招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内幕信息管理行为，加强公司 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规 及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会统一领导和 管理。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档事宜。公司董事会审计委员会应当对内幕信息知 情人登记管理制度实施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或 者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的 信息，其中包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资 产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； - 1 - 招金国 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对子公司的管理，维护公司和全体投资者利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称母公司或上市公司系指招金国际黄金 股份有限公司；子公司系指招金国际黄金股份有限公司投资控 股或实质控股的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制， 对上市公司的组织、资源、资产、投资等和上市公司的运作进 行风险控制，提高上市公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 母公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运 作要求，行使对子公司的重大事项管理权。同时，负有对子公 司指导、监督和相关服务的义务。 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 第六条 上市公司通过子公司股东会行使股东权力，审议子 公司章程，并依据子公司章程规定推选董事、执行董事、监事 及高级管理人员。 第七条 上市公司向 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为加强公司信息披露工作的管理，促使公司信息披 露规范化，明确公司内部有关人员信息披露的职责范围和保密 责任，确保信息披露真实、准确、完整，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 招金国际黄金股份有限公司 其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事项，视同 公司发生的重大事项，适用本制度的规定。 公司参股公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度的 规定履行信息披露义务。 第二章 信息披露的基本原则 第五条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不 得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露， 不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有 规定的除外。 第二条 本 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 接待与推广制度 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公 司接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及与外界的交 流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规和规范性文件，结合公司的实际情况，制 定本制度。 （一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推 广活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 对待政策。 （二）诚实守信的原则。公司在相关的接待和推广工作中 应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良 好的市场生态。 （三）保密原则。公司相关的接待和推广工作人员不得擅 自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受 投资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、 分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，加强与投 资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同的工作。 第三条 制定本制度的目的是：规范公司接待和推广的行 为 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一条 为规范公司董事、高级管理人员所持公司（亦称"本 公司"）股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证 券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公 司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其 名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件 的相关规定，不得进行违法违规的交易。公司董事、高级管理 人员不得通过任何方式或者安排规避法律法规、证券交易所监 管指引及相关规定。 第四条 公司董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 （七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在 ...

招金国际黄金股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范公司（亦称"上市公司"）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和 公司，应及时将相关信息向公司董事长、经营管理层和董事会 秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及各部门、 公司下属企业（包括公司的分公司，直接、间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）。 第二章 重大信息报告义务人 招金国际黄金股份有限公司 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各分 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易的管理，维护公司所有股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公正、公 平、公开的原则以及不损害公司及非关联股东合法权益的原则。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：购买或出售资 产；对外投资（包括固定资产投资、股权投资、委托贷款等）； 提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理方面的合 同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务 重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；购买原材料、燃 料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售； 第五条 公司关联交易的决策权限： （一）与关联自然人发生的成交金 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的离职管理，保障 公司治理结构的稳定性，维护公司及全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员的离职 管理。 第二章 离任程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公 司董事会提交书面报告，辞任报告中应说明辞任原因等情况。 公司董事会收到辞职报告之日辞任生效。 第四条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生 效。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 司予以赔偿。 第五条 除法律法规、规范性文件等规定不得被提名担任上 市公司董事的情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、证券交易所相关规 定和公司章程的规定继续 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为强化公司内部管理，有效落实公司各职能部门专 业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财 务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风 险，提高经营效率和盈利水平，依据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、经营管理 层和全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加 对公司股东的投资回报； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监 督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项； - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 （二）合法性原则：内部控制符 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司募集资金的管理和运用，提高募 集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 募集资金用途应符合国家产业政策、相关法律法规 的规定。 第五条 公司募集资金的使用遵循集中管理、规范使用、公 开透明的原则，募集资金的使用应与发行申请文件中的承诺相 一致，不应随意改变募集资金的投向。 第二章 募集资金的存放 - 1 - （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、 存 ...