2][7][14] - 产品为保本型，如结构性存款[2][7] - 收益优先补募投资金不足和日常流动资金[7] 决策审批 - 2024年5月31日会议通过现金管理议案，保荐机构无异议[2][14] - 监事会同意，保荐机构对现金管理事项无异议[15][16][17] 风险及措施 - 投资风险有市场波动和人员操作监控风险[10] - 控制措施包括遵守法规等[10][11]

激励计划 - 2024年5月31日召开会议审议通过授予预留部分限制性股票议案[1] - 激励对象为核心骨干员工，符合相关条件[2][3] - 预留授予日为2024年5月31日，授予价格10.07元/股[3] - 向6名激励对象授予2,006,135股限制性股票[3]

审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，待股东大会审议[2] - 2024年5月31日董事会通过续聘议案，聘期1年[9] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚有合伙人179人，注会1395人[3] - 2023年度收入287224.60万元，审计业务收入274873.42万元[3] - 承担394家上市公司2023年年报审计，收费48840.19万元[4] 其他事项 - 董事会提请授权管理层协商确定2024年度审计费用[7]