中节能万润股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一条 为加强对中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员（以下简称"董事、高管"）所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》以及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高管应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法 规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份变动的限制 性规定。 公司董事、高管就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、高管所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 第四条 公司董事、高管所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、高管离职后半年内； （三） ...

中节能万润股份有限公司 对外投资管理制度 （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公 司或开发项目； 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金（不含募集资金）、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外 进行各种形式的投资活动。 （三）参股其他境内（外）独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （五）收购其他公司或企业的股权或资产。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于以下类型： 第一章 总 则 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对 外投资效益，维护公司和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...

中节能万润股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用制度 第一章 总则 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用上市公司资金行为， 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起中节能万润股份有限公司 （以下简称"公司"）防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的 长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规及规范性文件的要求以及《中 节能万润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资金管理适用 本制度，公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围 的子公司之间的资金往来参照本制度执行。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称"资金占用"）包括但 不限于经营性资金占用 ...

第一条 为进一步完善中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，充分发挥董事会审计委员会在年度报告（以下简称"年报"）编制工作中 的作用，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证券 交易所相关规定及《中节能万润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《中节能万润股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等制度，结合公司年报 编制和披露实际情况，特制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉开展工作， 保证公司年报信息披露的真实、准确、完整和及时，维护公司整体利益。 中节能万润股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一章 总则 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责: (一)协调会计师事务所审计工作时间安排； (二)审核公司年度财务信息及会计报表； (三)监督会计师事务所对公司年度审计的实施； (四)对会计师事务所审计工作情况进行评估总结； (五)提议聘请或改聘外部审计机构； 会可以对有关重大问题进行实地考察。 第六条 公司证券部负责协调审计委员会、会计 ...

中节能万润股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者的 合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的交流和沟通，提高公司投 资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件以及《中节能万润 股份有限公司章程》《中节能万润股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的内幕信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 未经公司董事会秘书授权，公司各子公司、部门和生产单位不得擅 自接待特定对象采访、调研，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公司 发言。 第六 ...

第二条 独立董事应认真学习中国证监会、深交所关于年报工作的要求，在 公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，积极配 合公司完成年报的编制与披露工作，确保公司年报真实、准确、完整，维护公司 整体利益，保护中小股东的合法权益。 中节能万润股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）治理 机制，建立健全内部控制制度，明确独立董事的职责，提高年度报告（以下简称 "年报"）信息披露质量，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用， 保护全体股东特别是中小股东的利益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）关于上市公司年度 报告的相关规定以及《中节能万润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《中节能万润股份有限公司独立董事制度》《中节能万润股份有限公司信息披露 管理制度》等相关规定，结合公司年报编制和信息披露工作的实际情况，特制定 本制度。 第八条 独立董事对公司年报存有异议的，经独立董事专门会议决议，可聘 请中介机构对公司年报进行审计、咨询或者核查，所发生的费用由公 ...

中节能万润股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有 关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事专门会议分为定期会议和临时会议。独立董事每年至少召 开一次定期会议，并于会议召开三日前通知全体独立董事；经全体独立董事一致 同意，通知可不受上述时限限制。经半数以上独立董事同意可召开临时会议，临 时会议不受通知时限的限制。 会议通知应包括以下内容： （一）会议召开时间、地点、方式； （二）会议需要讨论的议题； （三）会议联系人及联系 ...

中节能万润股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范 性文件及《中节能万润股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《中节 能万润股份有限公司信息披露管理制度》制定本制度。 第四条 所有内幕信息知情人在内幕信息公开前均负有保密义务。 1 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、子公司都应配合做好内幕 信息管理工作。 第五条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司的内幕信息管理应参照本制度执行。 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书组织 实施，公司证券 ...

中节能万润股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度的适用范围：公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外捐赠，是指公司及子公司自愿无偿将其有权处置的合法 财产赠予合法的受赠方，用于公益事业的行为。 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则和要求： （一）自愿无偿。对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 （二）权责清晰。对外捐赠的资产应为公司有权处置的合法财产，包括现金资 产和实物资产等。 （三）量力而行。公司及子公司根据净资产总额、盈利水平、承受能力，合理 确定对外捐赠规模。如对外捐赠影响公司正常生产经营，一般不得安排对外捐赠支 出。 （四）诚实守信。公司及子公司按照相关审批决策程序已同意并已经向社会公 众或者受赠方承诺的捐赠，必须诚实履行。 第五条 对外捐赠由公司统一管理、分级负责，子公司未履行相关程序不得擅自 对外捐赠。 1 第一条 为进一步规范中节能万润股份有限公司(以下简称"公司")对外捐赠行 为，加强公司对外捐赠事项的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国公益事业捐赠法》 ...

（一）公司从事委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，理财产品项目期限应与公司资金使用计划相匹配，以不影响公司正 常经营和主营业务的发展为先决条件。 （二）公司用于委托理财的资金应当是公司闲置资金，不得挤占公司正常运 营和项目建设资金，不得因进行委托理财影响公司生产经营资金需求。国家专项 补助的资金、公司贷款取得的资金不得进行委托理财。 （三）公司进行委托理财，必须充分防范风险，现金理财产品的发行方应是 1 第一章 总 则 第一条 为提高投资收益，维护公司及股东利益，控制经营风险，同时规范 中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司委托理财业务的管 理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》及《公司章程》等法律、行政法规、规范性 文件的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策及有关法律、行政法规、规范 性文件要求与业务规则 ...