证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-117 盛新锂能集团股份有限公司 关于下属子公司之间提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司印尼盛拓锂能 有限公司（以下简称"印尼盛拓"）因业务发展需要向独立第三方购买原材料， 公司全资子公司盛威致远国际有限公司（以下简称"盛威国际"）为上述采购事 项提供连带责任保证，担保金额不超过 1,900 万美元（含本数，折合人民币约 13,651 万元）。 公司分别于 2024 年 3 月 27 日、2024 年 4 月 17 日召开第八届董事会第九次 会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于对下属子公司提供担保额度预 计的议案》，同意公司（含下属子公司）在下属子公司向银行、融资租赁公司等 金融及类金融机构申请融资及日常经营需要时为其提供担保，担保总金额不超过 人民币 160 亿元，对外担保额度有效期为公司 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至 2024 年年度股东大会召开之日止；其中为资产负债 ...

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东 深圳盛屯集团有限公司（以下简称"盛屯集团"）的通知，获悉因盛屯集团 2021 年非公开发行可交换公司债券（第一期）已摘牌，盛屯集团将其质押给国都证券 股份有限公司的剩余股份办理了解除质押。现将具体情况公告如下： 证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-116 盛新锂能集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 股东名称 | 持股数量 | 持股比 | 累计质押股 份数量 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 已质押股份情况 已质押股份 | 占已质 | 未质押股份情况 未质押股 | 占未质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （股） | 例 | | | | | | | | | | | | （股） | 比例 | 比例 | 限售数量 | 押股份 | 份限售数 | 押股份 | | | | | | | | （股） | ...

股份质押变动 - 2024年12月2日，盛屯汇泽等分别解除质押675万、339万、395万、364万股[2][3][4] - 2024年12月3日，盛屯汇泽质押653万股[5][6] - 厦门屯濋1213万股办理质押式回购交易延期购回业务[7][8] 股东持股及质押情况 - 截至披露日，深圳盛屯集团等股东持股及累计质押情况[9][10] - 上述股东及其一致行动人合计持股及累计质押情况[10] 到期质押股份及融资余额 - 控股股东及其一致行动人未来半年到期质押股份及融资余额[11] - 控股股东及其一致行动人未来一年到期质押股份及融资余额[11]

债券发行 - 盛屯集团2021年12月1日非公开发行5亿元可交换公司债券（第一期），期限3年[3] 换股情况 - 21盛EB01已完成换股，累计换股31,201,810股[4] - 换股后盛屯集团直接持股57,777,005股，占总股本6.31%[4] - 盛屯集团及其一致行动人合计持股208,445,624股，占总股本22.77%[4] 后续影响 - 换股不影响公司控制权、治理结构及持续经营[5] - 21盛EB01换股后将摘牌[5] - 盛屯集团剩余质押股份办理解除手续[6]

债券发行 - 盛屯集团2021年12月1日非公开发行5亿元可交换公司债券（第一期），期限3年[3] 换股情况 - 21盛EB01已完成换股，累计换股31,201,810股[4] 股权结构 - 换股后盛屯集团直接持股57,777,005股，占总股本6.31%[4] - 盛屯集团及其一致行动人合计持股208,445,624股，占总股本22.77%[4] 后续影响 - 换股不影响公司控制权、治理结构及持续经营，21盛EB01将摘牌[5] - 盛屯集团剩余质押股份将办理解除质押手续[6]

债券发行 - 盛屯集团2021年12月1日非公开发行5亿元可交换公司债券，期限3年[2] 权益变动 - 2024年11月7 - 15日因债券持有人换股，盛屯集团持股减1787.5万股，比例降1.95%[2] - 变动前盛屯集团持股8402.70万股占9.18%，变动后6615.20万股占7.23%[4] - 变动前一致行动人合计持股23469.56万股占25.64%，变动后21682.06万股占23.69%[5] 变动说明 - 变动方式为可交换公司债券持有人换股，不涉及资金来源[4] - 非履行承诺、意向、计划，不影响控制权、治理结构及经营[5]

公司信息 - 盛新锂能股票代码002240，上市于深圳证券交易所[2] - 盛屯集团注册资本270,000万元，成立于1993年10月19日[9][10] 权益变动 - 本次权益变动性质为权益减少，含减持、被稀释、可交债换股[2] - 2021 - 2024年公司总股本从864,304,955股变为915,293,872股，盛屯集团及其一致行动人持股比例被稀释1.59%[37][39] - 2022 - 2024年多次减持及换股致盛屯集团及其一致行动人持股比例减少5.43%[38][40] - 权益变动前盛屯集团及其一致行动人持股251,698,583股，占比29.12%；变动后持股216,820,624股，占比23.69%[40] 未来展望 - 信息披露义务人未来12个月不排除调整上市公司权益股份[35] - 信息披露义务人在未来12个月内不拟继续增持[79] 其他 - 截至报告签署日，盛屯集团等质押股份，盛屯集团质押51,676,392股，占比5.65%；盛屯汇泽质押54,240,000股，占比5.93%等[43] - 报告签署日前六个月内，除权益变动和内部转让350万股外，信息披露义务人无买卖公司股份情况[45]

激励计划回购注销 - 公司回购注销首次授予部分限制性股票597.2万股，涉及326人，占回购注销前总股本0.65%，回购价9.76元/股[1] - 2024年7月18日拟对9名离职激励对象9.5万股限制性股票回购注销[6] - 2024年8月23日同意对1名离职激励对象6000股限制性股票回购注销，终止实施首次授予剩余部分587.1万股并全部回购注销[7] - 因10名激励对象离职拟回购注销10.1万股，因终止实施激励计划首次授予剩余部分拟回购注销587.1万股[8][9] 权益分派 - 2023年度权益分派以91081.0893万股为基数，每10股派发2.40元（含税）[9] 资金与结果 - 本次回购应支付价款总额5828.672万元，资金源于自有资金[9] - 本次限制性股票回购注销事宜已办理完成[10] 股份变动 - 本次变动前有限售条件股份数量54,615,817股，比例5.93%，变动后数量48,643,817股，比例5.31%[11] - 本次变动前后无限售条件股份数量均为866,650,055股，变动前比例94.07%，变动后94.69%[11] - 本次变动前股份总数921,265,872股，变动后915,293,872股[11] 其他 - 2024年6月15日公司公告第二期限制性股票激励计划预留权益失效[5] - 公司终止限制性股票激励计划符合规定，不影响日常经营和未来发展[11] - 激励计划终止实施会计处理按《企业会计准则》规定执行[12] - 最终股份支付费用对净利润影响以审计报告为准[12]

债券发行 - 2021年12月1日，公司非公开发行“21盛EB01”可交换公司债券，规模5亿元，期限3年[2] 股本变动 - 2023年7月，实施第二期限制性股票激励计划授予9890000股，总股本增至921785872股[3] - 2024年2月，回购注销520000股限制性股票，总股本减至921265872股[4] - 2024年11月，回购注销5972000股限制性股票，总股本减至915293872股[4] 股东减持 - 2023年2月，盛屯集团一致行动人减持6280149股，比例0.69%[2] - 2022年12月14日至2024年11月6日，合计减持1121.76万股，比例1.33%[6] - 2024年11月，可交换公司债券持有人换股致盛屯集团持股减少4937500股，比例0.54%[4] 权益变动 - 变动前盛屯集团及其一致行动人持股24591.33万股，占比26.97%；变动后持股23469.56万股，占比25.64%[6] - 变动前无限售条件股份11910.14万股，占比13.06%；变动后有限售条件股份为0[6] 影响说明 - 本次权益变动不导致公司控制权变化，不影响公司治理结构及持续经营[8]

报告公司投资评级 盛新锂能未给出评级 [1] 报告的核心观点 1. 资产减值与汇兑损失拖累Q3业绩 [1] 2. 木绒矿取得采矿证,进一步夯实公司上游原料端保障 [2] 3. 公司未来锂盐产能规划超过14万吨,金属锂产线具备先发优势 [2] 4. 通过两轮出清周期对比,本轮锂价仍在寻底过程中,或可逐步增配 [3] 财务数据总结 1. 2024年前三季度公司营业收入34.98亿元,同比-47.23%;归母净利润-4.62亿元,同比-142.17% [1] 2. 2024年Q3公司营业收入9.19亿元,同比-50.85%;第三季度归母净利润-2.75亿元,同比-156.83% [1] 3. 2024年前三季度公司毛利率为4.1%,2023年为12.5%,2022年为60.1% [9] 4. 2024年前三季度公司期间费用率为21.68%,2023年为8.68%,2022年为6.59% [9] 5. 2024年前三季度公司归母净利率为-10.3%,2023年为8.8%,2022年为46.1% [9] 6. 2024年前三季度公司ROE为-4.5%,2023年为5.4%,2022年为43.6% [9]