2023年12月31日 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | 页次 | | --- | --- | | 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 - 2 | | 二、荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 | | | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 – 8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70051338_J02号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意 ...

荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 董事会审核委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》和《荣昌生物制药(烟台)股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》"）《董事会审核委员会议事规则》等相关规定，荣昌生物制药（ 烟台)股份有限公司(以下简称"公司")董事会审核委员会本着勤勉尽责的原则 ,认真履行了审核监督职责。现对2023年度董事会审核委员会履职情况向公司董 事会作如下报告; 一、审核委员会基本情况 因第一届董事会董事任期届满,公司于2023年6月9日召开2022年年度股东大会 ,选举产生了公司第二届董事会成员。同日,公司召开第二届董事会第一次会议选 举产生了新一届的董事会审核委员会,委员会由三名成员组成,分别为独立董事郝 先经、独立董事陈云金及董事王荔强,其中会计专业人士郝先经担任委员会召集人 二、审核委员会会议召开情况 报告期内,董事会审核委员会根据《上市公司治理准则》《公司章程》《董 事会审核委员会议事规则》等相关规定,积极履行职责。2023年度 ...

2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第 70051338_J03 号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会： 我们审计了荣昌生物制药（烟台）股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月27日出具了编号为安永华明（2024） 审字第70051338_J01号的无保留意见审计报告。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"） 。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是荣昌生物制药 （烟台）股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计荣昌生物制药（烟 台）股份有限公司2023年度财 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于董事会审核委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》 《董事会审核委员会工作规则》等相关规定，公司董事会审核委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况 和审核委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业 规范，以及公司 2023 年年报工作安排，安永华明对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司 2023 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况、2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况、2023 年度营业收入扣除情况等进行核查并出具了专项报 告。 经审计，安永华明认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 的规定编制，公允反映了公司 2023 年 1 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）的信息披 露行为，建立健全信息披露事务管理规定，提高公司信息披露管理水平和质量，确保 公司对外披露信息的真实、及时、准确、完整、公平，保护公司股东、债权人及其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、 香港证券及期货事务监察委员会《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称 《证券及期货条例》）、香港证券及期货事务监察委员会《内幕消息披露指引》（以下简 称《内幕消息披露指引》）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《联交 所上市规则》）等法律、法规、规章、规范性文件以及《荣昌生物制药（烟台）股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生产 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明 安永华明（2024）专字第70051338_J01号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了荣昌生物制药（烟台）股份有限公司的财务报表，包括 2023年12月31日的合并及公司的资产负债表、2023年度合并及公司的利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月27日出具了编号为安 永华明（2024）审字第70051338_J01号的无保留意见审计报告。 2023年度 营业收入扣除情况专项说明 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标： 营业收入扣除》的规定，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司编制了后附的2023年度 营业收入扣除情况表（以下简称"情况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其 真实性、合法性、完整性是荣昌生物制药（烟台）股份有限公司管理层的责任。 基于我们为对荣昌生物制药（烟台）股份有限公司财务报表整体发表审计意见而 实施的审计工作，我们未发现后附情况表所载相关信息与我们审 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的要求，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的 作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郝先经，1965 年 10 月出生，男，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。于 1989 年 7 月获得山东财政学院（现称山东财经大学）的财务学士学位，于 1996 年 7 月获得辽宁大学的经济学硕士学位，自 1995 年 6 月起成为中国注册会计师 协会会员、自 2000 年 12 月起成为中国注册税务师协会会员；2008 年 5 月至 2014 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，总经理严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规及《公司章程》《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司总经理 工作细则》的相关规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行职 责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责地开展各项工作，确保经营管 理层规范运作。 经与会董事表决，同意票：9 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。同意票占出 席董事的 100％。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 1 2023 年度，公司董事会严格按照有关法律法规 ...

公司代码：688331 公司简称：荣昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等 相关规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）成立于 1992 年 9 月，注册地址为为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室，具有近 12 年的证券业务从业经验。 截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 6,847 人，其中合伙人 245 人，注册 会计师近 1,800 人；注册会计师中，超过 400 人签署过证券服务业务审计报告。 安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人 民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。2022 年度 A 股上市公 司年报审计客户共计 138 家，收费总额人民币 9.01 亿元。这些上市公司主要行 业涉及制造业、金融业、批发和 ...