中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相 关规定，对公司 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核 查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 为了规范公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体（以下简称"公司及 其子公司"）与上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）之间 的业务往来，公司与电气财务于 2023 年 5 月 26 日签订《金融服务协议》（以下 简称"协议"），协议有效期为自协议生效日起一年或至公司董事会或股东大会 等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务协议之日（两者孰晚为 止）。协议主要条款内 ...

经公司 2022 年年度股东大会批准,普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)(以下简称"普华永道中天")担任公司 2023年度 审计机构。根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、中国证监会《上市公司治理 准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》等法律法规以及公 司《董事会审计委员会工作规程》《审计委员会年报工作制度》的有 关规定,董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 对普华永道 中天 2023 年度的审计工作予以监督,督促其勤勉尽责,现将主要工 作报告如下: 1、续聘普华永道中天为 2023年度财务审计机构和内部控制审计 机构的情况 审计委员会二届五次会议经审议认为,普华永道中天具有为上市 公司提供审计服务的业务资质,服务团队人员具备足够的专业能力与 审计经验,且最近三年未发现不良诚信记录。在 2022年度财务报表 审计及内部控制审计过程中,普华永道中天能够恪尽职责,并遵循执 业准则,按计划顺利完成了各项审计工作。为保证审计工作的连续性 和稳定性,建议董事会继续聘请普华永道中天担任公司 2023年度财 务审计机构和内部控制审计机构。 2、监督 2 ...

上海电气风电集团股份有限公司 关于上海电气集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）是公 司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例 为 74.625%），为公司的关联方。公司及其合并报表范围内的子公司 和其他主体（以下简称"公司及其子公司"）2023 年度与电气财务发 生的金融服务业务包括存款业务、授信业务（包括贷款、票据贴现、 保函和承兑等授信类金融服务）等（以下简称"金融服务业务"）。 根据中国证监会 2022 年 05 月 30 日发布的《关于规范上市公司 与企业集团财务公司业务往来的通知》和上海证券交易所 2023 年 01 月 13 日修订后发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的要求，结合电气财务提供 的《金融许可证》及《营业执照》等有关证件资料，公司审阅了电气 财务截至 2023 年 12 月 31 日止的财务报表（未经审计），对电气财 务的经营资质、业务和风险状况进行了评估。现将有关情况报告如下： 一、电气财务基本情况 电气财务成立于 1995 年 12 月，是经中国人民银行 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-019 上海电气风电集团股份有限公司 拟续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中 天"）前身为 1993 年 03 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 06 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司。经 2012 年 12 月 24 日财 政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 01 月 18 日转制为普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环 路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的 资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(周芬) 2023 年度述职报告 本人周芬作为公司董事会独立董事,严格根据《中华人民共和国 公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指引第1号一规范运作》等有关法律法规,以及公司章程、 《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制 度》等规定,在2023年度的工作中,本着对全体股东负责的态度,独 立、勤勉、尽责、忠实地履行职责,及时了解和掌握公司各项运营情 况,按时出席公司召开的相关会议并对与中小股东权益密切相关的重 大事项发表了独立意见,充分发挥自身专业优势和独立作用,切实维 护全体股东的合法权益和公司利益。 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人为河海大学财务管理专业学士、技术经济及管理(财务管理 方向)专业博士学位(硕博连读),高级经济师。 现就2023年度履职情况报告如下: 本人现任南京财经大学会计学院副教授。同时担任上海名朴投资 有限公司执行董事兼总经理;江苏双江能源科技股份有限公司董事: 江苏紫金农村商业银行股份有限公司独立董事;本公司独立董事 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-014 上海电气风电集团股份有限公司 关于公司副总裁辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气风电集团股份有限公司董事会 2024 年 03 月 13 日 王明军先生在担任公司副总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，董事会对王明军先 生为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 公司董事会于 2024 年 03 月 12 日收到副总裁王明军先生提交的书面辞职报 告。因工作调动原因，王明军先生辞去副总裁职务。根据公司章程的有关规定， 王明军先生的辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。辞去前述职务后，王明军 先生不在公司担任其他职务。 公司于 2024 年 01 月 26 日披露了《关于稳定股价措施及其实施方案暨董事、 监事及高级管理人员增持计划的公告》，王明军先生的增持计划将继续履行。 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-013 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2024 年第二次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 5 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 816,072,736 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 816,072,736 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 61.2055 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 61.2055 | （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 1、公司在任董事 7 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2024 年第二次临时会议的法律意见书 致：上海电气风电集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"），接受上海电气风电集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司股东大会 2024 年第 二次临时会议（以下简称"本次会议"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《上海电气风电集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国（为出具本 法律意见书之目的，本法律意见书中的"中国"仅指中国大陆地区，不包括香港特 别行政区和澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规及规范性文件发表法律 意见。 公司发布的上述公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股 东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日， 出席会议股东的登记办法等事项 ...

┣海申气风电集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人蒋琰,已充分了解并同意由提名人上海电气风电集团股份有限公司董事 会提名为上海电气风电集团股份有限公司董事会第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海 电气风电集团股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (七) 最近 12个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员; (八)其他上海证券交易 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海电气风电集团股份有限公司董事会,现提名蒋琰为上海电气风电 集团股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任上海电气风电集团股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与上海电气风电集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系, 具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立、 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); (四 ...