致：盛新锂能集团股份有限公司 北京市万商天勤律师事务所 关于盛新锂能集团股份有限公司 二〇二四年第二次（临时）股东大会的法律意见书 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《证券 法》和《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表 意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准 确性发表意见。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得 用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一 并予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。 1 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和本次股东大会的有关事项 进行了核查和验证，并出席了公司本次股东大会。现出具法律意见如下： 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《中华人民共和 国公司法》（下称"《公司法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性 ...

股份质押变动 - 2024年12月24日，盛屯集团、盛屯汇泽分别解除质押1100万、450万股[1][2] - 同日，二者分别质押1170万、450万股[3][4] 持股及质押情况 - 截至披露日，盛屯集团、汇泽贸易持股比例6.31%、5.93%，累计质押比例75.77%、99.52%[5] - 控股股东及其一致行动人合计持股22.77%，累计质押59.94%[5] 到期质押情况 - 未来半年到期质押1600万股，融资余额1亿元[6] - 未来一年到期质押8752.1万股，融资余额7.2181亿元[6] 其他说明 - 本次质押不用于公司生产经营[6] - 无侵害公司利益情形，不影响公司经营等[7]

担保情况 - 公司为遂宁盛新向光大银行申请不超1.5亿元借款提供连带责任保证，期限不超13个月[1] - 公司担保总金额不超160亿元，为不同资产负债率子公司设不同担保额度[2] - 本次担保后，资产负债率低于70%的子公司可用担保额度为102.01亿元[2] - 截至公告日，公司对遂宁盛新担保总额（不含本次）为10.195亿元[2] - 截至公告日，公司及控股子公司实际对外担保余额（不含本次）占2023年净资产26.96%[9] 子公司情况 - 遂宁盛新注册资本4亿元，公司直接持有100%股权[4] - 2024年9 - 30（未经审计），遂宁盛新资产40.424519亿元，负债15.620746亿元，净资产24.803773亿元[5] - 2024年1 - 9月（未经审计），遂宁盛新营收19.202141亿元，净利润0.375608亿元[5] - 2023年12 - 31（经审计），遂宁盛新资产44.239672亿元，负债19.89531亿元，净资产24.344362亿元[5] - 2023年（经审计），遂宁盛新营收63.910463亿元，净利润0.241883亿元[5]

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-118 盛新锂能集团股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《会计师事务所选聘制度》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 二、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》； 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内部控制审计 机构，在担任公司审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉、 尽职地发表独立审计意见。 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，经公司董事会审计委员会审核并提 议，同意公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机 构。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 《关于续聘 2024 年度审计机构的公告》同日刊登于《中国证券报》《证券时 报》及巨潮资讯网 ...

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-121 盛新锂能集团股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日召开 第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于 2025 年度日常关联交易预计的 议案》。公司董事会以 8 票同意、关联董事李黔先生回避表决、0 票反对、0 票弃 权的表决结果审议通过了子议案一《关于与比亚迪日常关联交易预计的议案》， 同意公司（含控股子公司，下同）与关联方比亚迪股份有限公司（含控股子公司， 以下统称"比亚迪"）在 2025 年度内发生日常关联交易金额不超过 20 亿元，公 司独立董事召开第八届独立董事第五次专门会议审议通过了该议案，根据《深圳 证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，该事项需提交公司股东 大会审议，届时关联股东将回避表决；公司董事会以 7 票同意、关联董事李凯先 生和姚婧女士回避表决、0 票反对、0 ...

股东大会信息 - 2024年第二次（临时）股东大会于2024年12月26日14:30现场与网络投票结合召开[1] - 股权登记日为2024年12月23日[3] - 审议事项含总议案及《关于续聘2024年度审计机构的议案》等[4] 投票信息 - 网络投票时间为2024年12月26日[1] - 深交所交易系统投票时间为2024年12月26日9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00[12] - 互联网投票系统投票时间为2024年12月26日9:15至15:00[13] 登记信息 - 现场会议登记时间为2024年12月24日9:00 - 12:00，14:00 - 17:00[7] - 登记地点为盛新锂能集团股份有限公司董事会办公室[7] 其他信息 - 普通股投票代码为“362240”，投票简称为“盛新投票”[11] - 中小投资者表决单独计票并披露[4]

会计师事务所选聘 - 聘任需遵照制度履行选聘程序[3] - 经董事会审计委员会审核，董事会、股东大会审议[3] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] 审计人员与资料 - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与[11] - 文件资料保存至少10年[12] 改聘相关 - 六种情况应改聘，原则上第四季度前完成[13][14] - 审计委员会审核可约见并发表意见[14] - 充分披露股东大会决议及被解聘事务所意见[14] 监督与处理 - 审计委员会监督，违规报董事会处理[16] - 董事会可处分责任人，严重扣减费用[16] 制度生效 - 制度由董事会通过后生效并负责解释[18]

会议信息 - 第八届监事会第十三次会议通知于2024年12月4日送达全体监事[1] - 会议于2024年12月10日在成都交易所大厦14楼公司会议室召开[1] - 应出席监事3人，实际出席3人[1] 议案情况 - 以3票同意通过《关于续聘2024年度审计机构的议案》[1] - 监事会同意续聘大信会计师事务所担任2024年度审计机构[1] - 该议案尚需提交公司股东大会审议[1]

证券代码：002240 证券简称：盛新锂能 公告编号：2024-123 盛新锂能集团股份有限公司 关于为全资子公司的银行借款及银行综合授信提供 担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 盛新锂能集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司四川致远锂业 有限公司（以下简称"致远锂业"）因业务发展需要，拟向德阳农村商业银行股 份有限公司绵竹支行（以下简称"绵竹农商行"）申请不超过人民币 4,900 万元 （含 4,900 万元）借款，借款期限不超过 36 个月。2024 年 12 月 9 日，公司与绵 竹农商行签署了《保证合同》，为上述借款事项提供连带责任保证。 公司全资子公司盛威致远国际有限公司（以下简称"盛威国际"）因业务发 展需要，拟向恒生银行（中国）有限公司成都分行（以下简称"恒生银行"）申 请不超过 1,000 万美元（含本数，折合人民币约 7,189.60 万元）综合授信额度用 于外汇衍生品交易，期限不超过 12 个月。2024 年 12 月 10 日，公司与恒生银行 签署了《公司保证函》，为上述事项提供连带责任保 ...

人员数据 - 截至2023年12月31日从业人员4001人，合伙人160人，注册会计师971人[1] - 42名从业人员近三年受行政处罚8人次等[4] 业绩数据 - 2023年度业务收入15.89亿元，审计业务收入13.80亿元[2] - 2023年上市公司年报审计客户204家，收费总额2.41亿元[2] 其他数据 - 职业保险累计赔偿限额和风险基金之和超2亿元[4] - 2024年度审计费用拟定为168万元，与上期一致[6] 决策情况 - 2024年12月10日董事会、监事会通过续聘议案[8][9]