山东宏创铝业控股股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 3-00023 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 山东宏创铝业控股股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了 ...

山东宏创铝业控股股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在2023年，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及 有关法律法规的规定和要求，做到了诚信、勤勉、尽责，忠实履行职务，积极出 席2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司的相关事项发表了 独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。 现将2023年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、基本情况 刘剑文，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1959年，法学博士后，教授， 博士生导师，现任中国法学会常务理事、中国法学会财税法学研究会会长。1986 年7月至1999年12月先后任武汉大学法学院讲师、副教授、教授、博士生导师； 1999年7月至今任北京大学法学院教授、博士生导师；2018年5月至2023年4月任 辽宁大学"长江学者"特聘教授；2021年2月至今任最高人民检察院专家咨询委 员。现任北京奥赛康药业股份有限公司、山东宏创铝业控股股份有限公司等公司 独立董事。 二、2023年度履职情况 1、2023年度出席 ...

股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－007 山东宏创铝业控股股份有限公司 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为 209,973,753 股，占山东宏创铝业控股股份有 限公司（以下简称"公司"）总股本的 18.4775%； 2、本次限售股份发行时承诺的限售期限为 6 个月； 3、本次限售股份上市流通日为 2024 年 2 月 26 日； 4、本次限售股份解禁上市流通涉及 9 名股东。 一、本次申请解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东宏创铝业控股股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕33 号）的核准，公司已向特定对象发 行股票 209,973,753 股，发行价格为人民币 3.81 元/股，募集资金总额为人民币 799,999,998.93 元，扣除发行费用人民币 13,801,241.88 元（不含增值税）后， 募集资金净额为人民币 786,198,757.05 元。本次发行的募集资金已于 2023 年 7 月 12 日汇入本公司募集资金专户账户内，由大信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并于 2023 年 7 月 13 日出具《山东宏 ...

向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见 一、本次申请解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东宏创铝业控股股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕33 号）的核准，公司已向特定 对象发行股票 209,973,753 股，发行价格为人民币 3.81 元/股，募集资金总额 为人民币 799,999,998.93 元，扣除发行费用人民币 13,801,241.88 元（不含增 值税）后，募集资金净额为人民币 786,198,757.05 元。本次发行的募集资金 已于 2023 年 7 月 12 日汇入公司募集资金专户账户内，由大信会计师事务所 （特殊普通合伙）验证并于 2023 年 7 月 13 日出具《山东宏创铝业控股股份 有限公司验资报告》（大信验字[2023]第 3-00013 号）。上述新增股份已于 2023 年 8 月 4 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月，截止本核查意见出具日，上述限售股份已满 6 个月。 华泰联合证券有限责任公司 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ...

培训情况 - 2024年1月11日完成对宏创控股董事等相关人员培训[1] - 培训采取现场授课，涵盖公司治理等多方面并结合案例[2] - 培训人员包括保荐代表人黄涛，7人参加[3][4] 培训效果 - 加深相关人员对法规和业务规则了解，增强意识[2][5] - 加强相关人员对自身责任义务理解，提升运作水平[2][5] 签字情况 - 保荐代表人签字为黄涛、杜由之[7]

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于山东宏创铝业控股股份有限公司 2023 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"宏创控股" 或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，于 2024 年 1 月 11 日至 1 月 12 日 对山东宏创铝业控股股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | | 被保荐公司简称：宏创控股 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄涛 联系电话：15665868582 | | | | | | | 保荐代表人姓名：杜由之 联系电话：18678155755 | | | | | | | 现场检查人员姓名：黄涛、周浩 | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 8 月 日至 2023 年 12 月 31 | 4 | 日 | | | | | 现场检查时间：202 ...

股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－005 山东宏创铝业控股股份有限公司 关于公司法定代表人变更完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司完成工商变更的情况说明 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 11 日召开第六届董事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第六 届董事会董事长的议案》，同意选举杨丛森先生担任公司第六届董事会董事长， 根据《公司章程》规定，公司董事长为公司的法定代表人，公司董事会授权公司 管理层办理变更法定代表人相关的工商变更登记手续。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于选举公司董 事长及调整董事会专门委员会委员的公告》（公告编号 2024-004）。 2024 年 1 月 15 日，公司完成工商变更登记，并领取了由滨州市行政审批服 务局换发的《营业执照》，具体内容如下： 名称：山东宏创铝业控股股份有限公司 统一社会信用代码：913716007249843 ...

山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 11 日召开公司第六届董事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司 第六届董事会董事长的议案》《关于调整董事会专门委员会成员的议案》，具体 内容如下： 一、选举董事长 股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－004 山东宏创铝业控股股份有限公司 关于选举公司董事长及调整董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事会提名、考核与薪酬委员会事先审议了公司董事长提名及任免事项， 认为符合相关规定和程序，同意提交董事会审议。公司董事会全体董事一致同意 选举董事杨丛森先生（简历附后）为公司第六届董事会董事长，任期自本次董事 会会议审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 根据《公司章程》等法律法规的相关规定，董事长为公司的法定代表人。据 此，公司法定代表人将同步变更为杨丛森先生。 公司董事会授权管理层办理上述工商变更登记相关事宜。 二、调整董事会专门委员会委员 为进一步完善公司治理结构，对公司第六届董事会专门委员会 ...

股票代码：002379 股票简称：宏创控股 公告编号：2024－003 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第一次临时会议于 2024 年 1 月 11 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开， 为了提高工作效率，保证公司的规范运作，会议通知已于同日通过电话或者其他 口头方式发出。公司董事共 7 人，实际参加表决董事 7 人。会议由半数以上董事 共同推举董事杨丛森先生主持,公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议 符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过了《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》； 本议案有效表决票 7 票，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 会议选举杨丛森先生担任公司第六届董事会董事长，任期自董事会审议通过 之日起至第六届董事会任期届满之日止。公司董事会提名、考核与薪酬委员会审 议了本议案事项，认为符合相关规定和程序，同意提交董事会审议。 第六届董事会2024年第一次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导 ...

北京市天元律师事务所 关于山东宏创铝业控股股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 020 号 致：山东宏创铝业控股股份有限公司 山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，其中 现场会议于 2024 年 1 月 11 日在山东省滨州市博兴县经济开发区新博路以东、三号 干渠桥以北公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公 司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）以及《山东宏创铝业控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席现 场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《山东宏创铝业控股股份有限公司第六届 董事会 2023 年第十次临时会议决议公告》《山东宏创铝业控股股份有限公司关于召 开 202 ...