申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于四川华丰科技股份有限公司 与四川长虹集团财务有限公司签署《金融服务协议》 暨关联交易的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源"或"保荐机构"） 作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称"华丰科技"或"公司"）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对华丰科技与四川长虹集团财务有限公司 （以下简称"财务公司"）签署《金融服务协议》暨关联交易事项进行核查。核查的 具体情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 公司与财务公司于2020年12月28日签署《金融服务协议》，该协议于2023年12月 31日到期。为进一步优化财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险， 公司拟与财务公司续签为期三年的《金融服务协议》。根据本协议，财务公司将在其 经营范围内根据公司要求，为公司提供结算、存款、信贷及中国人民银行、国家金融 监督管理总局批准的其他金融服务业务。财务公司为公司控股股东四川长虹电子控股 ...

四川华丰科技股份有限公司 独立董事关于公司第一届董事会三十三次会议 相关事项的独立意见 我们作为四川华丰科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事,根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")、《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定, 依照独立董事职责与权利,本着诚实信用、勤勉尽责精神,对公司第一届董事会第三十 三次会议相关事项发表如下意见: 一、《关于变更 2023年度审计机构的议案》 我们认为:北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券相关业务资格, 具有多年为上市公司提供审计服务的经验,能够为公司提供真实、准确、客观、公正的 审计服务,满足公司 2023年度财务审计工作要求,有利于保障和提高公司审计工作的 质量。公司本次变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规 定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益的情形。 综上,我们一致同意公司聘请北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙)担任公 司 2023 年度的审计机构,并将该议案提交公司股东大会审议。 二、《关于与四川长虹集团财务有限 ...

四川华丰科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证所有股东充分行使选举董事、监事的权利，维护中小股东 利益，切实保障社会公众股东选择董事、监事的权利，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）及《四川华丰科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并参照证监会、证券交易所《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，特制定《四川华丰科技股份有限公司累积投票制度实施细则》 （以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上董事或 监事时，每一股东持有的表决票数等于所持股份数额乘以应选董事、监事人数。 股东可以将其总票数集中投给一个或者分别投给几个董事候选人、监事候选人。 第三条 本细则所称的"董事",包括独立董事和非独立董事。所称的"监 事" 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举 产生或更换，不适用本实施细则的相关规定。 第二章 董事或监事候选人的提名 第四条 董事、监事候选 ...

董事会议事规则 第一章 总则 四川华丰科技股份有限公司 董事会对属于公司董事会的决策权限的事项具有审查和决策权。除法定由董 事会行使的职权外，对董事会决策权限范围内的其他事项，董事会可通过董事会 决议的形式授权公司董事长、总经理等行使。除法律、法规、规范性文件、《公 司章程》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）或上海证券交 易所另有规定外，低于公司董事会决策权限的事项，由公司高级管理人员根据公 司内部规章制度审议；超过公司董事会权限的，须提交公司股东大会审议。 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事 会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士，审 计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。董事会负责制定专门委员会工 作规程，规范专门委员会的运作。 第三章 董事会会议的召集、提案与通知 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议。每年应当至少在上下两个半年度各 召开一次定期会议。 第 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2023-020 四川华丰科技股份有限公司 关于与四川长虹集团财务有限公司 签署《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）与四川长虹集团财务 有限公司（以下简称"财务公司"）于 2020 年 12 月 28 日签署《金融服务协议》， 该协议于 2023 年 12 月 31 日到期。公司拟与财务公司续签为期三年的《金融服 务协议》（以下简称"本协议"）。根据本协议，财务公司在经营范围内向公司及 其合并范围内的相关子公司（以下简称"子公司"）提供结算、存款、信贷及中 国人民银行、国家金融监督管理总局批准的其他金融服务业务。自本协议生效之 日起，协议有效期内每一日公司及子公司向财务公司存入之每日最高存款余额 （包括应计利息及手续费）不超过人民币 4 亿元；有效期内每一日公司在财务公 司最高未偿还贷款本息不超过人民币 4 亿元。财务公司为公司提供结算服务按相 关监管部门的要求及相 ...

四川华丰科技股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 公司党组织 | 4 | | 第四章 | 股份 | 7 | | 第五章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第六章 | 董事会 | 24 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 31 | | 第八章 | 监事会 | 32 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 35 | | 第十章 | 通知 | 39 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 40 | | 第十二章 | 修改章程 | 43 | | 第十三章 | 军工事项特别条款 | 43 | | 第十四章 | 附则 | 44 | 四川华丰科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）、公司 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 ...

四川华丰科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为，保护 公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规和规范性文件以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联股东在公司股东大会对该事项进行表决时，应当回避表决，且不得代理其他股 东行使表决权； （四）有任何关联关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避表决，且不得代 理其他董事行使表决权； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要时应当聘请专 业评估师或财务顾问； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本款第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母 ...

四川华丰科技股份有限公司 募集资金管理制度 第 一 章 总则 第一条 为规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集 资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资 ...

证券代码：688629 证券简称：华丰科技 公告编号：2023-019 四川华丰科技股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于前任会计师事 务所审计团队已整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"） 分立并被拟变更的会计师事务所吸收合并，经综合考虑，四川华丰科技股份有限 公司（以下简称"公司"）拟聘请北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"北京大华国际"）为公司 2023 年度财务审计机构，公司已就变更会 计师事务所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同意。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：杨雄 截至 2023 年 12 月 5 日，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 108 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 拟聘任的 ...

四川华丰科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司 规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位和个人的影响。 第五条 ...