证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-006 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第九届董事会第八次会议、第九届监事会第六次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。具体情况如下： 一、2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于上市公司股东的净利润为 417,673,754.79 元，母公司 2023 年度实现净利润 为149,430,395.12元，母公司2023年度未分配利润累计为234,843,841.06元。 鉴于公司目前的经营与财务状况，结合自身战略发展规划，公司在保证正 常经营和持续发展的前提下，提出 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案：拟以 2023 年 12 月 31 日的总股本 1,061,220,807 股 ...

二、《公司 2023 年度内部控制评价报告》审议程序合法； 三、公司内部控制制度的有效运行有利于保障公司和中小股东权益。 综上，监事会认为公司内部控制评价全面、真实、准确，反映了公司内部 控制的实际情况，同意《公司2023年度内部控制评价报告》。 中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会 关于《公司2023年度内部控制评价报告》的专项意见 根据相关法律法规和《企业内部控制基本规范》等有关规定，经审阅中国 稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年度内部控制评 价报告》，监事会认为： 一、报告期内，公司的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管 部门的要求，公司内部控制制度较为健全完善。公司内部控制重点活动均能按 照公司各项内部控制制度的规定进行，公司对关联交易、信息披露等方面的内 部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完 整性和有效性。公司内部控制评价符合公司内部控制的实际情况； 二○二四年四月二十六日 中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国稀土集团资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的法人治理结构，促进独立董事有效 履职，充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用，保护中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作细则》 及其他有关规定，公司特制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加 的会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司 和全体股东利益角度进行思考判断。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经 全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的 措施； （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和 《公司章程》规定的其他事项。 - 1 - 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当召开公司独立董 事专门会议，并经全体独立董事过半数通过后方可行使： （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-014 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 1、审议《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 16 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第 九届监事会第六次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在江西省赣州市章贡 区章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层会议室以现场加通讯方式召开。本次监 事会会议应参与表决监事 5 人，实际参与表决监事 5 人。会议由监事会主席杨 杰先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过 的 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事胡燕 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会独立董事，在 2023 年度的任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 4 月 26 日。在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》的相关规定和要求，本着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履 行独立董事职责，充分发挥自身的专业优势和独立作用，谨慎行使公司和股东 所赋予的权利，切实维护公司与全体股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公 司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举产生新任独立董事，至此本人不 再担任公司独立董事职务。 本人是公司董事会审计委员会主任委员，战略发展委员会、提名委员会、 董事会薪酬与考核委员会的委员。报告期内，本人主持召开审计委员会会议共 3 次。具体如下： （二）个人工作履历 胡燕：女，1962 年 2 月生，汉族，中国共产党党员，研究生学历 ...

中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 调整 2024 年日常关联交易预计发生金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为中国稀 土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"公司"）向特定对象 发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，就中国稀土调整 2024 年度日常关 联交易预计所涉及事项，进行了审慎核查，本着独立判断的原则，发表核查意见 如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、中国稀土集团资源科技股份有限公司于 2023 年 12 月 27 日召开 2023 年第四次临时股东大会审议通过了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》。 结合公司业务实际开展情况与市场变化情况，公司拟对 2024 年日常关联交易预 计发生金额进行调整。公司预计 2024 年度向关联人销售产品、商品的关联交易 额度调整为不超过 191,000 万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度调整 为不超 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届董事会 2024 年第一次 独立董事专门会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，中国稀土集团资源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第九届2024年第一次独 立董事专门会议。独立董事认真审阅了相关资料，基于独立客观的原则，对审 议事项发表如下审核意见： 一、关于公司2023年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司累计和 当期对外担保情况的审核意见 经核查，全体独立董事认为：2023年，公司不存在为控股股东及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在控股 股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；截止2023年12月31日，公司不 存在对外担保事项。 二、关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本的预案的审核意见 公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合有关法律、法规和 《公司章程》关于利润分配的相关规定，兼顾了股东合理回报和公司持续发展 的需要，不存在损害公司和中小股东利益的情形，具备合法性、合规性 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 二○二四年四月二十六日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求， 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事胡德勇先生、孙聆东女士、章卫东先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事胡德勇先生、孙聆东女士、章卫东先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票之标的资产 2023 年度业绩承诺实现情况的专项说明 根据深圳证券交易所相关规定，中国稀土集团资源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）编制了《关于向特定对象发行股票之标的资产 2023 年度业绩 承诺实现情况的专项说明》。 2023 年 8 月 9 日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于中 国稀土集团资源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告 知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请 文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。具体内 容详见公司于 2023 年 8 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审 核通过的公告》（公告编号：2023-057）。 2023 年 9 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中 国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可〔2023〕2174 号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，有 ...

公司经营情况 - 公司2023年度实现营业收入1,061,220,807元[1] - 2022年营业收入为39.88亿元，同比下降5.40%[9] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为4.18亿元，同比下降45.66%[10] - 2022年经营活动产生的现金流量净额为3.46亿元，同比下降78.49%[11] - 2022年基本每股收益为0.4229元，同比下降46.03%[11] - 2022年第四季度营业收入为8.82亿元，归属于上市公司股东的净利润为2.92亿元[16] - 2022年计入当期损益的政府补助为1.12亿元[17] - 2022年同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益为1.99亿元[17] - 2022年非流动性资产处置损益为-47.89万元[17] - 公司2023年实现营业收入398,831.01万元，归属于上市公司股东的净利润41,767.38万元[27] 公司主营业务 - 公司主营业务自2012年重组上市后未发生变更[8] - 公司主要从事稀土矿、稀土氧化物等产品的生产运营，以及稀土技术研发、咨询服务[21] - 公司产品广泛应用于磁性材料、发光材料、催化材料、晶体材料以及高端电子元器件等领域[21] - 公司主要从事中重稀土矿开采、加工与稀土氧化物等产品的生产经营，以及稀土技术研发和咨询服务[25] 公司资产变动 - 公司2023年末资产总额为553,672.28万元，较2022年末增长25.13%[27] - 2022年末总资产为55.37亿元，同比增长25.13%[12] - 2022年末归属于上市公司股东的净资产为48.56亿元，同比增长25.00%[12] - 货币资金占总资产比重增加13.52%[60][61] - 应收账款占总资产比重增加4.67%[62] - 存货占总资产比重下降16.24%[63] 公司资本运作 - 公司2023年向14名特定对象发行人民币普通股股票80,331,826股,发行价格为26.10元/股,募集资金总额2,096,660,658.60元[6] - 公司完成向特定对象发行A股股票，募集资金总额为20.97亿元[73,74,75,76,77] - 募集资金主要用于收购中稀发展持有的中稀湖南94.67%股权和补充流动资金[78,79] - 截至2023年12月31日,公司累计使用募集资金19.84亿元,募集资金专户余额为9,822.52万元[75,76,77] - 公司以现金1,496,660,661.00元收购中稀发展持有的中稀湖南94.67%股权[89] 公司研发情况 - 公司持续加大技术研发投入，攻克关键核心技术，关键技术达到国际领先水平[29] - 研发费用较上年同期增加61.77%[41] - 公司研发人员数量增加92.45%，占比提高至20.73%[51] - 研发投入金额增加61.77%，占营业收入比例提高至1.00%[51] - 资本化研发投入占研发投入比例大幅下降48.16%[51] 公司治理 - 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，提升公司运作效率[101] - 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立，各自独立核算、独立承担责任和经营风险[104] - 公司共召开5次股东大会，严格按照相关法律法规和《股东大会议事规则》的要求履行相应的程序[102] - 公司共有7名董事，其中3名独立董事，董事会运作规范、高效[102] - 公司共有5名监事，其中2名职工监事，监事会按照法律、法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定认真履行职责[102] 公司风险 - 公司面临宏观经济形势波动与产业政策变化风险[2] - 公司面临原材料供应风险[2] - 公司面临市场与竞争风险[2] - 公司面临安全生产和环保风险[2] 公司分红 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.8元(含税)[3] - 公司2022年年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.8元[179] 公司治理结构 - 公司董事、监事和高级管理人员基本情况[129] - 公司董事、监事和高级管理人员发生变动[132] - 公司现任董事、监事、高级管理人员的专业背景和主要工作经历[133,134,135,136,137,138,139,140,141,142,143] - 公司董事长、董事、总经理、监事会主席等主要管理人员的任职情况[133,134,140,141,142] - 公司独立董事的专业背景和主要工作经历[137,138,139] - 公司监事的专业背景和主要工作经历[140,141,142,143] - 公司高级管理人员的专业背景和主要工作经历[134,140] - 公司2023年度应付董事、监事和高级管理人员薪酬及津贴共692.14万元[151] 公司环境保护 - 公司遵照执行多项环境保护相关法律法规和行业标准[195] - 广州建丰完成排污许可证延续，有效期至2028年9月9日[196] - 定南大华取得稀土冶炼技改升级项目环评批复，并完成排污许可证变更[196] - 中稀湖南完成重新申请排污许可证，取得新排污许可证[196] - 三家公司均配备完善的污染防治设施，废水、废气处理均达到国家排放标准[198] - 三家公司均编制了突发环境事件应急