招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司募集资金的管理和运用，提高募 集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 募集资金用途应符合国家产业政策、相关法律法规 的规定。 第五条 公司募集资金的使用遵循集中管理、规范使用、公 开透明的原则，募集资金的使用应与发行申请文件中的承诺相 一致，不应随意改变募集资金的投向。 第二章 募集资金的存放 - 1 - （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、 存 ...

招金国际黄金股份有限公司 总经理工作细则 招金国际黄金股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高决策效率和科学决策水 平，保证公司经理层认真执行董事会决议，切实履行公司日常 经营管理职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定 本细则。 第二条 本细则的适用范围为公司高级管理人员，包括总经 理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 总经理的聘任 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（公司可根据实 际情况增加或减少副总经理人数），财务负责人 1 名、董事会秘 书 1 名。 公司总经理由董事会聘任或者解聘，副总经理、财务负责 人由总经理提名、董事会聘任或者解聘；董事会秘书由董事长 提名，董事会聘任或解聘。 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 第四条 总经理每届任期为三年，可连聘连任。 总经理可以在任期届满前提出辞职。总经理辞职应当提前 30日向董事会提出书面辞职报告，有关总经理辞职的具体程序 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制， 规范对外投资行为，避免对外投资决策失误，化解投资风险， 提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，维护上市公司 整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及所属全资子公司、 控股子公司以现金、实物、有价证券及其他资产等对外进行的、 以取得收益为目的的投资行为，包括但不限于对外股权收购兼 并、股权投资、委托理财、股票及期货投资、债券、债权投资、 经营性资产收购等投资以及法律法规及公司章程规定的其他投 资。具体包括以下类型： （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）购买资产； 第二章 对外投资的决策 （三）股权投资（参股投资、增资扩股）； （四）证券市场投资（长线股票、债券、基金投资）； （五）金融衍生品投资（期货、期权、远 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事 务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务 信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律法规及公司章程的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中 国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政 策； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关 法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。公司选聘其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计 委员会审议同意后，提交董事会审议，并由股东会 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司投资者关系管理工作，促进投资者对 公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 招金国际黄金股份有限公司 他合法权益。 第五条 公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完 整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者 造成的误导。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理 人员应当高度重视、积极参与和支持投 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的担保行为，维护投资者的合法利益， 控制公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保， 包括公司为控股子公司提供的担保。 公司及控股子公司为非全资子公司提供担保的，该公司的 其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施，如该 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 股东未能按出资比例向公司及控股子公司提供同等担保等风险 控制措施，应经董事会或股东会审议并披露主要原因。公司为 非全资子公司提供担保，该子公司的其他股东为公司控股股东、 实际控制人及其关联人的，公司应当要求该关联股东按出资比 例提供同等担保或反担保，以保证公司利益不受损害。反担保 的提供方应具备实际的担保能力。 公司及控股子公司应严格控制对参股企业提供担保，确需 担保的，应严格履行决策程序，且不得超股权比例提供担保 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，加强公司内部监督 和风险控制，规范公司内部审计工作，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部机构和人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性、经营活 动的效率和效果开展的一种评价活动。 内部审计的目的是建立内部监督机制，保证政策和制度得 到有效执行，不断完善内部控制制度，及时堵塞漏洞防止舞弊 发生，促进企业改善管理提高效益。 第三条 公司高级管理人员、公司各部门、各子公司财务 收支和经济活动均接受本制度规定的内部审计的监督检查。 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 第四条 审计人员依法行使职权，任何单位和个人不得阻 挠和打击报复，违者视情节轻重给予经济处罚、行政处分或提 请司法机关处理。 第二章 审计 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司（亦称"上市公司"）的法人治 理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规 定，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指具备下列条件之一的 股东： 第四条 控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行 使股东权利、履行股东义务，严格履行承诺，维护上市公司和 全体股东的共同利益。 第五条 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用非公允 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 的关联交易、资产重组、对外投资、担保、利润分配和其他方 式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害公司及其他股 东的合法权益。 第六条 控股股东、实际控制人应当履行其作出的公开声明 和各项承诺，不得擅自变更或解除。 （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所 享有的表决权已足以对股东会的 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司及下属子公司对外提供财务资助行为， 防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 公司及控股子公司对外提供财务资助适用本办法 的规定。 第三条 公司对外提供财务资助有下列情形的，可免于按本 办法执行： （一）对外提供借款、贷款等融资业务属于公司的主营业 务活动； （二）财务资助的对象为公司合并报表范围内并持股比例 超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司 的控股股东、实际控制人及其关联人。 第四条 本办法所称的"提供财务资助"，是指公司及控股 子公司有偿或者无偿提供资金、委托贷款等行为，包括但不限 于： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取 ...

招金国际黄金股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 招金国际黄金股份有限公司 料，按制度规定提出相应处理方案，上报公司董事会审核。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作 中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理 制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子（分） 公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作 有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、 客观公正、有错必纠、过错与责任相适应、责任与权利对等原 则。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，完善信息披露管理 制度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提 高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）等法律法规及公司章程 ...